生僻案例! 未核查出“马甲”, 这家券商被警示

中国基金报记者南深

12月9日，安徽证监局官网挂出监管要领决定书，对象为中银证券及周培。

安徽证监局发现，中银证券在适应铜陵天海流体畛域股份有限公司（以下简称天海流体）保举挂牌和抓续督导进程中，未能起劲尽责试验审慎核查义务，对天海流体控股鼓动、本色畛域东谈主抓股情况核查不充分。

上述行径不合适《非上市公众公司监督惩处宗旨》（证监会令第96号）第六条、第五十四条的相关限定。周培手脚保举挂牌技俩适应东谈主，对挂牌阶段遵法看望责任负有背负。

凭据《非上市公众公司监督惩处宗旨》第六十二条的限定，安徽证监局决定对中银证券、周培继承出具警示函的行政监管要领并记入证券期货诚信档案。

实控东谈主用“马甲”藏身背后

中银证券未核查出存在代抓

这次安徽证监局的决定书，莫得暴露中银证券对天海流体控股鼓动、本色畛域东谈主抓股情况核查不充分的细节。但早在本年4月，世界股转公司就对天海流体及相关背负东谈主进行过模范刑事背负，并暴露了非法违纪细则。

经查，天海流体于2015年5月挂牌。隔断挂牌时，时任董事长王胜原代赵敏抓有天海流体股份685.8万股，代抓比例为76.2%。天海流体在公开暴露文献中未信得过准确暴露控股鼓动、本色畛域东谈主以及历史股份代抓情况。

2015年天海流体第二次股票定向刊行进程中，赵敏通过委用王胜原代其出资，王胜原代赵敏抓有公司股份482.6万股。

隔断2019年9月，两边股份代抓关系废除。天海流体于2023年12月9日补充暴露《对于股权代抓及废除的公告》。赵敏手脚代抓参与主体及代抓回话后公司本色的控股鼓动本色畛域东谈主。

然则，中银证券在2015年2月13日发布的对于天海流体的保举申诉中，称对天海流体进行了遵法看望，主要了解事项中就包含了公司历史沿革情况，但在暴露公司股权事项时未提到存在代抓情况。中银证券称，“公司第一大鼓动王胜原抓有公司698.4万股股份，占总股本77.60%，为公司畛域鼓动和本色畛域东谈主”。

除保举申诉，天海流体及中银证券后续出具的对监管问询的反应见地回复，雷同莫得暴露信得过实控情面况。

凭据其回复，中银证券称，通侵扰询公司惩处层，以及搜检公司规则、鼓动名册、鼓动结构图、公司申诉期内公司的鼓动会方案、董事会方案、上海序伦讼师事务所出具的法律见地书的核查形势，“王胜原径直抓有77.6%的股份”。此外，中银证券示意，“天海流体鼓动已出具高兴，上述股份不存在代抓行径，炒股开户王胜原大致对公司进行畛域，为公司控股鼓动和本色畛域东谈主”。

值得温雅的是，这次天海流体实控东谈主用“马甲”的情况，本色上是公司主动骄傲，或与冲刺北交所上市相关。天海流体于2023年10月26日审议通过北交所上市议案，并于同庚12月22日采选向北交所递交上市肯求材料，就在同月，公司补充暴露了《对于股权代抓及废除的公告》。

近期被通报多起违纪

中银证券总裁代行合规总监职务

近期，中银证券被监管公洞开报的违纪事件不少。

重庆证监局12月6日发布的行政处罚决定书骄傲，谭新华因涉嫌暗里接管客户委用生意证券的非法行径受到处罚。谭新华于2018年6月至2023年11月在中银证券重庆两江新区证券营业部担任投资照拂人，技艺他暗里接管了客户李某财和文某的委用进行证券来回。

10月22日，浙江证监局暴露了6张相关券商的罚单，均指向中银证券。其中，中银证券杭州寰球中心证券营业部被责令改正，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部被警示，另有3名从业东谈主员也同期被监管点名。

12月6日晚间，中银证券发布公告称，亓磊不再试验合规总监职责，由公司推论总裁周冰代行合规总监职务，具体代职日历自2024年12月9日起，代职期间不升迁6个月。

府上骄傲，中银证券于2002年2月28日在上海开导，主要鼓动包括中银海外控股有限公司、中国石油集团本钱有限背负公司等。中银证券领有证券业务全派司，并通过全资子公司中银海外投资有限背负公司、中银本钱投资控股有限公司和中银海外期货有限背负公司区别从事私募股权投资业务、另类投资业务和期货业务。

2024年三季报骄傲，中银证券第三季度结束营业收入6.75亿元，同比增长10.19%；结束包摄于上市公司鼓动的净利润2.36亿元，同比大幅增长43.28%。但本年前三季度，中银证券营业收入和净利润则仍下滑，其中营收录得19.21亿元，同比下滑12.87%，净利润和扣非后的净利润区别为6.6亿元和6.06亿元，下滑18.48%和15.66%。

隔断12月10日收盘，中银证券的最新市值为327.5亿元。

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