路博迈中国精选利率债: 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)

路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金      招募说明书（更新）      （2024 年第 2 号）   基金不竭东说念主：路博迈基金不竭（中国）有限公司     基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司          二零二四年九月 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                  （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新）                       垂危辅导   路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2023 年 11 月 21 日得回中国证监会准予注册的批复（证监许可【2023】2648 号《对于 准予路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金注册的批复》）。   基金不竭东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场出息作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因证券商场价钱波动产 生的商场风险，由于基金投资者聚首多量赎回基金产生的流动性风险，由于来回 敌手误期产生的信用风险，基金不竭东说念主在基金不竭实施过程中产生的基金不竭风 险，本基金的特定风险等等。本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平 表面上高于货币商场基金，低于搀和型基金及股票型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应崇敬阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品良友撮要等信息线路文献，全面剖析本基金的风险收益特征和 居品脾气，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资主见、投资期限、投资 警戒、财富情状等判断本基金是否和自身的风险承受材干相适；投资者应充分考 虑自身的风险承受材干，感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出孤独决策，得回基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现 的各种风险。   当本基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金不竭东说念主履行相应 表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 辩论章节。侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主将对基金简称进行稀奇标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读辩论内容并调动本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能靠近商场风险、基差风险、流 动性风险等。   基金不竭东说念主依据辩论法律、律例等，经守法访问、进行了充分的评估论证、 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金               （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 履行了必要的决策表率，现将份额登记、估值核算等业务托付给基金服务机构— —国泰君安证券股份有限公司负责日常运营；基金不竭东说念主需按期了解基金服务机 构的东说念主员配备情况、业务操作的专科材干、业务隔绝措施、软硬件设施等基本运 作情况，以保证清闲业务发展的推行需求；如前述提供份额登记、估值核算的基 金服务机构以独资或者控股方式成立具有孤独法东说念主资历的基金服务机构，经基金 不竭东说念主同意，可径直由该新设立的基金服务机构担任本基金的服务机构，但基金 不竭东说念主应发布辩论公告。除前述另有规则外，基金服务机构发生变更的，基金管 理东说念主需另行发布辩论公告。若基金份额捏有东说念主不同意基金不竭东说念主变更基金服务机 构的，自公告之日起 10 日内不错赎回其捏有的全部基金份额，若基金份额捏有东说念主 自公告之日起 10 日后赓续捏有全部或部分基金份额的，视为其同意基金不竭东说念主变 更基金服务机构。   基金的过往事迹并不预示其将来施展。基金不竭东说念主不竭的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹施展的保证。基金不竭东说念主依照恪称连累、赤诚信用、严慎用功 的原则不竭和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 不竭东说念主提醒投资者基金投资的“买者怡悦”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或当先基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等基金不竭东说念主无法赐与阁下的情形导致被迫达 到或当先 50%的除外。法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   基金投资者及基金份额捏有东说念主承诺其洞悉《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金 融机构大额来回和可疑来申诉告不竭办法》、《中国东说念主民银行对于加强开户不竭及 可疑来申诉告后续阁下措施的文书》、《中国东说念主民银行对于落实推广联合国安剖析 辩论决议的文书》等反洗钱辩论法律律例的规则，将严格慑服上述规则，不会违 反任何前述规则；承诺用于基金投资的资金来源不属于违警作恶所得偏激收益； 承诺出示简直灵验的身份证件或者其他身份诠释文献，积极履行反洗钱职责，不 借助本业务进行洗钱等违警作恶举止。基金投资者及基金份额捏有东说念主承诺，已认 真阅读并洞悉基金不竭东说念主对于可购买本基金的投资者天禀的规则（以基金不竭东说念主 公示的业务法令为准），并应在认购、申购本基金时及捏有本基金期间内捏续清闲 该等天禀要求。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   出于反洗钱、非住户金融账户涉税信息守法访问与信息报送等辩论的合规要 求，本基金基金不竭东说念主有权对可购买本基金的投资者天禀赐与规则并经常休养， 具体见《业务法令》、基金份额发售公告以及基金不竭东说念主届时发布的绽放申购或赎 回公告或其他辩论公告。如已捏有本基金基金份额，但不再清闲本基金的投资者 天禀要求或基金合同约定的其他条件或出现基金合同约定情形的，基金不竭东说念主有 权依据基金合同的约定对相应基金份额赐与强制赎回或采取其他相应阁下措施， 提请投资者调动。   基金不竭东说念主深知个东说念主信息对投资者的垂危性，奋发于投资者个东说念主信息的保护。 基金不竭东说念主承诺按照法律律例和辩论监管要求的规则处理投资者的个东说念主信息，包 括通过基金不竭东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买路博迈基金不竭（中国） 有限公司旗下基金居品的统统个东说念主投资者。基金不竭东说念主需处理的机构投资者信息 中可能涉偏激法定代表东说念主、受益统统东说念主、承办东说念主等个东说念主信息，也将慑服上述承诺 进行处理。   信托请调动基金合同第七部分“基金合同当事东说念主及权利义务”的辩论内容及 基金不竭东说念主官方网站（www.nbchina.com）经常线路的个东说念主信息处理辩论政策。   本次招募说明书更新主要波及增设 C 类基金份额等事项。本招募说明书辩论 信息更新截止日为 2024 年 9 月 6 日，辩论财务数据和事迹施展数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                              （2024 年第 2 号）                                          招募说明书（更新）                               目 录 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）                  第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                    《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》              （以下简称“《基金法》”）、                           《公开召募证券投资 基金运作不竭办法》         （以下简称“《运作办法》”）、                       《公开召募证券投资基金销售 机构监督不竭办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《公开召募证券投资基金信息 线路不竭办法》       （以下简称“《信息线路办法》”）、                       《公开召募绽放式证券投资基 金流动性风险不竭规则》           （以下简称“《流动性风险不竭规则》”）和其他辩论法 律律例的规则，以及《路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金基金合同》                                  （以 下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书文书了路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金的投资标的、 策略、风险、费率等与投资者投资决策辩论的全部必要事项，投资者在作念出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书、基金居品良友撮要等。   本基金不竭东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其简直性、准确性、完满性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的良友肯求召募的。本招募说明书由路博 迈基金不竭（中国）有限公司解释。本基金不竭东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有本基金基金份 额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他辩论规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和 义务，应详备查阅基金合同。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                    （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》：指《路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 利率债债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更正和补充 基金招募说明书》偏激更新 居品良友撮要》偏激更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的 更正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                    （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新） 修正的《公开召募证券投资基金信息线路不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的 更正       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭规则》及颁布机关 对其经常作念出的更正 务的法律主体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经辩论政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不竭办法》                （包括其经常更正）及辩论法律律例规则使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投 资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、出动、转托管及按期定额投资谋略等业务 中国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金不竭东说念主签订了基金 销售服务合同，办理基金销售业务的机构 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                   （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新） 资东说念主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和交收、 代理披发红利、建立并搭救基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等 （中国）有限公司或接受路博迈基金不竭（中国）有限公司托付代为办理登记业 务的机构 务业务的机构。销售机构、登记机构亦为本基金的基金服务机构。其中，国泰君安 证券股份有限公司行动本基金的基金服务机构，为本基金提供份额登记、估值与 核算等服务 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、出动、转托管及按期定额投资谋略等业务而引起基金的 基金份额变动及结余情况的账户 基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面阐述的 日期 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 不恰当先 3 个月 放日 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金               （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 则》及基金不竭东说念主经常于其网站线路的辩论法令及公示信息，是范例基金不竭东说念主 所不竭的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金不竭东说念主和投资东说念主共同 慑服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规则的条件，肯求将其捏有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金份额出动为基金 不竭东说念主不竭的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金出动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金出动中转入肯求 份额总和后的余额)当先上一绽放日基金总份额的 10% 兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 项偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 刊及《信息线路办法》规则的互联网网站（包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银 行按期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公拓荒行股票、财富支捏证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或来回的 债券以及法律律例或中国证监会规则的其他流动性受限财富，如将来法律律例变 动，基金不竭东说念主在履行恰当表率后，可对前述流动性受限财富鸿沟进行休养 额净值的方式，将基金休养投资组合的商场冲击成老实拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待，如将来法律律例变动，基金不竭东说念主在履行恰当表率后， 可对前述舞动订价机制的界说进行休养 件 金份额捏有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同 的基金代码，并分别公布基金份额净值 提销售服务费的，称为 A 类基金份额 提销售服务费的，称为 C 类基金份额 账户进行处置算帐，主见在于灵验隔绝并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险不竭器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）               （1）无可参考的活跃商场价钱且领受估值技艺仍导致公 允价值存在要紧不确定性的财富；（2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导 致财富价值存在要紧不确定性的财富；（3）其他财富价值存在要紧不确定性的资 产 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                            （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新）                    第三部分 基金不竭东说念主   一、基金不竭东说念主概况   称呼：路博迈基金不竭（中国）有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 88 号 30 层 11 单元   办公地址：中国上海市静安区石门沿路 288 号香港兴业中心 2 座 705-710 室   成立日期：2021 年 7 月 22 日   法定代表东说念主：阎小庆   客户服务电话：400-875-5888   注册成本：东说念主民币 42，000 万元   股权结构：              推动称呼                          出资比例       路博迈投资照应人有限公司    （Neuberger Berman Investment              100%           Advisers LLC）   二、主要东说念主员情况   PATRICK SONG LIU 先生：董事长，英国牛津大学工商不竭硕士学位。于 2017 年加入路博迈，负责监督不竭并指导业务发展。现任路博迈基金不竭（中国）有限 公司董事长，兼任路博迈国外投资基金不竭（上海）有限公司董事及董事会主席， 路博迈信息参议（上海）有限公司董事及董事会主席、总司理及法定代表东说念主；路博 迈亚洲有限公司亚太区负责东说念主。曾任路透伦敦全球战术总监和商场营销机构全球 总监；路透香港亚太财富不竭及研究总监；景顺投资不竭有限公司首席代表；景 顺长城基金不竭有限公司常务副总裁；德意志投资香港有限公司大中华区董事总 司理；海富通基金不竭有限公司高档战术照应人及董事、总司理等多个职位。   阎小庆先生：董事，上海财经大学货币银行学硕士学位、比利时布鲁塞尔自 由大学工商不竭硕士。于 2019 年加入路博迈集团，负责集团在中国业务辩论的管 理和全体业务战术的运筹帷幄和实施。现任路博迈基金不竭（中国）有限公司的总经 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                      （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新） 理、法定代表东说念主。曾任歌斐财富不竭有限公司不竭合伙东说念主；海富通基金不竭有限 公司副总司理；比利时富通基金不竭公司上海代表处首席代表；法国农业信贷银 行上海分行欧洲及台湾团队主管等多个职位。   许亦先先生：董事，好意思国华盛顿大学金融学、经济学双学士。于 2017 年加入 路博迈亚洲有限公司、路博迈投资不竭（上海）有限公司及路博迈国外投资基金 不竭（上海）有限公司担任机构业务总监。现任路博迈基金不竭（中国）有限公司 副总司理，负责中国地区的业务增长、机构业务发展。曾任摩根基金(亚洲)有限 公司副总裁（中国机构业务）；德意志投资香港有限公司中国业务总监等多个职务。   魏晓雪女士：董事，复旦大学投资学硕士。于 2022 年 10 月加入路博迈基金 不竭（中国）有限公司，现担任路博迈基金不竭（中国）有限公司副总司理、CIO、 基金司理，负责公司公募投资、研究及来回业务，分摊公募股票投资部、公募固收 投资部、研究部和来回部，兼公募股票投资部总司理及研究部总司理。曾任西南 证券高档客户司理；鹏远（北京）不竭参议上海分公司研究员；光大保德信基金管 理有限公司总司理助理、研究总监及基金司理。   赵大年先生：董事，中国科学院理学硕士。于 2023 年加入路博迈，现任路博 迈基金不竭（中国）有限公司风控负责东说念主兼风险不竭部总司理。在加入路博迈之 前，曾任职于光大保德信基金不竭有限公司，担任风险阁下专员、风险不竭部副 总监、总监、量化投资部总监兼基金司理等职务，负责公司风险不竭体系竖立、投 资与运营风险不竭、量化投资与研究等业务。   Jason Christopher Davenant Henchman 先生：董事，英国伦敦大学法律系学 士、讼师执业资历。于 2010 年加入路博迈亚洲有限公司担任亚太区总法律照应人。 现担任路博迈欧洲有限公司的首席行政官，兼任路博迈基金不竭（中国）有限公 司、路博迈亚洲有限公司董事。曾任富达国际有限公司亚太区机构业务部法律顾 问、总司理及营运总司理；好意思盛财富不竭香港有限公司亚太区法律及合规主管等 多个职位。   于研女士：孤独董事，上海财经大学世界经济系国际金融硕士、金融学博士。 兼任上海财经大学商学院和金融学院诠释、贵阳农商银行孤独董事。曾任上海财 经大学国际商学院讲师、金融学院副诠释。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                       （2024 年第 2 号）                                   招募说明书（更新）    张少锋先生：孤独董事，东北财经大学金融学硕士。兼任极融云（上海）企业 发展有限公司资深照应人。曾任中国竖立银行股份有限公司海南省分行行长；深圳 市交易银行股份有限公司（现名为祥瑞银行股份有限公司）总行个东说念主银行及电子 银行部门总司理；上海浦东发展银行股份有限公司总行电子渠说念部总司理、东亚 银行（中国）有限公司总行零卖银行总监及副行长。    李权先生：孤独董事，英国伯明翰大学工业不竭硕士、英国阿斯顿大学战术 不竭博士，兼任加拿大蒙特利尔银行孤独董事。曾任国民西敏银行北亚区首席经 济师；苏格兰皇家银行首席代表、行长及中国区首席推广官；澳新银行行长、中国 区首席推广官及非推广董事。    刘铮女士：监事会主席，好意思国加利福尼亚大学戴维斯分校学校法学专科硕 士。于 2018 年加入路博迈投资不竭（上海）有限公司担任亚太区副总法律顾 问。现担任路博迈基金不竭（中国）有限公司法律合规部总司理。曾任瀚一讼师 事务所讼师、君合讼师事务所讼师、祥瑞财富不竭有限服务公司法律合规部副总 监。    陆音女士：职工监事，华东师范大学文体学士。于 2022 年加入路博迈基金 不竭（中国）有限公司，现任公司东说念主力资源部部门总司理，负责公司东说念主事不竭事 务。在加入路博迈之前，历任华泰柏瑞(原盟国华泰)基金不竭有限公司东说念主力资源 部总监、纽银梅陇西部基金不竭有限公司概述不竭部总司理、财通证券财富不竭 有限公司概述不竭部总司理、山金金控成本不竭有限公司东说念主力资源部总监等。    Andrew Steven Komaroff 先生：监事，好意思国纽约斯坦福法学院博士。现担 任路博迈集团首席营运官，兼任路博迈基金不竭（中国）有限公司监事。曾任麦 肯锡不竭照应人；Ripplewood Holdings 首席投资官；The Equavant Group 推广副 总裁。    Heather Phyl Zuckerman 女士：监事，纽约大学博士。现担任路博迈集团首 席东说念主力官，兼任路博迈基金不竭（中国）有限公司监事。曾任 Shearman&Sterling 助理；The Equavant Group 总法律照应人。    阎小庆先生：总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）    许亦先先生：副总司理。（简历请参见上述董事会成员先容） 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   魏晓雪女士：副总司理、CIO。（简历请参见上述董事会成员先容）   赵大年先生：风控负责东说念主。（简历请参见上述董事会成员先容）   林海中先生：守护长，好意思国德克萨斯大学工商不竭硕士。于 2020 年加入路 博迈投资不竭（上海）有限公司担任守护长、路博迈国外投资基金不竭（上海） 有限公司担任首席合规官。现任路博迈基金不竭（中国）有限公司守护长，负责 公司在中国的法律合规事务；列席董事会、运筹帷幄决策会议等垂危会议等。曾任中 国证监会基金监管部监管五处处长；国泰基金不竭有限公司守护长；鼎信汇金 （北京）投资不竭有限公司、金百临（上海）投资不竭有限公司总司理等多个职 务。   陈溯先生：首席信息官，上海第二工业大学学士。于 2018 年加入路博迈投 资不竭（上海）有限公司担任信息技艺总监。现任路博迈基金不竭（中国）有限 公司首席信息官，负责监管中国统统的 IT 基础设施和交易 IT，包括一些中邦交 易/商场数据系统。曾任上海惠普有限公司信息技艺支捏团队负责东说念主、容颜经 理；GLG 格盛企业不竭参议（上海）有限公司、达帛商务参议（上海）有限公司 信息技艺系统分析师；King 乐王数码科技（上海）有限公司（推行住手运筹帷幄） 担任信息技艺司理；培腾司商务参议（上海）有限公司信息技艺服务托福司理、 容颜司理等多个职务。   郭嘉令先生：财务负责东说念主，财务司帐专科本科。于 2023 年加入路博迈，现 任路博迈基金不竭（中国）有限公司财务负责东说念主兼财务部总司理。在加入路博迈 前，曾任职于海通证券股份有限公司担任司帐司理；海富通基金不竭有限公司担 任总账司帐、高档司帐司理、财务部负责东说念主，其领有近 20 年国内公募行业从业 经历，具备全面的财会专科表面常识和丰富的企业财务不竭警戒。   魏丽女士，基金司理，公募固收投资部总司理，复旦大学统计学硕士。于 2022 年 08 月加入路博迈，担任公募固收投资部总司理，主要负责承担固定收益商场和 投资策略研究，追踪研究固定收益商场和居品的发展与调动，合营路博迈全体投 资策略和投资组合竖立等。自 2010 年 9 月始至 2022 年 8 月，其先后于融通基金 不竭有限公司担任来回员、研究员；农银汇理基金不竭有限公司担任研究员、基 金司理助理、基金司理；光大保德信基金不竭有限公司担任基金司理；汇添富基 金不竭股份有限公司担任投资司理。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   本公司采取集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：   阎小庆先生，总司理   魏晓雪女士，副总司理，分摊公募股票投资部、公募固收投资部、研究部和交 易部，兼公募股票投资部总司理及研究部总司理   魏丽女士，公募固收投资部总司理   三、基金不竭东说念主的职责   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他法律、律例的规则，基金不竭东说念主应履行以 下职责： 份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜； 收益； 他法律行动；   四、基金不竭东说念主和基金司理的承诺 合同和中国证监会的辩论规则，建立健全里面阁下轨制，采取灵验措施，防护违 反现行灵验的辩论法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会辩论规则的行 为发生。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）                      《基金法》及辩论法律律例，建立 健全的里面阁下轨制，采取灵验措施，防护下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事辩论的来回举止；   （7）冒昧连累，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则绝交的其他行动。 家辩论法律、律例及行业范例，赤诚信用、用功尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法运筹帷幄；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金辩论机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）断绝、侵扰、结巴或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧连累、糟践权柄，不按照规则履行职责；   （7）违抗现行灵验的辩论法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的辩论 规则，走漏在职职期间洞悉的辩论证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的来回举止；   （8）违抗证券来回场合业务法令，利用对敲、倒仓等技巧垄断商场价钱，扰 乱商场纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中挑升含有子虚、误导、诓骗身分； 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （13）法律、行政律例以及中国证监会规则绝交的行动。   （1）依照辩论法律、行政律例和基金合同的规则，本着严慎用功的原则为基 金份额捏有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的辩论法律律例、基金合同和中国证监会的辩论规则， 走漏在职职期间洞悉的辩论证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事辩论的交 易举止；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券来回偏激他举止。   五、基金不竭东说念主的风险不竭体系   本基金不竭东说念主将运筹帷幄不竭中的主要风险永诀为投资风险、合规风险、操作风 险和声誉风险四大类。针对上述各种风险，基金不竭东说念主建立了一套完满的风险管 理体系。   基金不竭东说念主风险不竭体系的构建遵守以下基本原则：   （1）健全性原则。风险阁下应当包括基金不竭东说念主的各项业务、各个部门或机 构和各级东说念主员，并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。基金不竭东说念主通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控 表率，爱戴内控轨制的灵验推广。   （3）孤独性原则。基金不竭东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤独， 公司基金财富、自有财富、其他财富的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄不竭方法辩论运作成本，提高经 济效益，以合理的阁下成本达到最好的风险阁下效率。   本基金不竭东说念主建立了由董事会、公司不竭层、风险不竭部门、业务职能部门 组成的风险不竭组织架构，并明确了相应的风险不竭职能。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   公司各部门或岗亭之间的监督制约，组成风险阁下的第一说念监控防地；由公 司总司理负责，风险不竭委员会、投资决策委员会、守护长、首席风控官、法律合 规部和风险不竭部组成风险阁下的第二说念监控防地；在董事会指引下，风险阁下 委员会负责里面阁下和风险不竭的决策，组成了风险阁下的第三说念监控防地。   董事会对搭救灵验的公司风险不竭框架承担最终服务。董事会对风险不竭的 服务包括制定业务战术和风险不竭标的、审阅要紧事件和决策的风险评估、审批 要紧风险贬责决议、审批公司风险不竭轨制以及审阅风险不竭申诉。   公司不竭层对灵验的风险不竭承担径直服务，负责风险不竭政策的制定和落 实，组织开展风险不竭服务。不竭层下设风险不竭委员会，根据公司风险不竭总 体策略组织实施风险应酬决议。   风险不竭部门对公司的风险不竭承担孤独评估、监控、搜检和申诉职责，包 括制定公司风险不竭轨制和经过、实施定量和定性的风险评估、建议风险贯注和 阁下建议、负责公司不竭层风险不竭决策的落实情况以及组织推动风险不竭文化 竖立。   业务职能部门从运筹帷幄不竭的各业务法子上贯彻落实风险不竭措施，推广风险 不竭表率，按期评估风险，并对风险不竭的灵验性负责。   本基金不竭东说念主的风险不竭包括风险识别、风险分析、风险对应、风险申诉、风 险监控、风险不竭体系的评价等内容。   （1）风险识别是指对外部和里面的多样风险因素进行辩认。   （2）风险分析是指对风险的要紧进度进行评估，评价风险发生的可能性。   （3）风险应酬是指在风险识别过程中，针对业务经过中的主要风险点，建立 相应的阁下措施。   （4）风险申诉是指将风险事件及处置、风险评估情况以一定表率和花式进行 申诉的过程。   （5）风险监控是指采取恰当的措施，对风险方针进行系统和灵验的监控，实 现以合理的成本在最大限制内贯注风险和松开损失。   （6）风险不竭体系的评价是指按期对风险不竭系统的安全性、合感性、适用 性和成本与效益进行分析、搜检、评估和修正，以提高风险不竭的灵验性。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   六、基金不竭东说念主的里面阁下轨制   基金不竭东说念主建立了科学合理、阁下严实、运行高效的里面阁下体系，并制定 了科学完善的里面阁下轨制。   （1）健全性原则：里面阁下应当包括各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，爱戴 内控轨制的灵验推广。   （3）孤独性原则：基金不竭东说念主各机构、部门和岗亭职责保捏相对孤独，基金 财富、自有财富、其它财富的运作分离。   （4）相互制约原则：基金不竭东说念主里面部门和岗亭的树立权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：基金不竭东说念主运用科学化的运筹帷幄不竭方法辩论运作成本， 提高经济效益，以合理的阁下成本达到最好的里面阁下效率。   （1）投资不竭业务   基金投资严格遵守基金不竭东说念主投资决策不竭辩论轨制的规则。基金司理的投 资权限必须相宜基金合同对投资标的、投资鸿沟、投资策略、投资组合和投资限 制的要求，以及辩论自制来回的基金不竭东说念主轨制和法令。   ①研究服务应保捏孤独、客不雅。   ②建立严实的研究服务业务经过，形成科学、灵验的研究方法。   ③建立投资对象备选库轨制，研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基 础上建立和爱戴备选库。   ④建立研究与投资的业务交流轨制，保捏剖析的交流渠说念。   ⑤建立研究申诉质地评价体系。   ①投资决接应当严格慑服法律律例的辩论规则，相宜基金合同所规则的投资 标的、投资鸿沟、投资策略、投资组合和投资限制等要求。   ②健全投资决策授权轨制，明确界定投资权限，严格慑服投资限制，防护越 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 权决策。   ③投资决接应当有充分的投资依据，垂危投资要有详备的研究申诉和风险分 析支捏，并有决策记录。   ④建立投资风险评估与不竭轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策。   ⑤建立科学的投资不竭事迹评价体系，包括投资组合情况、是否相宜基金产 品特征和决策表率、基金绩效包摄分析等内容。   ①基金来回实行聚首来回轨制，基金司理不得径直向来回员下达投资指示或 者径直进行来回。   ②基金不竭东说念主建立来回监测系统、预警系统和来回反馈系统，完善辩论的安 全设施。   ③投资指示应当进行审核，阐述其正当、合规与完满后方可推广，如出现指 令违警违法或者其他很是情况，应当实时申诉相应部门与东说念主员。   ④基金不竭东说念主推广自制的来回分拨轨制，确保不同投资者的利益能够得到公 平对待。   ⑤建立完善的来回记录轨制，逐日投资组合列表等应当实时查对并归档搭救。   ⑥建立科学的来回绩效评价体系。   （2）信息线路   基金不竭东说念主建立健全信息线路轨制，保证公开线路的信息简直、准确、完满、 实时。基金不竭东说念主设立了信息线路负责东说念主，并建立了相应的表率进行信息的网罗、 组织、审核和发布服务，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律 律例的规则，同期加强对信息线路的搜检和评价，对存在的问题实时建议改进办 法。   （3）信息技艺系统   基金不竭东说念主根据国度法律律例的要求，遵守安全性、实用性、可操作性原则， 严格制定信息系统的不竭轨制。信息技艺系统的假想和拓荒相宜法律律例的规则 及国度和金融行业软件工程圭臬。   基金不竭东说念主制定了严格的信息系统授权轨制、岗亭服务轨制、门禁轨制、内 外网分离轨制等不竭措施，确保系统安全运行。基金不竭东说念主建立电子信息数据的 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 即时保存和备份轨制，垂危数据实行他乡备份况兼永远保存。信息技艺部门按期 进行审计、故障排除和祸害规复，确保信息技艺系统的结实性和可靠性。   （4）司帐系统阁下   基金不竭东说念主依据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并针对各个风险阁下 点建立严实的司帐系统阁下。   基金不竭东说念主明确职责永诀，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，严禁 需要相互监督的岗亭由一东说念主独自操作全过程；采取恰当的司帐阁下措施，以确保 司帐核算系统的日常运转；采取合理的估值方法和科学的估值表率，公允反应投 资组合所投资的有价证券在估值时点的价值；范例基金算帐交割服务，在授权范 围内，实时准确地完成基金算帐，确保基金财富的安全；建立司帐档案搭救轨制， 确保档案简直完满。   （5）监察稽核阁下   基金不竭东说念主设立守护长，对董事会负责，经董事会聘任，是公司的合规负责 东说念主。根据合规不竭服务需要和董事会授权，就里面阁下轨制的推广情况独随即履 行搜检、评价、申诉、建议职能，按期和不按期向董事会申诉公司里面阁下推广情 况。   基金不竭东说念主设立法律合规部开展合规不竭服务，对守护长负责，开展监察稽 核服务，通过按期或不按期搜检里面阁下轨制的推广情况，确保公司各项运筹帷幄管 理举止的灵验运行。   董事会和不竭层充分神疼和支捏监察稽核服务，对违抗法律、律例和公司内 部阁下轨制的，讲求辩论部门和东说念主员的服务。   （1）基金不竭东说念主承诺以上对于里面阁下轨制的线路简直、准确；   （2）基金不竭东说念主承诺根据商场变化和基金不竭东说念主业务发展不绝完善里面风险 阁下轨制。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                    （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）                     第四部分 基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成立时辰：2007 年 1 月 22 日   组织花式：股份有限公司（上市）   注册成本：1835132.4463 万元整   存续期间：捏续运筹帷幄   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   辩论东说念主：杨宁   电话：025-58587833   二、主要东说念主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不 同的行业，具有司帐、金融、法律、IT 等不同的专科常识布景，团队成员具有较 高的专科常识水平、细腻的服务刚烈、科学严谨的立场；部门不竭层有 20 年以上 金融从业警戒，闪耀国表里证券商场的运作。   三、基金托管业务运筹帷幄情况 苏银行依靠严实科学的风险不竭和里面阁下体系以及先进的营运系统和专科的服 务团队，严格履行财富托管东说念主职责，为境表里重大投资者、金融财富不竭机构和 企业客户提供安全、高效、专科的托管服务。当今江苏银行的托管业务居品线已 涵盖公募基金、信托谋略、基金专户、基金子公司专项资管谋略、券商资管谋略、 产业基金、私募投资基金、QDII、QFII 专户财富等。江苏银即将在现存的基础上 开拓调动赓续完善各种托管居品线。江苏银行同期不错为各种客户提供提供现金 不竭、绩效评估、风险不竭等个性化的托管升值服务。   四、基金托管东说念主的里面阁下轨制 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （1）确保辩论法律律例在托管业务中得到全面严格的贯彻推广；   （2）确保江苏银行辩论托管的各项不竭轨制和业务操作规程在托管业务中得 到全面严格的贯彻推广；   （3）确保财富安全，保证托管业务正经运行。   由江苏银行内审部和财富托管部内设的监察稽核东说念主员组成。财富托管部里面 树立专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直指引下，依照辩论法律规章，对业务的 运行孤独诈欺稽核监察权柄。   （1）全面性原则。“实行全员、全程风险阁下方法”，里面阁下必须浸透到托 管业务的各个操作法子，遁入统统的岗亭，不可留有任何死角。   （2）详确性原则。必须竖立“详确为主”的不竭理念，以业务岗亭为主体，从 风险发生的起源加强里面阁下，驻防于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产 生。   （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取灵验措施加强 里面阁下。发现问题，要实时处理，堵塞缺点。   （4）孤独性原则。托管业务里面阁下机构必须孤独于托管业务推广机构，业 务操作主说念主员和搜检东说念主员必须分开，以保证内控机构的服务不受侵扰。      五、基金托管东说念主对基金不竭东说念主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用投资监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对基金不竭 东说念主运作基金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督，并按期编写基金 投资运作监督申诉，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐 和核算服务法子中，对基金不竭东说念主发送的投资指示、基金不竭东说念主对各基金用度的 索要与开支情况进行搜检监督。   （1）每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例阁下方针进 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 行例行监控，发现投资比例超标等很是情况，向基金不竭东说念主发出版面文书，与基 金不竭东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时申诉中国证监会。   （2）收到基金不竭东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资鸿沟、投资对象及 来回敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按期编写基金投资运作监督申诉，对各基 金投资运作的正当合规性、投资孤独性和立场显耀性等方面进行评价，报送中国 证监会。   （4）通过技艺或非技艺技巧发现基金涉嫌违法来回，电话或书面要求基金管 理东说念主进行解释或举证，并实时申诉中国证监会。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                     （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新）                  第五部分 辩论服务机构     一、基金份额销售机构     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 88 号 30 层 11 单元     办公地址：中国上海市静安区石门沿路 288 号香港兴业中心 2 座 705-710 室     法定代表东说念主：阎小庆     成立日期：2021 年 7 月 22 日     客户服务电话：400-875-5888     公司网站：www.nbchina.com     直销网点地址：中国上海市静安区石门沿路 288 号香港兴业中心 2 座 705-710 室     基金不竭东说念主暂未通畅网上来回，投资者可通过基金不竭东说念主指定的销售机构或 至基金不竭东说念主的直销网点购买本基金。除技艺条件允许且经基金不竭东说念主招供外， 基金不竭东说念主的直销柜台来回仅接受机构投资者，个东说念主投资者可通过基金不竭东说念主指 定的销售机构购买本基金。     基金不竭东说念主可根据辩论法律律例的要求，采纳其它相宜要求的机构销售本基 金，并在基金不竭东说念主网站公示。     二、登记机构     称呼：路博迈基金不竭（中国）有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 88 号 30 层 11 单元     办公地址：中国上海市静安区石门沿路 288 号香港兴业中心 2 座 705-710 室     法定代表东说念主：阎小庆     成立日期：2021 年 7 月 22 日     辩论电话：400-875-5888     三、基金服务机构     称呼：国泰君安证券股份有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                   （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新）   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼   法定代表东说念主：朱健   成立日期：1999 年 8 月 18 日   辩论东说念主：丛艳   辩论电话：021-38917599   四、出具法律成见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   辩论东说念主：陈颖华   承办讼师：吕红、陈颖华   五、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（稀奇平庸合伙）   注册地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼   办公地址：中国上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期写字楼 25 楼   合伙事务推广东说念主：邹俊   承办注册司帐师：王国蓓、钱茹雯   电话：021-2212 2888   辩论东说念主：钱茹雯 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                    （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）                      第六部分 基金的召募    本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息线路办 法》等辩论法律律例以及基金合同的规则，经中国证监会 2023 年 11 月 21 日证监 许可【2023】2648 号文献准予注册召募。    一、基金的类型、运作方式及存续期间    二、基金份额的召募    经毕马威华振司帐师事务所（稀奇平庸合伙）验资，召募期自 2023 年 12 月 份额 4，855，365，603.43 份。    三、基金份额的类别    本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金财产入网提销售服务费的， 称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金财产入网提 销售服务费的，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别诡计基金份额净值和基金份额累计净 值。基金份额净值诡计公式为诡计日该类别基金财富净值除以诡计日该类别基金 份额总和。    投资者可自行采纳申购的基金份额类别。    在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无推行性不 利影响的情况下，根据基金推走运作情况，在履行恰当表率后，基金不竭东说念主可决 定增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及法令进 行休养等事宜，此项休养无需召开基金份额捏有东说念主大会，但休养实施前基金不竭 东说念主需实时公告。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）              第七部分 基金合同的顺利      一、基金备案的条件   根据辩论规则，本基金清闲《基金合同》顺利条件，《基金合同》于 2023 年 金。      二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富鸿沟   《基金合同》顺利后，聚首 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东说念主应当在按期申诉中赐与线路； 聚首 50 个服务日出现前述情形的，基金不竭东说念主应当实时文书基金托管东说念主，并阻隔 基金合同，本基金将根据《基金合同》第十九部分的约定参加算帐表率并阻隔，无 需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东说念主在本招募说明书“第五部分辩论服务机构”或其他辩论公告中列明或在其网 站公示。基金不竭东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不竭东说念主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回 所、深圳证券来回所的日常来回日的来回时辰，但基金不竭东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更或其他稀奇情况，基金不竭东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应 的休养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的辩论规则在规则媒介上公告。   基金不竭东说念主不错根据推行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日期，具 体业务办理时辰在申购开动公告中规则。   基金不竭东说念主自基金合同顺利之日起不当先 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回开动公告中规则。触发基金合同约定的强制赎回情形的，基金不竭 东说念主可相应启动强制赎回，不受前述赎回办理开动时辰的限制。   在确定申购开动与赎回开动时辰后，基金不竭东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息线路办法》的辩论规则在规则媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   基金不竭东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者出动。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰建议申购、赎回或者转 换肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类别 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 份额净值为基准进行诡计； 先后次第进行要领赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 见《业务法令》以及基金不竭东说念主届时发布的辩论公告。本基金仅接受相宜辩论资 质条件的基金投资者捏有本基金基金份额。   基金不竭东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金不竭东说念主 必须在新法令开动实施前依照《信息线路办法》的辩论规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   相宜法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   基金不竭东说念主有权对可购买本基金的投资者天禀赐与规则并经常休养，具体见 《业务法令》，以及基金不竭东说念主届时发布的辩论公告。   若基金份额捏有东说念主出现不相宜或不慑服《基金合同》第七部分对于基金份额 捏有东说念主义务的第(6)条的要求或基金份额捏有东说念主不相宜基金不竭东说念主规则的投成本 基金的基金投资者天禀条件时，基金不竭东说念主或销售机构或其授权的第三方将可能 采取辩论措施，包括但不限于：(a)不接受该基金份额捏有东说念主对基金份额进一步的 申购肯求；(b)对基金份额捏有东说念主捏有的基金份额进行强制赎回。   若基金份额捏有东说念主出现不再清闲辩论法律律例或基金不竭东说念主规则的基金份额 捏有东说念主条件，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限于《非住户 金融账户涉税信息守法访问不竭办法》或辩论法律律例偏激他辩论规则的任何报 告或扣缴义务、不再相宜或慑服《非住户金融账户涉税信息守法访问不竭办法》 或辩论法律律例或其他辩论规则、违抗反洗钱、反靡烂行贿偏激他金融作恶等法 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 律律例要求，基金不竭东说念主有权不接受该基金份额捏有东说念主对基金份额进一步的申购 肯求并对该基金份额捏有东说念主捏有的基金份额进行强制赎回（基金不竭东说念主不会向基 金投资者线路违抗反洗钱要求等事项的具体细节）。   对于未向基金不竭东说念主或其托付的基金销售机构提供反洗钱及《非住户金融账 户涉税信息守法访问不竭办法》等辩论守法访问所需信息的基金投资者，基金管 理东说念主或销售机构将不接受该基金投资者对基金份额的认购或申购肯求；对于未向 基金不竭东说念主或销售机构提供上述守法访问所需信息的基金份额捏有东说念主，基金不竭 东说念主或销售机构将采取措施包括但不限于：(a) 不接受该基金份额捏有东说念主对基金份 额进一步的申购肯求；(b) 对该基金份额捏有东说念主捏有的基金份额进行强制赎回（基 金不竭东说念主不会向基金投资者线路违抗反洗钱要求等事项的具体细节）。基金不竭 东说念主或销售机构有权根据反洗钱法令的要求，根据基金投资者的具体情况采取相应 的阁下措施。   基金投资者不相宜基金不竭东说念主规则的投成本基金的基金投资者天禀条件，基 金不竭东说念主或销售机构将不接受该基金投资者对基金份额的认购或申购肯求。   如基金投资者或基金份额捏有东说念主不相宜基金不竭东说念主规则的投成本基金的基金 投资者天禀条件或违抗《基金合同》第一部分“弁言”第十条下承诺的情形或未 能提供《非住户金融账户涉税信息守法访问不竭办法》或辩论法律律例或其他有 关规则所需信息及/或文献或因基金份额捏有东说念主可能为非中国税收住户或受限于 《非住户金融账户涉税信息守法访问不竭办法》或辩论法律律例偏激他辩论规则 的任何申诉或扣缴义务而毁伤基金不竭东说念主(或其授权的第三方)、本基金或本基金 的其他基金份额捏有东说念主，本基金及基金不竭东说念主(或其授权的第三方)保留采取任何 措施及/或就全部损失进行追偿的权利，包括但不限于断绝接受投资东说念主或基金份额 捏有东说念主的认购/申购肯求、向基金份额捏有东说念主拿告状讼/仲裁、对基金份额捏有东说念主 捏有的基金份额进行强制赎回，况兼基金份额捏有东说念主不不错就本基金或以本基金 口头为慑服任何适用法律律例、财政或税收要求(不管是否为法定的)而采取上述 措施或进行上述追偿过程中产生的任何花式的毁伤或服务向本基金及基金不竭东说念主 (或其授权的第三方)建议任何要求或追偿，若基金份额捏有东说念主有严重违抗法律法 规的行动，辩论金融主管部门可依据辩论法律律例进行处罚，涉嫌作恶的，移送 司法机关进行处理。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   投资东说念主必须根据销售机构规则的表率，在绽放日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时辰内全额托福申购款项，投资东说念主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购顺利。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，必须捏有弥漫的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求不成立。基金份额捏有东说念主在规则的时辰内递交赎回肯求，赎回成立； 基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者赎回肯求顺利后，基金不竭东说念主 将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇来回所或来回商场数据传输蔓延、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金不竭东说念主及基金托管东说念主所能控 制的因素影响业务处理经过，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。   在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同辩论条件处理。   基金不竭东说念主应以来回时辰末端前受理灵验申购和赎回肯求确本日行动申购或 赎回肯求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性 进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售机构 柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金无息退还给投资东说念主。   基金不竭东说念主不错在法律律例和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时辰 进行休养，并在休养实施前依照《信息线路办法》的辩论规则在规则媒介上公告。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构照实接收到肯求。申购和赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 追加申购不设最低金额限制。投资者通过销售机构申购本基金时，除需清闲基金 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 不竭东说念主最低申购金额限制外，当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时， 投资者还应遵守辩论销售机构的业务规则。   直销中心单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 1，000 元（含申购费）；已在直销中心有该基金认 购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。   在相宜法律律例规则的前提下，各销售机构对最低申购名额及来回级差有其 他规则的，需要同期遵守该销售机构的辩论规则。投资者当期分拨的基金收益转 购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金不竭东说念主可根据商场情况，休养本 基金申购的最低金额。 份基金份额，投资东说念主全额赎回时不受该限制。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在 销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 1 份的，基金不竭东说念主发起强制赎回剩 余份额，赎回统统份额。但各销售机构对来回账户最低份额余额有其他规则的， 以各销售机构的业务规则为准。 见更新的招募说明书或辩论公告。 见更新的招募说明书或辩论公告。 购比例上限，具体规则请参见更新的招募说明书或辩论公告。 运作过程中因基金份额赎回等基金不竭东说念主无法赐与阁下的情形导致被迫达到或超 过 50%的除外）。法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。 金不竭东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金不竭东说念主基于投资运作与风险阁下的需要，可采取上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金不竭东说念主辩论公告。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                    （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新） 额的数目限制，或者新增基金申购或赎回的阁下措施。基金不竭东说念主必须在休养实 施前依照《信息线路办法》的辩论规则在规则媒介上公告。      六、申购用度和赎回用度 基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推广、销售、登 记等各项用度。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的 其他投资东说念主实施永别化的申购费率，投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔分 别诡计。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从本类别基金财产入网提销售 服务费。   待业金客户指宇宙社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的场地 社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递延型交易养老保 险、养老标的证券投资基金、养老搭理居品等。如将来出现不错投资基金的享受 税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金 不竭东说念主可将其纳入待业金客户鸿沟。   （1）待业金客户的申购费率   通过基金不竭东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率 见下表：           申购金额（M）                申购费率            M＜100 万元               0.04%            M≥500 万元             1000 元/笔   （2）其他投资者的申购费率   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下 表：            申购金额（M）               申购费率             M＜100 万元              0.40% 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                   （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新）            M≥500 万元             1000 元/笔   投资者可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取并全额归入基金资 产。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额领受相易赎回费率结构，且赎回用度按 基金份额捏有东说念主捏有该部分基金份额的时辰分段设定，具体如下：       捏有期限（N）         赎回费率             备注        N＜7 日          1.50%        100%归入基金财富 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的辩论规则在规则媒介上 公告。 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵守辩论法律律例以及监管 部门、自律法令的规则。 东说念主利益无推行性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销谋略，针对基金投 资者按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按辩论监管部门 要求履行必要手续后，基金不竭东说念主不错恰当调低基金的销售费率。   七、申购份额与赎回金额的诡计   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                            （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新）    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    （3）申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类别基金份额净值，灵验份 额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.40%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其 可得到的申购份额为：    净申购金额=40，000/（1+0.40%）=39，840.64 元    申购用度=40，000-39，840.64=159.36 元    申购份额=39，840.64/1.0400=38，308.31 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，308.31 份 A 类基金份额。    例 2：某投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过基金不竭东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.02%，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=2，000，000/（1+0.02%）=1，999，600.08 元    申购用度=2，000，000-1，999，600.08=399.92 元    申购份额=1，999，600.08/1.0400=1，922，692.38 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过基金不竭东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    例 3：某投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40，000/1.0400=38，461.54 份    即：该投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，461.54 份 C 类基金份额。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                         （2024 年第 2 号）                                     招募说明书（更新）   赎回金额的诡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额为按推行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例 4：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额，捏有期限为 6 日，对应的赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，其得回的净赎回金 额诡计如下：   赎回总金额＝10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×1.50%＝187.50 元   净赎回金额=12，500.00-187.50＝12，312.50 元   即：该投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额，捏有期限为 6 日，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其得回的净赎回金额为 12，312.50 元。   本基金各种基金份额净值的诡计，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在当 天收市后诡计，并按基金合同的约定公告。遇稀奇情况，经履行恰当表率，不错适 当蔓延诡计或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 金财富净值。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不竭东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 额的比例达到或者当先 50%，或者变相阴事 50%聚首度的情形。 者单日或单笔申购金额上限的。 基金登记系统或基金司帐系统无法日常运行。 项所需的基金投资者信息。 理办法》及辩论法律律例要求的守法访问等事项所需的基金投资者信息、灵验税 收住户身份声明文献及诠释文献。 守法访问不竭办法》或辩论法律律例偏激他辩论规则的任何申诉或扣缴义务。 法》或辩论法律律例偏激他辩论规则。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、15 项暂停申购情形之一且基金不竭东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购肯求时，基金不竭东说念主应当根据辩论规则在规则媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金 将无息退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金不竭东说念主应实时规复申购业 务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 金财富净值。 理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不竭东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金不竭东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金不竭东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的辩论条件处理。受限于销售机构的法令，基金份额捏有东说念主 在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况 遗弃时，基金不竭东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 出动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金出动中转入肯求份额总 数后的余额)当先前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金其时的财富组合情状决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主以为有材干支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按 日常赎回表率推广。   （2）部分延期赎回：当基金不竭东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰巨或以为 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动 时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，将自动 转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回肯求将被撤消。延期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回肯求当先上一绽放 日基金总份额的 10%，基金不竭东说念主有权先行对该单个基金份额捏有东说念主超出 10%的赎 回肯求实施延期办理，即自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止； 而对该单个基金份额捏有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回申 请按前述条件处理，即基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总 份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按 单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未 能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期 赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。   基金不竭东说念主在履行恰当表率后，有权根据其时商场环境休养前述比例及处理 法令，并在规则媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：聚首 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金不竭东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不恰当先 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额捏有东说念主，说明辩论处理方 法，并依照《信息线路办法》的辩论规则在规则媒介上公告。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）      十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 各种基金份额净值。 关规则，在规则媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在 暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时辰，届时可不再另行发布从头绽放的公 告。      十二、基金出动   基金不竭东说念主不错根据辩论法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基 金不竭东说念主不竭的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费，相 关法令由基金不竭东说念主届时根据辩论法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提 前见告基金托管东说念主与辩论机构。      十三、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律律例或有权机关规则的方式处理。   秉承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会 团体；司法强制推广是指司法机构依据顺利司法布告将基金份额捏有东说念主捏有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金 登记机构要求提供的辩论良友，对于相宜条件的非来回过户肯求按基金登记机构 的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。      十四、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。      十五、按期定额投资谋略 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   基金不竭东说念主不错为投资东说念主持理按期定额投资谋略，具体法令由基金不竭东说念主另 行规则。投资东说念主在办理按期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不竭东说念主在辩论公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额 投资谋略最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律律例或监管部门另有规则的除外。   如辩论法律律例允许基金不竭东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额捏有东说念主利益无推行性不利影响并履行恰当表率的条件下，基金不竭 东说念主可制定相应的业务法令并开展辩论业务。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错依照法律律例 规则和基金合同约定在中国证监会招供的来回场合或者通过其他方式进行转让， 具体法令由基金不竭东说念主另行规则，并在业求实施前依照《信息线路办法》的辩论 规则在规则媒介上公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的规则或辩论公告。   十九、依据基金合同的约定，基金不竭东说念主对基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 进行强制赎回的，依据本章节对于份额赎回的规则推广。在不违抗辩论法律律例 且对基金份额捏有东说念主利益无推行性不利影响的前提下，基金不竭东说念主可根据具体情 况对上述申购和赎回以及辩论业务的安排进行补充和休养并提前公告，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）                第九部分 基金的投资      一、投资标的   本基金在严格阁下风险的基础上，力图得回高于事迹相比基准的投资收益， 追求基金财富的永远结实升值。      二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有细腻流动性的金融器具，包括债券（国债、央行票 据及政策性金融债）、债券回购、银行入款(包括合同入款、文书入款以及按期入款 等)、同行存单、国债期货、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具(但须相宜中国证监会的辩论规则)。   本基金不投资于股票、可出动债券和可交换债券，也不投资信用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行恰当 表率后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于利率债资 产的比例不低于非现金基金财富的 80%。每个来回日日终，在扣除国债期货合约 需缴纳的来回保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例所有不 低于基金财富净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   本基金所指利率债是指国债、央行单据及政策性金融债。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东说念主在履 行恰当表率后，不错休养上述投资品种的投资比例。      三、投资策略   本基金将通过对宏不雅经济运行情况、国度货币及财政政策、成本商场资金环 境等垂危因素的研究和揣摸，优化基金财富在利率债以及货币商场器具等各种固 定收益类金融器具之间的配置比例。   （1）组合久期配置策略   本基金将根据宏不雅经济发展情状、金融商场运行特质等因素确定组合的全体 久期，灵验的阁下全体财富风险，并根据商场利率变化动态积极休养债券组合的 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 平均久期及期限分散，以灵验提高投资组合的总投资收益。如果预期利率下落， 本基金将增多组合的久期，力图较多地得回债券价钱飞腾带来的收益；反之，如 果预期利率飞腾，本基金将裁汰组合的久期，以期减小债券价钱下落带来的风险。   （2）骑乘策略   本基金将领受骑乘策略增强组合的捏有期收益。当债券收益率弧线相比笔陡 时，也即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也 即收益率水平处于相对高位的债券，跟着捏有期限的延长，债券的剩余期限将会 裁汰，债券的收益率水平将会较投资期初有所下落，对应的将是债券价钱的走高， 而这一期间债券的涨幅将会高于其他期间，力图得回丰厚的价差收益即成本利得 收入。   （3）息差策略   本基金将领受息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的主见。 该策略是指在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所得回的资金投 资于债券，利用杠杆以期放大债券投资的收益。   本基金在严谨深入的研究分析基础上，概述考量宏不雅经济景色、商场资金面 走向、合同入款来回敌手的信用天禀以及各种财富的收益率水对等，确定各种货 币商场器具的配置比例并进行积极的流动性不竭。   根据对商场资金面的预期以及基金申购赎回的情况、季节性资金流动情况和 日期效应等因素，基金不竭东说念主动态休养并灵验分拨本基金的现金流，在充分保证 本基金流动性的前提下力图获取较高收益。   （1）国债期货投资策略   为灵验阁下债券投资的系统性风险，本基金将勾通对宏不雅经济景色和证券趋 势的判断，通过对债券商场进行定性和定量的分析，根据风险不竭的原则，以套 期保值为主见，限定运用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期货投资 过程中，本基金将对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等方针进行跟 踪监控。   （2）本基金将调动其他金融养殖居品的推出情况，如法律律例或监管机构允 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 许本基金投资其他金融养殖居品，本基金在履行恰当表率后，将按届时灵验的法 律律例和监管机构的规则，制定与本基金投资标的相恰当的投资策略和估值政策， 在充分评估金融养殖居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金对债券财富的投资比例不低于基金财富的 80%，其中投资于利率 债财富的比例不低于非现金基金财富的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低 于基金财富净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金参与国债期货来回，应当慑服下列要求： 财富净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的辩论约定； 上一来回日基金财富净值的 30%；   （4）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不恰当先基金财富净值的 比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 捏一致；   （6）本基金财富总值不当先基金财富净值的 140%；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   除上述第（2）、          （4）、             （5）项情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金鸿沟变动等基金不竭东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述规则 投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金不竭东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起开 始。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受辩论限制。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、垄断证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则绝交的其他举止。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行 阁下东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱推广。辩论来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与线路。要紧关联来回应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制性规则，如适用于本基金， 基金不竭东说念主在履行恰当表率后，则本基金投资不再受辩论限制或以变更后的规则 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 为准。    五、事迹相比基准    本基金事迹相比基准：中债-投资优选国债全价(总值)指数收益率*45%+中债- 投资优选政策性金融债全价(总值)指数收益率*45%+东说念主民币活期入款收益率(税 后)*10%    中债-投资优选国债指数隶属于中债总指数族分类。该指数身分券包括在境内 公拓荒行且上市流通的债券面额 500 亿元及以上、待偿期不短于 1 个月的记账式 国债，可行动投资该类债券的事迹基准和标的指数。    中债-投资优选政策性金融债指数隶属于中债总指数族分类。该指数身分券包 括在境内公拓荒行且上市流通的债券面额 450 亿元及以上、待偿期不短于 1 个月 的政策性银行债券，可行动投资该类债券的事迹基准和标的指数。    如果今后法律律例发生变化，或上述事迹相比基准指数住手编制或更更称呼， 或者有更泰斗的、更能为商场精深接受的事迹相比基准推出，或者是商场上出现 愈加适合用于本基金的事迹相比基准的指数时，基金不竭东说念主不错根据本基金的投 资鸿沟和投资策略，确定变更基金的相比基准或其权重组成。经基金不竭东说念主与基 金托管东说念主协商一致，在按照监管部门要求履行恰当表率后变更事迹相比基准并及 时公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。    本基金的事迹相比基准仅行动揣摸本基金事迹的参照，未定定也无谓然反应 本基金的投资策略。    六、风险收益特征    本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平表面上高于货币商场基金， 低于搀和型基金及股票型基金。    七、基金不竭东说念主代表基金诈欺辩论权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 牟取任何不当利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                         （2024 年第 2 号）                                     招募说明书（更新）      当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事 务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。      九、投资组合申诉      基金不竭东说念主的董事会及董事保证本申诉所载良友不存在子虚纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的简直性、准确性和完满性承担个别及连带服务。      基金托管东说念主江苏银行股份有限公司根据基金合同规则，复核了本投资组合报 告，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合申诉所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度申诉，所载数据自 2024 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日，本申诉中所载数据未经审计。 序号    容颜              金额（元）                    占基金总财富的比例（%）         其中：股票                              -                -         其中：债券           2，546，291，123.57                 82.29             财富支捏证券                         -                -         其中：买断式回购的买                                            -                -       入返售金融财富 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                          （2024 年第 2 号）                                      招募说明书（更新）            银行入款和结算备付金          所有      本基金不投资于股票。      本基金不投资于股票。      本基金不投资于股票。                                                    占基金财富净值 序号            债券品种         公允价值（元）                                                    比例（%）               其中：政策性金融债          913，629，309.70            29.54 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                                （2024 年第 2 号）                                            招募说明书（更新）                                                              占基金财富 序号 债券代码 债券称呼                数目（张）         公允价值（元）            净值比例                                                              （%）      明细      本基金本申诉期末未捏有财富支捏证券。      本基金本申诉期末未捏有贵金属。      本基金本申诉期末未捏有权证。      本基金勾通对宏不雅经济景色和证券趋势的判断，通过对债券商场进行定性和 定量的分析，根据风险不竭的原则，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性 水对等方针进行追踪监控，以套期保值为主见，限定运用国债期货来提高投资组 合的运作效率。      本基金本申诉期末未捏有国债期货。      本基金本申诉期内莫得投资国债期货。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 或在申诉编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访问、或在 申诉编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形。      本基金不投资于股票。  序号            称呼             金额（元）      本基金本申诉期末未捏有处于转股期的可出动债券。      本基金不投资于股票。      由于四舍五入的原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与所有项 之间可能存在尾差。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                                             （2024 年第 2 号）                                                         招募说明书（更新）                               第十部分 基金的事迹     基金不竭东说念主依照恪称连累、赤诚信用、严慎用功的原则不竭和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金事迹数据为限制 2024 年 6 月 30 日的数据，本申诉中所列数据未经审 计。      一、基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比                                                     事迹相比                           净 值 增 长业 绩 比 较              净值增长                                   基准收益  阶段                       率 标 准 差基 准 收 益                         ①－③       ②－④              率①                                     率圭臬差                           ②            率③                                                     ④ 昔时三个 月 昔时六个 月 自基金合 同顺利起 至 2024 年 6 月 30 日      二、自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准 收益率变动的相比 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   注：本基金的基金合同于 2023 年 12 月 25 日顺利，本基金自基金合同顺利日 起 6 个月内为建仓期，本基金建仓期末端时各项财富配置比例相宜基金合同约定。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款 项以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据辩论法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、债券托管账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相孤独。   四、基金财产的搭救和刑事服务   本基金财产孤独于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东说念主搭救。基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构以其自有的财产承担其 自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。 除照章律律例和《基金合同》的规则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推广。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）             第十二部分 基金财富的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金辩论的证券来回场合的来回日以及国度法律律例规 定需要对外线路基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金不竭东说念主在与其托付的基金服务机构确定辩论金融财富和金融欠债的公允 价值时，应相宜《企业司帐准则》、监管部门辩论规则。   （一）对存在活跃商场且能够获取相易财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近来回日的报价不可简直反应公允价值的，应报答价进行休养，确定公允 价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中计议不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金不竭东说念主不应试虑因其多量捏有辩论财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有弥漫 可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得辩论财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行休养并确定公允价值。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）在来回所商场上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的 除外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估 值机构由基金不竭东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）在来回所商场上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除 外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值 净价估值，具体估值机构由基金不竭东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （3）来回所上市实行全价来回的债券，考取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。   （1）初度公拓荒行未上市的债券，领受当前情况下适用况兼有弥漫可利用数 据和其他信息支捏的估值技艺确定其公允价值；   （2）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经休养的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，领受当前情况下适用况兼有弥漫 可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定其公允价值；对于不存在商场举止或 商场举止很少的情况下，则领受估值技艺确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，领受当前情况下适用况兼有弥漫可利用数据和其他信息支 捏的估值技艺确定其公允价值。   捏有的银行按期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐述利 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 息收入。   本基金捏有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应 付利息。   本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行 估值。 日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结算价估值。 不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 国度最新规则估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及辩论法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据辩论法律律例，基金财富净值诡计和基金司帐核算的义务由基金不竭东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金辩论的会 计问题，如经辩论各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照 基金不竭东说念主对基金净值信息的诡计结果按规则对外赐与公布。   五、估值表率 该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金不竭东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规则的， 从其规则。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   基金不竭东说念主或其托付的基金服务机构于每个服务日诡计基金财富净值及各种 基金份额净值，并按规则公告。 金不竭东说念主根据法律律例或基金合同的规则暂停估值时除外。基金不竭东说念主或其托付 的基金服务机构每个服务日对基金财富估值后，将各种基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主按规则对外公布。   六、估值过失的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主或基金服务机构或销 售机构或投资东说念主自身的邪恶变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的 服务东说念主应当对由于该估值过失遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失服务方应实时 合营各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失服务方承担； 由于估值过失服务方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估 值过失服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值过失服务方照旧积极合营，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失服务方应酬更正的情况向辩论当事东说念主进行阐述，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的服务方对辩论当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值过失的辩论径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 估值过失服务方仍应酬估值过失负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或 不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得回不当得利确当事 东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的不当得 利返还的总和当先其推行损失的差额部分支付给估值过失服务方。   （4）估值过失休养领受尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律律例规则的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，辩论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过失发生的 原因确定估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进 行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的服务方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值过失的更正向辩论当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值诡计出现过失时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行赔 偿时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的服务，经阐述后 按以下条件进行抵偿：   ①若基金不竭东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此 给基金份额捏有东说念主变成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金不竭东说念主与基金托管东说念主按照邪恶 进度各自承担相应的服务。   ②如基金不竭东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，辩论方应本着用功尽责的立场从头诡计查对，如 果临了仍无法达成一致，以基金不竭东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额捏 有东说念主和基金变成的损失，非基金托管东说念主原因变成的，与基金托管东说念主无关。   ③由于一方提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），另一方 在采取必要合理措施并履行日常表率后仍不可发现该过失，进而导致基金份额净 值诡计过失而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由提供过失信息的一方 负责抵偿。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业另 有通行作念法，在不违抗法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金不竭东说念主和基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   七、暂停估值的情形 业时； 阐述后，基金不竭东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金财富净值和各种基金份额净值由基金不竭东说念主或其托付的基金服务机构负 责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金不竭东说念主或其托付的基金服务机构应于每 个服务日来回末端后诡计当日的基金财富净值和各种基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金不竭东说念主，由基金不竭 东说念主对基金净值按规则赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   十、稀奇情况的处理 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 不行动基金财富估值过失处理。 录取三方估值机构等级三方机构发送的数据过失，或国度司帐政策变更、商场规 则变更等非基金不竭东说念主与基金托管东说念主原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主天然照旧采 取必要、恰当、合理的措施进行搜检，但未能发现过失或即使发现过失但因前述 原因无法实时更正的，由此变成的基金财富估值过失，基金不竭东说念主和基金托管东说念主 罢免抵偿服务。但基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或遗弃 由此变成的影响。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）            第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 兑现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成。基金份额捏有东说念主可对其捏有的本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别采纳不同的分成方式，统一投资者捏有的统一类 别的基金份额只可采纳一种分成方式。如投资者在不同销售机构采纳的分成方式 不同，基金登记机构将以投资者临了一次采纳的分成方式为准； 的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金不竭东说念主发布的公告。   在不违抗法律律例及基金合同的规则且对基金份额捏有东说念主利益无推行性不利 影响的前提下，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可休养基金收益的分拨原 则，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议确实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》的辩论规则在规则媒介公告。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务法令》推广。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）            第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金辩论的信息线路用度（但法律律例、中国证监会 另有规则除外）；    《基金合同》顺利后与基金辩论的司帐师费、居品审计询证费、讼师费、公 证费、仲裁费和诉讼费； 用。      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。不竭费的诡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金财富净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金不竭东说念主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照两边约定的时辰、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                  （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金不竭东说念主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照两边约定的时辰、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.30%。销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主 根据与基金不竭东说念主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照两边约定的 时辰、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据辩论律例及相应合同 规则，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容颜   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的辩论税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度辩论税收征收的规则代扣代缴。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）            第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度线路； 计核算，按照辩论规则编制基金司帐报表； 报表编制等进行查对并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需按照《信息线路办法》的辩论规则在规则媒介公告。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）             第十六部分 基金的信息线路      一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息线路办法》、                                      《流 动性风险不竭规则》、《基金合同》偏激他辩论规则。辩论法律律例对于信息线路 的规则发生变化时，本基金从其最新规则。      二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主偏激日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规则的自 然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的简直性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予线路的基金信 息通过相宜中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息 线路办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介线路，并保证基金 投资者能够按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息资 料。      三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）      五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、托管合同、基金居品良友撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金 份额捏有东说念主大会召开的法令及具体表率，说明基金居品的脾气等波及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息线路及 基金份额捏有东说念主服务等内容。             《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金不竭东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，做期货基金不竭东说念主不再更新基金招募说明书。 等举止中的权利、义务关系的法律文献。 的基金撮要信息。        《基金合同》顺利后，基金居品良友撮要的信息发生要紧变更的， 基金不竭东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品良友撮要，并登载在规则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友撮要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不竭东说念主不再更新基金居品良友概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友撮要、 《基金合同》和托管合同登载在规则网站上，并将基金居品良友撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、托管合同登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （三）《基金合同》顺利公告   基金不竭东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应 当至少每周在规则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点线路绽放日的各种基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站线路半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的诡计方式及辩论申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金不竭东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在规则网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过相宜《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在规则网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在规则网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在按期申诉“影响投资者决策的 其他垂危信息”项下线路该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉期内 捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   基金不竭东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中线路基金组结伙产情况偏激流 动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生要紧事件，辩论信息线路义务东说念主应当依照《信息线路办法》的规 定编制临时申诉书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动当先百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务辩论行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行阁下东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有规则的除外； 式和费率发生变更； 量不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5，000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）长远公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，辩论信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开长远。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐申诉   基金合同出现阻隔情形的，基金不竭东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在规则 网站上，并将算帐申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   （十一）投资国债期货的信息线路   基金不竭东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 新）等文献中线路国债期货来回情况，包括来回政策、捏仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交 易政策和来回标的等。   （十二）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，辩论信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十三）中国证监会规则的其他信息   当辩论法律律例对于上述信息线路的规则发生变化时，基金不竭东说念主将按最新 规则进行信息线路。   六、信息线路事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路不竭轨制，指定专门部门及 高档不竭东说念主员负责不竭信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会辩论基金信息 线路内容与花式准则等法律律例的规则。   基金托管东说念主应当按照辩论法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金不竭东说念主编制的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期申诉、更新的招募说明书、更新的基金居品良友撮要、基金算帐报 告等公开线路的辩论基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子 阐述。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。 基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证辩论报送信息的简直、准确、完满、实时。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介线路信息，然则其他全球媒介不得早于规则媒介线路信息，况兼 在不同媒介上线路统一信息的内容应当一致。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金日常投资操作的前提下，自主进步信息线路服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法令的辩论规则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计申诉、法律成见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将辩论档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照辩论法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延线路基金信息的情形 业时； 阐述后暂停估值的；   九、法律律例或中国证监会对信息线路另有规则的，从其规则。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事 务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《证 券法》规则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，阐述相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。 同期，基金不竭东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋 账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求当先前一绽放日 主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金不竭东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需计议主袋账户财富。   基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因财富流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金不竭东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户财富进行估 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户基金净值信息。侧袋账户 的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的辩论要求。      五、实施侧袋账户期间的基金用度 财富净值行动基数计提。 方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取基金不竭费。      六、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、规复来回等方式规复流动性后，基金不竭东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定财富赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户财富是否全部完成变现，基金不竭东说念主齐应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户财富 无法一次性完成处置变现，基金不竭东说念主在每次处置变现后均应按照辩论法律律例 要求实时发布临时公告。侧袋账户财富全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管 理东说念主应实时聘用相宜《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意 见。      七、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定财富、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金不竭东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定财富流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等垂危信息。处置特定财富的临 时公告内容应当包括特定财富处置价钱和时辰、向侧袋账户份额捏有东说念主支付的款 项、辩论用度发生情况等垂危信息。   基金不竭东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规则的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停线路侧袋账户的基金份额净值和累计净值。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主应当在基金按期申诉中线路申诉期内侧袋账 户辩论信息，基金按期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申诉进行审计时，应酬申诉期内基金侧袋机制运行辩论的会 计核算和年度申诉线路等发表审计成见。   八、本部分对于侧袋机制的辩论规则，但凡径直援用法律律例或监管法令的 部分，如将来法律律例或监管法令修改导致辩论内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金不竭东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行恰当表率后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）                第十八部分 风险揭示   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神情和来回轨制 等多样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生 变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利直露接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主如果指债务东说念主的误期风险，若债务东说念主运筹帷幄不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资。   基金的利润将主要通过现金花式来分拨，而现金可能因为通货推广的影响而 导致购买力下落，从而使基金的推行收益下落。   二、不竭风险   在基金不竭运作过程中，基金不竭东说念主的常识、技能、警戒、判断等主不雅因素会 影响其对辩论信息和经济景色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   绽放式基金要随时应酬投资者的赎回，如果基金财富不可飞快转变成现金， 或者变现为现金时对基金财富净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生多量赎回时，如果基金财富变现材干差，可能会产生基金仓位 休养的艰巨，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （1）投资商场的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行的债券（国债、央行单据及政策性金融债）、 国债期货、债券回购、银行入款、同行存单、现金等投资品种。上述财富均在范例 的来回场合、运作时辰长，商场透明度较高，运作方式范例，历史流动性情状良 好，日常情况下能够实时清闲基金变现需求，保证基金按时应酬赎回要求。顶点 商场情况下（包括但不限于商场剧烈泛动、成交量萎缩、来回系统非日常运行、大 鸿沟停牌等），上述财富可能出现流动性不及，导致基金财富无法变现，从而影响 投资者按时收到赎回款项或影响基金收益水平。根据过往警戒统计，绝大部分时 间上述财富流动性充裕，流动性风险可控，当遭受顶点商场情况时，基金不竭东说念主 会按照基金合同及辩论法律律例要求，实时启动流动性风险应酬措施，保护基金 投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   在固定收益类财富的投资方面，本基金通过对宏不雅经济运行情况、国度货币 及财政政策、成本商场资金环境等垂危因素的研究和揣摸，优化基金财富在利率 债以及货币商场器具等各种固定收益类金融器具之间的配置比例。   本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于利率债资 产的比例不低于非现金基金财富的 80%。本基金所指利率债是指国债、央行单据及 政策性金融债。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置仍较为纯真，在概述计议宏不雅因素 及行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一排业为投资标的，行业分散 度较高，受到单一排业流动性风险的影响时常较小。   （3）投资财富的流动性风险   本基金针对流动性较低财富的投资进行了严格的限制，以辩论基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不恰当先基金财富净值的 15%。   本基金为绽放式基金，为保捏较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在 慑服本基金辩论投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，贯注流动性风险。同期，勾通商场流动性特质，本基金将合理安排组合流动 性，统筹计议投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以确定本基金在不 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东说念主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购和赎回业务。为切实保护存 量基金份额捏有东说念主的正当权益，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，本基金不竭 东说念主将合理阁下基金份额捏有东说念主聚首度，审慎阐述申购赎回业务肯求，包括但不限 于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金不竭东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。   （2）本基金不竭东说念主对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并全额计入基金财产。   （3）当发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东说念主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。   （4）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不竭东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金不竭东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险不竭器具对赎回肯求进行限定休养，以应酬 流动性风险，保护基金份额捏有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理多量赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”。   基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险不竭器具，对赎回 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 肯求进行限定休养，行动特定情形下基金不竭东说念主流动性风险不竭的支持措施。   当基金不竭东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰巨或以为因支付投资东说念主的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，可概述运用包括 延期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回 费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险不竭器具，投资者将靠近无 法办理申购业务、其赎回肯求被断绝或延期办理、赎回款项减速支付，或靠近赎 回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险不竭器具包括但不限于：   （1）延期办理多量赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   四、独到风险   （1）国债期货投资风险   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能靠近商场风险、基差风险、流 动性风险等。商场风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货商场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利效率，使之发生惟恐损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险时时是由商场缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法清闲保证金要求，使得所捏有的头寸靠近被强制平仓的风险。   （2）自动阻隔的风险   基金合同顺利后，聚首 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者 基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东说念主应当实时文书基金托管东说念主，并终 止基金合同，本基金将按照基金合同的约定参加算帐表率并阻隔，无需召开基金 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 份额捏有东说念主大会审议。因而，基金合同存在着自动阻隔的风险。   （3）受到强制赎回等相应措施的风险   出于反洗钱、非住户金融账户涉税信息守法访问与信息报送等辩论的合规要 求，本基金基金不竭东说念主有权对可购买本基金的投资者天禀赐与规则并经常休养， 具体见《业务法令》以及基金不竭东说念主届时发布的辩论公告。如已捏有本基金基金 份额，但不再清闲本基金的投资者天禀要求或基金合同约定的其他条件或出现基 金合同约定情形的，基金不竭东说念主有权依据基金合同的约定对相应基金份额赐与强 制赎回或采取其他相应阁下措施。因而，基金投资东说念主或基金份额捏有东说念主靠近基金 份额可能按照基金合同的约定被强制赎回、追加认购/申购被断绝、因违抗法律法 规承担相应法律服务等风险。   （4）证券经纪商来回结算模式的风险   本基金领受证券经纪商来回结算模式，即本基金将通过基金不竭东说念主采选的证 券运筹帷幄机构进行场内来回和结算，该种来回结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率辩论的风险、来回结算风险、投资信息安全守秘风险、无法完成当日估值 等风险。   （5）托付基金服务机构提供份额登记、估值与核算等事项的外包风险   基金不竭东说念主将本基金份额登记、估值与核算等事项外包给国泰君安证券股份 有限公司办理，届时因基金服务机构不相宜金融监管部门规则的天禀要求或因基 金服务机构运筹帷幄风险、技艺系统故障、操作失实等，可能使得运营服务事项发生 差错，给本基金运营带来风险。   五、操作或技艺风险   辩论当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面阁下存在颓势或者东说念主为因素造 成操作失实或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法来回、司帐部门诓骗、 来回过失、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的多样来回行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或 者差错而影响来回的日常进行或者导致基金份额捏有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金不竭东说念主、基金服务机构、销售机构、证券、期货来回所、证券 登记结算机构等等。   六、来回敌手风险 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   来回敌手风险是来回敌手履行义务的材干的不确定性产生的风险。如果来回 敌手方无法全面履行它的来回承诺，本基金要承受经济损失或其它不利后果。此 类来回承诺可包括支付，来回结算，履行金融会约或递交典质品。   七、合规性风险   指基金不竭或运作过程中，违抗国度法律律例的规则，或者基金投资违抗法 规及基金合同辩论规则的风险。   在慑服国度法律律例的前提下，基金不竭东说念主及本基金可能受制于境外法律法 规偏激他辩论规则，对基金投资和运作等方面变成影响，而产生的辩论风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节辩论风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比 例、证券商场精深法则等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金不竭东说念主直销机构和其他销售机构)根据辩论 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构对统一居品所领受的评价方法 也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可 能存在互异；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金推走运作情况等适 时休养对本基金的风险评级。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受材插手居品风险之间的匹配历练，实时调动销售机构对于本基金风险评 级的休养情况，严慎作念出投资决策。   九、启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险不竭器具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，主见在于有 效隔绝并化解风险。当基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和出动，仅主袋账户份额日常绽放赎回，因此启用侧 袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定财富的变面前辰具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定财富的 估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金不竭东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时以 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 主袋账户财富为基准，不反应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。本基金 不线路侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东说念主在基金按期申诉中线路申诉期末特 定财富可变现净值或净值区间的，也不行动特定财富最终变现价钱的承诺，对于 特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金不竭东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金不竭东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   十、其他风险 可能导致基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构等机构无法日常服务，从而导 致基金财富的损失。 东说念主自身径直阁下材干之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起顺利，决议顺利后依照《信息线路办法》的辩论规则在规则 媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行辩论表率后，《基金合同》应当阻隔： 金托管东说念主相连的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东说念主、相宜《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律成见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理 用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各种 基金份额比例进行分拨。基金财产未按规则送还前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经相宜《证券法》 规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内 由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在规则网 站上，并将算帐申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规则的期限。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）           第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金份额捏有东说念主、基金不竭东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行动《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，统一类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。            《运作办法》偏激他辩论规则，基金份额捏有东说念主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审 议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息良友；   （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；   （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他辩论规则，基金份额捏有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）崇敬阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献及《业务规 则》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （3）提供基金不竭东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和补 充，并保证其简直性；   （4）慑服基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的辩论来回及业务 法令；   （5）向基金不竭东说念主或其托付的销售机构提供法律律例规则的或基金不竭东说念主根 据其里面轨制要求的简直、准确、完满、充分的信息良友及身份诠释文献，配合基 金不竭东说念主或其托付的销售机构进行的守法访问及反洗钱服务，并同意基金不竭东说念主 在慑服法律律例的前提下授权辩论第三方为反洗钱、非住户金融账户涉税信息尽 职访问与信息报送等辩论的守法访问之主见、识别基金投资者是否相宜基金不竭 东说念主规则的投成本基金的基金投资者天禀条件之主见查阅该等信息良友及身份诠释 文献；   （6）按《非住户金融账户涉税信息守法访问不竭办法》及辩论法律律例偏激 他辩论规则的要求，向基金不竭东说念主或销售机构或其授权的第三方简直、实时、准 确、完满、充分地提供灵验税收住户声明文献及诠释文献，并在税收住户或其他 情况于前述良友发生变更的 30 天内提供灵验的税收住户声明文献及诠释文献，配 合基金不竭东说念主或销售机构或其托付第三方完成《非住户金融账户涉税信息守法调 查不竭办法》及辩论法律律例偏激他辩论规则要求的守法访问及信息报送服务；   （7）出现不相宜或不慑服上述第(6)条的要求或基金份额捏有东说念主不相宜基金 不竭东说念主规则的投成本基金的基金投资者天禀条件时，基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额将可能被基金不竭东说念主进行强制赎回；   （8）出现不再清闲辩论法律律例或不相宜基金不竭东说念主规则的投成本基金的基 金投资者天禀条件时，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限于 《非住户金融账户涉税信息守法访问不竭办法》或辩论法律律例偏激他辩论规则 的任何申诉或扣缴义务、不再相宜或慑服《非住户金融账户涉税信息守法访问管 理办法》或辩论法律律例或其他辩论规则、违抗反洗钱、反靡烂行贿偏激他金融 作恶等法律律例要求或违抗第一部分“弁言”第十条下承诺的情形，基金不竭东说念主 将有权对该基金份额捏有东说念主捏有的基金份额进行强制赎回（基金不竭东说念主不会向基 金投资者线路违抗反洗钱要求等事项的具体细节）等相应阁下措施；   （9）洞悉基金不竭东说念主将根据《非住户金融账户涉税信息守法访问不竭办法》 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 等法律律例的规则按期向国度税务总局等辩论监管机构报送非住户金融账户涉税 信息；   （10）洞悉并同意基金不竭东说念主在慑服法律律例的前提下及在必要的情况下， 有权向辩论接收方（包括但不限于司帐师事务所、讼师、份额登记机构等级三方 服务机构）提供本基金合同第七部分“基金合同当事东说念主及权利义务”中“基金管 理东说念主的权利”第（24）条所述的信息；如果基金投资者断绝提供该等信息的，基金 不竭东说念主及基金不竭东说念主托付的销售机构（如有）有权断绝该等基金投资者的认购/申 购肯求。基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即表示基金投资者自觉接受 上述安排；   （11）洞悉并捏续调动基金不竭东说念主官方网站（www.nbchina.com）经常线路的 个东说念主信息处理辩论政策；   （12）调动基金信息线路，实时诈欺权利和履行义务；   （13）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （14）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的有 限服务；   （15）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （16）推广顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （17）返还在基金来回过程中因任何原因得回的不当得利；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金不竭东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他辩论规则，基金不竭东说念主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并 不竭基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律律例规则或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会； 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （6）依据《基金合同》及辩论法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违抗了《基金合同》及国度辩论法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的辩论行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》规则的用度；   （10）自行或托付其他相宜条件的机构办理基金估值核算业务；   （11）依据《基金合同》及辩论法律规则决定基金收益的分拨决议；   （12）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回或出动申 请；   （13）依照法律律例为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （17）在相宜辩论法律、律例的前提下，制订和休养辩论基金认购、申购、赎 回、出动和非来回过户等的业务法令；   （18）若本基金的证券来回模式领受“券商结算”的，托付证券经纪商在证券 来回所进行各种证券来回、证券交收，以及辩论证券来回的资金交收等证券经纪 服务。证券经纪服务的辩论权利、义务，由基金不竭东说念主与证券经纪商或其他辩论 服务机构签订《证券经纪服务合同》进行约定；   （19）若基金份额捏有东说念主出现不相宜或不慑服基金份额捏有东说念主义务的第（6） 条的要求或基金份额捏有东说念主不相宜基金不竭东说念主规则的投成本基金的基金投资者资 质条件时，基金不竭东说念主或销售机构或其授权的第三方将可能采取辩论措施，包括 但不限于：(a)不接受该基金份额捏有东说念主对基金份额进一步的申购肯求；(b)对基 金份额捏有东说念主捏有的基金份额进行强制赎回；   （20）若基金份额捏有东说念主出现不再清闲辩论法律律例或基金不竭东说念主规则的基 金份额捏有东说念主条件，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限于《非 住户金融账户涉税信息守法访问不竭办法》或辩论法律律例偏激他辩论规则的任 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 何申诉或扣缴义务、不再相宜或慑服《非住户金融账户涉税信息守法访问不竭办 法》或辩论法律律例或其他辩论规则、违抗反洗钱、反靡烂行贿偏激他金融作恶 等法律律例要求，基金不竭东说念主有权不接受该基金份额捏有东说念主对基金份额进一步的 申购肯求并对该基金份额捏有东说念主捏有的基金份额进行强制赎回（基金不竭东说念主不会 向基金投资者线路违抗反洗钱要求等事项的具体细节）；   （21）对于未向基金不竭东说念主或其托付的基金销售机构提供反洗钱及《非住户 金融账户涉税信息守法访问不竭办法》等辩论守法访问所需信息的基金投资者， 基金不竭东说念主或销售机构将不接受该基金投资者对基金份额的认购或申购肯求；对 于未向基金不竭东说念主或销售机构提供上述守法访问所需信息的基金份额捏有东说念主，基 金不竭东说念主或销售机构将采取措施包括但不限于：(a) 不接受该基金份额捏有东说念主对 基金份额进一步的申购肯求；(b) 对该基金份额捏有东说念主捏有的基金份额进行强制 赎回（基金不竭东说念主不会向基金投资者线路违抗反洗钱要求等事项的具体细节）。基 金不竭东说念主或销售机构有权根据反洗钱法令的要求，根据基金投资者的具体情况采 取相应的阁下措施；   （22）基金投资者不相宜基金不竭东说念主规则的投成本基金的基金投资者天禀条 件，基金不竭东说念主或销售机构将不接受该基金投资者对基金份额的认购或申购肯求；   （23）如基金投资者或基金份额捏有东说念主不相宜基金不竭东说念主规则的投成本基金 的基金投资者天禀条件或违抗第一部分“弁言”第十条下承诺的情形或未能提供 《非住户金融账户涉税信息守法访问不竭办法》或辩论法律律例或其他辩论规则 所需信息及/或文献或因基金份额捏有东说念主可能为非中国税收住户或受限于《非住户 金融账户涉税信息守法访问不竭办法》或辩论法律律例偏激他辩论规则的任何报 告或扣缴义务而毁伤基金不竭东说念主(或其授权的第三方)、本基金或本基金的其他基 金份额捏有东说念主，本基金及基金不竭东说念主(或其授权的第三方)保留采取任何措施及/或 就全部损失进行追偿的权利，包括但不限于断绝接受投资东说念主或基金份额捏有东说念主的 认购/申购肯求、向基金份额捏有东说念主拿告状讼/仲裁、对基金份额捏有东说念主捏有的基 金份额进行强制赎回，况兼基金份额捏有东说念主不不错就本基金或以本基金口头为遵 守任何适用法律律例、财政或税收要求(不管是否为法定的)而采取上述措施或进 行上述追偿过程中产生的任何花式的毁伤或服务向本基金及基金不竭东说念主(或其授 权的第三方)建议任何要求或追偿，若基金份额捏有东说念主有严重违抗法律律例的行动， 辩论金融主管部门可依据辩论法律律例进行处罚，涉嫌作恶的，移送司法机关进 行处理； 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （24）基金不竭东说念主为履行法律、律例、监管规则等要求（包括但不限于反洗 钱、投资者恰当性、税收住户身份访问等方面的要求）或公司里面阁下轨制的要 求，有权网罗基金投资者偏激最终阁下东说念主的辩论信息；   （25）基金不竭东说念主或其托付的销售机构或其授权的第三方将慑服《非住户金 融账户涉税信息守法访问不竭办法》及辩论法律律例就基金份额捏有东说念主（及颓落 非金融机构的阁下东说念主）为非中国税收住户的金融账户良友（包括账户捏有东说念主称呼、 现居地址、出身地点及出身日期（适用于个东说念主及阁下东说念主）、税务住户国（地区）、居 民国（地区）征税东说念主识笔名、账户余额、投资收入等信息）将可能每年被报送至国 家税务总局，继而与相应的税收住户国（地区）的主管机构进行信绝交换；   （26）基金不竭东说念主有权在慑服法律律例的前提下及在必要的情况下，向辩论 接收方（包括但不限于司帐师事务所、讼师、份额登记机构等级三方服务机构）提 供第（24）条所述的信息，并将要求接收方不得将该等信息用于违警违法之主见； 基金投资者（偏激阁下东说念主）断绝提供该等信息的，基金不竭东说念主及基金不竭东说念主托付 的销售机构（如有）有权断绝该等基金投资者的认购/申购肯求。基金投资者依据 《基金合同》取得基金份额，即表示基金投资者自觉接受上述安排；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他辩论规则，基金不竭东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以赤诚信用、严慎用功的原则不竭和运用 基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 运筹帷幄方式不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保 证所不竭的基金财产和基金不竭东说念主的财产相互孤独，对所不竭的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他辩论规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （8）采取恰当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的规则，按辩论规则诡计并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他辩论规则，履行信息线路及报 告义务；   （12）保守基金交易神秘，不走漏基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他辩论规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主走漏，但因监管机构、司法机构等有权机关的要求，或因审计、法律等外部 专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主 分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他辩论规则召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产不竭业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关良友不低于法律律例规则的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规则时辰发出，况兼 保证投资者能够按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金辩论的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到辩论良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变 现和分拨；   （19）靠近结果、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额捏有东说念主 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理辩论基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可生 效，基金不竭东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推广顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他辩论规则，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违抗《基金 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据辩论商场法令，为基金开设资金账户、证券账户和债券托管账户等 投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他辩论规则，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以赤诚信用、用功尽责的原则捏有并安全搭救基金财产； 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备弥漫的、合 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账不竭，保 证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他辩论规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）搭救由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金辩论的要紧合同及辩论凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所需 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他辩论规则另有规 定外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主走漏，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金不竭东说念主诡计的基金财富净值、各种基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止辩论的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具成见，说明 基金不竭东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基 金不竭东说念主有未推广《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 恰当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他辩论良友不低于法 律律例规则的期限；   （12）从基金不竭东说念主或其托付的登记机构处接收基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作辩论账册并与基金不竭东说念主查对；   （14）依据基金不竭东说念主的指示或辩论规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项； 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他辩论规则，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金不竭东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金不竭东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近结果、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行业监督不竭机构，并文书基金不竭东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿服务，其抵偿责 任不因其退任而罢免；   （20）按规则监督基金不竭东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金不竭东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利 益向基金不竭东说念主追偿；   （21）推广顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额捏有东说念主大会不设立日常机构。若将来本基金份额捏有东说念主大会 成立日常机构，则按照届时灵验的法律律例的规则推广。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金不竭东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）出动基金运作方式；   （5）休养基金不竭东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并； 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （8）变更基金投资标的、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会表率；   （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 捏有东说念主（以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书面要 求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏 有东说念主大会的事项。 推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、变更收费方式、调低销售服务费率；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无推行性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）增多、减少或休养基金份额分类办法及法令；   （6）基金不竭东说念主、登记机构、基金销售机构休养辩论基金申购、赎回、转托 管、基金来回、非来回过户等业务法令；   （7）在履行恰当表率后，本基金推出新业务或新服务；   （8）休养基金的申购赎回方式；   （9）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 不竭东说念主召集。 出版面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 面见告基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金不竭东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不竭东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主建议书面提议。基金不竭东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金不竭东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或所有代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得按捺、侵扰。 登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话； 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激辩论 方式和辩论东说念主、表决成见寄交的截止时辰和收取方式。 成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不竭东说念主到 指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书 面文书基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的 计票效力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有 东说念主大会，基金不竭东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会 同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释相宜法律律例、《基金合同》 和会议文书的规则，况兼捏有基金份额的凭证与基金不竭东说念主捏有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金 份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内聚首 公布辩论辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金不竭东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书规则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经通 知不参加收取表决成见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额捏有 东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释相宜 法律律例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 表决的，授权方式不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议 文书中列明。   （五）议事内容与表率 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏 有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主捏东说念主按照下列第(七)条文矩表率确定和 公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金不竭东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金不竭东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主行动该次基 金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额 捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称呼）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截 止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以特 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或《基金 合同》另有约定外，出动基金运作方式、更换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、阻隔 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据诠释，不然提交 相宜会议文书中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文书规则的表决成见视为灵验表决，表决成见无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主 应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不竭东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动后宣 布在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基 金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地 公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议， 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头 盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布从头盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日后依照《信息线路办法》的辩论规则在 规则媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推广顺利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金不竭 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则辩论基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若辩论 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日辩论基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日辩论基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日辩论基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东说念主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）辩论基金份额的捏有东说念主参与或授权 他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的辩论规则以本节稀奇约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的辩论规则。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等规则，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管 法令修改导致辩论内容被取消或变更的，基金不竭东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律律例或监管法令协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同消逝和阻隔的事由、表率   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起顺利，决议顺利后依照《信息线路办法》的辩论规则在规则 媒介公告。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行辩论表率后，《基金合同》应当阻隔： 金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东说念主、相宜《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律成见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各种 基金份额比例进行分拨。基金财产未按规则送还前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经相宜《证券法》 规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内 由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在规则网 站上，并将算帐申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规则的期限。   四、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际 仲裁中心），根据该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁 决是终局性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、用功、尽责地 履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门相配 行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                   （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新）         第二十一部分 基金托管合同的内容选录   一、基金托管合同当事东说念主  （一）基金不竭东说念主  称呼：路博迈基金不竭（中国）有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 88 号 30 层 11 单元  法定代表东说念主：阎小庆  设立日期：2021 年 7 月 22 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监许可[2021]3094 号  运筹帷幄鸿沟：公开召募证券投资基金不竭、基金销售、私募财富不竭和中国证监会 许可的其他业务。（照章须经批准的容颜，经辩论部门批准后方可开展运筹帷幄举止， 具体运筹帷幄容颜以辩论部门批准文献不祥可证件为准）  注册成本：42，000 万元东说念主民币  组织花式：有限服务公司（异邦法东说念主独资）  存续期间：捏续运筹帷幄  （二）基金托管东说念主  称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）  住所：江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）  办公地址：江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）  法定代表东说念主：葛仁余  成立时辰：2007 年 1 月 22 日  批准设立机关和批准设立文号：银监复[2006]379 号、苏银复[2006]423 号  基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号  运筹帷幄鸿沟：接纳公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理国内结算；办理票 据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销短期融 资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务、代客搭理、代理销售基金、代理销售贵金属、 代理收付和搭救蚁集资金信托谋略；提供保障箱业务；办理托付存贷款业务；从 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                    （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新） 事银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、代理远期结 售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理买卖股票除外 的外币有价证券；资信访问、参议、见证业务；网上银行；经银行业监督不竭机构 和辩论部门批准的其他业务。  注册成本：1835132.4463 万元整  组织花式：股份有限公司（上市）  存续期间：捏续运筹帷幄   二、基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金不竭东说念主的投资行动诈欺监督权   （1）基金托管东说念主根据辩论法律律例的规则及《基金合同》和本合同的约定， 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有细腻流动性的金融器具，包括债券（国债、央行票 据及政策性金融债）、债券回购、银行入款(包括合同入款、文书入款以及按期入款 等)、同行存单、国债期货、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具(但须相宜中国证监会的辩论规则)。   本基金不投资于股票、可出动债券和可交换债券，也不投资信用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行恰当 表率后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于利率债资 产的比例不低于非现金基金财富的 80%。每个来回日日终，在扣除国债期货合约 需缴纳的来回保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例所有不 低于基金财富净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   本基金所指利率债是指国债、央行单据及政策性金融债。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东说念主在履 行恰当表率后，不错休养上述投资品种的投资比例。   基金托管东说念主对基金不竭东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同顺利日起开 始履行。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   （2）基金托管东说念主根据辩论法律律例的规则及《基金合同》和本合同的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下规则：   （1）本基金对债券财富的投资比例不低于基金财富的 80%，其中投资于利率 债财富的比例不低于非现金基金财富的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低 于基金财富净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金参与国债期货来回，应当慑服下列要求： 财富净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的辩论约定； 上一来回日基金财富净值的 30%；   （4）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不恰当先基金财富净值的 比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 捏一致；   （6）本基金财富总值不当先基金财富净值的 140%；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （4）、             （5）项情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金鸿沟变动等基金不竭东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述规则 投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会规则的特 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金不竭东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起开 始。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受辩论限制。   （3）基金托管东说念主根据辩论法律律例的规则及基金合同和本合同的约定，对基 金投资绝交行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止：   对于基金不竭东说念主开展基金投资绝交行动，基金托管东说念主有权向中国证监会偏激 派出机构申诉。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行 阁下东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱推广。辩论来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与线路。要紧关联来回应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 在基金托管东说念主照旧按照辩论法律律例的规则和《基金合同》及本托管合同的约定 切实履行监督职责的情况下，基金不竭东说念主仍然违抗上述约定开展关联来回变成基 金财产损失的，基金托管东说念主对此不承担相应服务。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   基金合同顺利后 5 个服务日内，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机 构有控股关系的推动或者与本机构有其他要紧锐利关系的公司名单，以上名单发 生变化的，应实时赐与更新并文书对方。   若基金托管东说念主发现基金不竭东说念主与关联来回名单中列示的关联方进行关联来回 时，基金托管东说念主应实时提醒基金不竭东说念主采取必要措施，履行信息线路义务。对于 基金不竭东说念主已成交的关联来回，基金托管东说念主事前无法结巴该关联来回发生的，只 能进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此变成的损失，并有权向中国证监会偏激 派出机构申诉。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制性规则，如适用于本基金， 基金不竭东说念主在履行恰当表率后，则本基金投资不再受辩论限制或以变更后的规则 为准。   （4）基金托管东说念主根据辩论法律律例的规则及基金合同和本合同的约定，对基 金不竭东说念主参与银行间债券商场进行监督。 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函阐述收到该名单。 如基金不竭东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场来回敌手 名单的，视为基金不竭东说念主招供全商场来回敌手。基金不竭东说念主应按期和不按期对银 行间商场现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工 作日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东说念主阐述当日顺利。新名单顺利前 已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照合同进行结算。   基金托管东说念主依据辩论法律律例的规则和《基金合同》的约定对于基金不竭东说念主 参与银行间商场来回的来回敌手是否相宜来回敌手库进行过后监督。 于来回敌手资信风险引起的损失，基金不竭东说念主应当负责向辩论服务东说念主追偿，基金 托管东说念主不承担服务。   （5）基金托管东说念主根据辩论法律律例的规则及基金合同和本合同的约定，对基 金不竭东说念主采纳入款银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金不竭东说念主应根据法律律例的规则及基金合同的 约定，确定相宜条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 管东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否相宜辩论规则进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下规则： 行入款业务账目及核算的简直、准确。 订书面合同，明确两边在辩论合同签署、账户开设与不竭、投资指示传达与推广、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献搭救以及入款证实书的开立、传递、搭救等 经过中的权利、义务和职责，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 关合同、账户良友、投资指示、入款证实书等辩论文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等辩论法律律例，以及国度辩论账户不竭、利率不竭、支付结算等的 各项规则。   （二）基金托管东说念主应根据辩论法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、 基金收益分拨、辩论信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进 行监督和核查。如果基金不竭东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将演叨的事迹施展数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应服务，并有权在发现后 申诉中国证监会。   （三）基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时辰 内答复并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金不竭东说念主应积极配合提供辩论数 据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的投资指示或推行投资运作违抗《基金法》偏激 他辩论律例、      《基金合同》和本合同规则的行动，应实时以书面或两边约定的其他 花式文书基金不竭东说念主限期纠正，基金不竭东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或 书面花式或两边约定的其他花式向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 期内纠正的，基金托管东说念主有权申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会，同期 文书基金不竭东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他辩论规则，或 者违抗《基金合同》约定的，应当断绝推广，立即文书基金不竭东说念主实时改正。如基 金不竭东说念主断绝改正的，基金托管东说念主不错向中国证监会申诉。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主依据来回表率照旧顺利的指示违抗法律、行政法 规和其他辩论规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金不竭东说念主，并 实时向中国证监会申诉。   三、基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他辩论律例、《基金合同》和本合同规则，基金不竭东说念主对 基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是 否安全搭救基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投 资所需的辩论账户，是否实时、准确复核基金不竭东说念主诡计的基金财富净值和各种 基金份额净值，是否根据基金不竭东说念主指示办理算帐交收，是否按照律例规则和《基 金合同》规则进行辩论信息线路和监督基金投资运作，对非公开信息守秘等行动。   基金不竭东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主搭救的基金财富进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查行动，包括但不限于：提交辩论良友以供基金 不竭东说念主核查托管财产的完满性和简直性，在规则时辰内答复基金不竭东说念主并改正。 基金托管东说念主未按约定配合基金不竭东说念主的搜检或未能妥善搭救基金财产，导致基金 财产损失的，基金不竭东说念主有权要求基金托管东说念主承担相应的抵偿服务。   基金不竭东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账不竭、私行挪用基金财富、 未推广或无故蔓延推广基金不竭东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本合同偏激他辩论规则的，应实时以书面花式或两边约定 的其他花式文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并 以书面花式对基金不竭东说念主发出回函，说明违法原因，并保证在限期内实时改正。 在限期内，基金不竭东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基 金托管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查行动，包括但不限于：提交辩论良友以供 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 基金不竭东说念主核查基金财产的完满性和简直性，在规则时辰内答复基金不竭东说念主并改 正等。基金托管东说念主对基金不竭东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金不竭 东说念主应申诉中国证监会。基金不竭东说念主有权利要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的 损失。对基金不竭东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金托 管东说念主应积极配合提供辩论数据良友和轨制等。   基金不竭东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会，同期 文书基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的搭救   （一）基金财产搭救的原则   （1）基金托管东说念主应安全搭救基金财产，未经基金不竭东说念主的指示，不得自走运 用、刑事服务、分拨基金的任何财富。   （2）基金财产应孤独于基金不竭东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金服务 机构的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账 户等投资所需的辩论账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，与基金托管东说念主的其 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不竭，孤独核算，确保基金财产的 完满和孤独。   （5）对于因为基金投财富生的应收财富和基金申购过程中产生的应收财富， 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金不竭东说念主提供的书面良友中获取到账日期信息 的，应由基金不竭东说念主负责与辩论当事东说念主确定到账日期并文书基金托管东说念主，到账日 基金财富莫得到达基金托管专户的，基金托管东说念主应实时文书基金不竭东说念主采取措施 进行催收。由此给基金变成损失的，基金不竭东说念主应负责向辩论当事东说念主追偿基金的 损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。   （6）除依据法律律例和基金合同的规则外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管 基金财产。   （二）基金合同顺利时召募财富的验资   基金召募期间召募的资金应存于基金不竭东说念主或其托付的基金服务机构在具有 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 托管资历的交易银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金不竭东说念主或其托付的 基金服务机构开立并不竭。   基金召募期满或基金不竭东说念主告示住手召募时，召募的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等辩论规则后，由基 金不竭东说念主在法按期限内聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所 进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金不竭东说念主应将召募到的全部资金存入基 金托管东说念主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具辩论证 明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金不竭东说念主按规则办理 退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行入款账户（即基金托管专户）的开立和不竭   （1）基金托管东说念主应负责本基金基金托管专户的开立和不竭。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的基金托管专户，并 根据中国东说念主民银行规则计息。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益等，均需通过本基金的基金托管专户进行。   （3）本基金基金托管专户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金不竭东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得 使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   （4）基金托管专户的不竭应相宜《中华东说念主民共和国单据法》、《东说念主民币银行 账户结算不竭办法》、《东说念主民币利率不竭规则》、《支付结算办法》以及银行业监 督不竭机构的其他规则。   （四）基金证券账户、证券来回资金账户的开立和不竭   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务 公司上海分公司/深圳分公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金不竭东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   基金不竭东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券来回资金账户，用于基金财 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 产证券来回结算资金的存管、纪录来回结算资金的变动明细以及场内证券来回清 算，并与基金托管东说念主开立的基金托管专户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金不竭东说念主不得出借或转让证券账户、证券来回资金账户，亦 不得使用证券账户或证券来回资金账户进行本基金业务除外的举止。本基金通过 证券经纪机构进行的来回由证券经纪机构行动结算参与东说念主代理本基金进行结算。   基金不竭东说念主承诺证券来回资金账户为主资金账户，不开立任何支持资金账户； 不为证券来回资金账户另行开立基金托管专户除外的其他银行账户。   （五）按期入款账户   基金财产投资按期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期入款投资，基金不竭东说念主齐必须和 入款机构签订按期入款合同，约定两边的权利和义务，该合同行动划款指示附件。 入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期 退回或提前支取的统统款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户。在取得入款证实书后，基金托管东说念主搭救证实书本来或者 复印件。基金不竭东说念主应该在合理的时辰内进行按期入款的投资和支取事宜。为防 范稀奇情况下的流动性风险，入款合同中应当约定提前支取条件。   （六）债券托管账户的开立和不竭   基金合同顺利后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限服务公司和银行 间商场算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金不竭东说念主给与 必要的配合，由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。在上述手续办理完结 后，由基金托管东说念主向东说念主民银行进行报备。基金不竭东说念主负责肯求基金参加宇宙银行 间同行拆借商场进行来回，由基金不竭东说念主在中国外汇来回中心开设同行拆借商场 来回账户。   （七）其他账户的开立和不竭   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同坚忍日之后允许基金从事其他投 资品种的投资业务，波及辩论账户的开立、使用的，由基金不竭东说念主协助基金托管 东说念主根据辩论法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立辩论账户。该账户按辩论 法令使用并不竭。   （八）基金财产投资的辩论什物证券、银行入款按期存单等有价凭证的搭救 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的搭救库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金不竭东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 推行灵验阁下的本基金财富不承担搭救服务。   银行入款按期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责搭救。具体搭救事项 由两边另行签署《托管财富投资银行入款业务不竭事项合同》进行约定，具体协 议称呼以推行签署为准。   （九）与基金财产辩论的要紧合同的搭救   由基金不竭东说念主代表基金签署的与基金辩论的要紧合同的原件分别由基金托管 东说念主、基金不竭东说念主搭救，辩论业务表率另有限制除外。除本合同另有规则外，基金管 理东说念主在代表基金签署与基金辩论的要紧合同期应尽可能保证捏有二份以上的本来， 以便基金不竭东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件，基金不竭东说念主应实时将 本来投递基金托管东说念主处。合同的搭救期限按照国度辩论规则推广。   对于无法取得二份以上的本来的，基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件 不得滚动。   五、基金财富净值诡计与复核   （一）基金财富净值及基金份额净值的诡计与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净值 是按照每个服务日闭市后，各种基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目 诡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不竭东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金不竭东说念主或其托付的基金服务机构于每个服务日诡计基金财富净值及各种 基金份额净值，经基金托管东说念主复核，并按规则公告。   基金不竭东说念主或其托付的基金服务机构应每个服务日对基金财富估值，但基金 不竭东说念主根据法律律例或基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金 合同》、    《中国证监会对于证券投资基金估值业务的指导成见》、                            《企业司帐准则》 偏激他法律、律例的规则。基金不竭东说念主或其托付的基金服务机构应于每个服务日 来回末端后诡计当日的基金财富净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主对基金 净值按规则赐与公布。   当辩论法律律例或《基金合同》规则的估值方法不可客不雅反应基金财产公允 价值时，基金不竭东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。具体估值方法详见《基金合同》“第十四部分基金财富估值”的 约定。   由于不可抗力原因，或证券/期货来回所、登记结算公司、入款银行录取三方 估值机构等级三方机构发送的数据过失，或国度司帐政策变更、商场法令变更等 非基金不竭东说念主与基金托管东说念主原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、 恰当、合理的措施进行搜检，但未能发现过失或即使发现过失但因前述原因无法 实时更正的，由此变成的基金财富估值过失，基金不竭东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿 服务。但基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施遗弃或松开由此变成 的影响。   （二）估值过失的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主或基金服务机构或销 售机构或投资东说念主自身的邪恶变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的 服务东说念主应当对由于该估值过失遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估 值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失服务方应实时 合营各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失服务方承担； 由于估值过失服务方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 值过失服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值过失服务方照旧积极合营，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失服务方应酬更正的情况向辩论当事东说念主进行阐述，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的服务方对辩论当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值过失的辩论径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但 估值过失服务方仍应酬估值过失负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或 不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得回不当得利确当事 东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的不当得 利返还的总和当先其推行损失的差额部分支付给估值过失服务方。   （4）估值过失休养领受尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律律例规则的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，辩论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过失发生的 原因确定估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进 行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的服务方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值过失的更正向辩论当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值诡计出现过失时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行赔 偿时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的服务，经阐述后 按以下条件进行抵偿： 给基金份额捏有东说念主变成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿 金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金不竭东说念主与基金托管东说念主按照邪恶 进度各自承担相应的服务。 算和查对，尚不可达成一致时，辩论方应本着用功尽责的立场从头诡计查对，如 果临了仍无法达成一致，以基金不竭东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额捏 有东说念主和基金变成的损失，非基金托管东说念主原因变成的，与基金托管东说念主无关。 方在采取必要合理措施并履行日常表率后仍不可发现该过失，进而导致基金份额 净值诡计过失而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由提供过失信息的一 方负责抵偿。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业 另有通行作念法，在不违抗法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金不竭东说念主和 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形 业时； 阐述后，基金不竭东说念主应当暂停估值；   （四）基金司帐轨制   按国度辩论部门制定的司帐轨制推广。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   （五）基金账册的建立   基金不竭东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照辩论各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即树立、记录和搭救本基金的全套账册， 对辩论各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金不竭东说念主的处理方法为准。   经对账发现辩论各方的账目存在不符的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证辩论各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的诡计和公告的，以基金不竭 东说念主的账册为准。   （六）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金不竭东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的诡计和公告的，以基金不竭东说念主的账 册为准。   （七）基金按期申诉的编制和复核   基金不竭东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在规则网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度申诉的财务司帐申诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在规则网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在规则网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   基金托管东说念主在收到基金不竭东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文书基金不竭东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据十足 一致。基金托管东说念主在对季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完结后，向基金不竭 东说念主进行书面或电子阐述，以备有权机构对辩论文献审核搜检。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   六、基金份额捏有东说念主名册的登记与搭救   基金不竭东说念主可托付基金登记机构登记搭救基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏 有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金召募期末端并阐述认购肯求后的基金份额捏 有东说念主名册、基金份额捏有东说念主大会权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年临了一 个来回日的基金份额捏有东说念主名册等，由基金登记机构负责编制和搭救，并对基金 份额捏有东说念主名册的简直性、完满性和准确性负责。   基金不竭东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金份 额捏有东说念主名册。   （一）基金不竭东说念主或其托付的登记机构于《基金合同》顺利日及《基金合同》 阻隔日后 10 个服务日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名 册；   （二）基金不竭东说念主或其托付的登记机构于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后   （三）基金不竭东说念主或其托付的登记机构于每年临了一个来回日后 10 个服务日 内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （四）除上述约定时辰外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金不竭东说念主商 议一致后，由基金不竭东说念主或其托付的登记机构向基金托管东说念主提供由登记机构编制 的基金份额捏有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版花式妥善搭救基金份额捏有东说念主名册，保存期限不得低于 法律律例或监管机构要求保存的最低年限。基金托管东说念主不得将所搭救的基金份额 捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守秘义务。若基金不竭 东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善搭救基金份额捏有东说念主名册，应按辩论律例 规则各自承担相应的服务。   七、争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同辩论的一切争议，应经友好 协商贬责。如经友好协商未能贬责的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）进行仲裁，仲裁的地点在上海市，按照该 会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东说念主均具有 拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应信守各自职责，赓续忠实、用功、 尽责地履行《基金合同》和本合同规则的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（就本合同而言，不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区及台湾地区）统率，并按其解释。   八、托管合同的变更与阻隔   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破，并需经基金不竭东说念主、基金托管东说念主加盖 两边公章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖印）阐述。   （二）基金托管合同的阻隔   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主结果、被照章撤消、收歇，被照章取消基金托管资历或因其 他事由变成其他基金托管东说念主给与基金财产；   （3）基金不竭东说念主结果、照章被撤消、收歇，被照章取消基金不竭资历或因其 他事由变成其他基金不竭东说念主给与基金不竭业务；   （4）发生《基金法》、             《运作办法》或其他法律律例和中国证监会规则的阻隔 事项。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                   （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新）         第二十二部分 对基金份额捏有东说念主的服务   对于基金份额捏有东说念主，基金不竭东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务容颜。主要服务内容 如下：   一、基金份额捏有东说念主来复书息查询服务 不错到销售网点查询该项来回的阐述信息，或者通过基金不竭东说念主客服电话进行查 询。 金的投资者发送对账单。通过代销渠说念购买基金的投资者可根据与销售机构约定 的方式接收对账单。   二、客户服务中心电话服务   客户服务中心东说念主工服务负责接听投资者热线回电；匡助投资者查询账户、基 金、来回等辩论信息；记录投资者投诉及建议并实时的反馈给辩论部门处理。东说念主 工客服时辰为服务日上昼 9：30 – 11：30，下昼 14：00 – 17：00。   三、投资者捏续信息服务   基金不竭东说念主行动直销机构，依据法律律例向通过直销渠说念购买本基金的投资 者提供捏续信息服务，具体提供鸿沟及方式以公司与投资者的约定为准。   四、网站服务   基金份额捏有东说念主不错通过基金不竭东说念主网站（www.nbchina.com）享受搭理资讯、 信息线路等服务。   五、投诉受理服务   基金份额捏有东说念主不错通过基金不竭东说念主客服电话、书信、传真、电子邮件等方 式对基金不竭东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。基金不竭东说念主受理投诉后，将 实时作念出回复。   六、基金不竭东说念主客户服务连接方式   辩论地址：中国上海市静安区石门沿路 288 号香港兴业中心 2 座 705-710 室   辩论电话：400-875-5888 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，可通过上述方式联 系基金不竭东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面知道了本招募说明书。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                     （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新）                第二十三部分 其他应线路事项       以下信息线路事项已通过规则信息线路媒介进行公开线路。 序号                 公告事项                    线路日期        书        良友撮要        发售公告        及招募说明书辅导性公告        末端召募的公告        顺利公告        申购、赎回、出动和按期定额投资业务并参与费率优惠        举止的公告        理的公告        海盈米基金销售有限公司并参与其费率优惠举止的公        告        申购、出动转入及按期定额投资业务的公告 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                    （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）       参与其费率优惠举止的公告       参与其费率优惠举止的公告       机构并参与其费率优惠举止的公告       银行股份有限公司为销售机构并参与其费率优惠举止       的公告       参与其费率优惠举止的公告       销售机构并参与其费率优惠举止的公告       证券股份有限公司为销售机构并参与其费率优惠举止       的公告       季度申诉辅导性公告       源西部证券有限公司为销售机构并参与其费率优惠活       动的公告       销售机构并参与其费率优惠举止的公告       售机构并参与其费率优惠举止的公告       机构并参与其费率优惠举止的公告 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                      （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新）       良友撮要更新       季度申诉辅导性公告       机构并参与其费率优惠举止的公告       更的公告       期申诉辅导性公告       期申诉       良友撮要更新       书（更新）（2024 年第 1 号）       书（更新）及居品良友撮要（更新）辅导性公告 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）       第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述 文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。   基金不竭东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金                  （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新）               第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金不竭东说念主、基金托管东说念主的办公场合，在办公时辰可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金召募注册 的文献   （二）《路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金托管合同》   （四）基金不竭东说念主业务资历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照   （六）对于肯求召募注册路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金之法律 成见书   （七）中国证监会要求的其他文献                             路博迈基金不竭（中国）有限公司

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