广发中证环保ETF皆集A,广发中证环保ETF皆集C: 广发中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书

广发中证环保产业交易型怒放式指数证券 投资基金发起式皆集基金更新的招募说明            书     基金料理东说念主：广发基金料理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       时分：二〇二五年三月                       【紧迫辅导】 本基金）由广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金转型变更而来。 型发起式证券投资基金变更为广发中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集 基金。自 2018 年 4 月 26 日起，                      《广发中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金合同》奏效，原《广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同》同日 起失效。      本基金料理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完好意思。      中国证监会对广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金召募的注册以特地转型为本 基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。      投资有风险，投资东说念主申购基金时应隆重阅读本招募说明书。      基金料理东说念主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹进展的保证。      基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎悉力的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。      （1）样本空间      指数样本空间由同期平静以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组 成：      （2）选样方法 以下边界：      ①资源料理：为给水、可回收利用材料分娩、清洁动力发电、动力从简与料理等行径提 供分娩开荒、时期、特殊材料、服务、建筑与装配；      ②清洁时期和产物：为动力清洁、资源提效等行径提供分娩开荒、时期、特殊材料、建 筑与装配；     ③浑浊料理：为空气浑浊防治、废水料理、固体烧毁物料理、噪声排斥、环境监测、数 据采集等行径提供分娩开荒、特殊材料、建筑与装配。 指数样本。     接洽标的指数具体编制有规划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 成本基金前，需充分了解本基金的产物脾性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非 系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理 实施过程中产生的基金料理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。     本基金为广发中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称广发中证环保产 业 ETF）的皆集基金，风险和预期收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要投资于广发中证环保产业 ETF 完满对标的指数的详尽追踪，因此本基 金具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。其特定风险包括标 的指数波动的风险、基金投资组合报恩与标的指数报恩偏离的风险、标的指数变更的风险、 追踪漏洞禁止未达约定想法的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份券停牌的风险等。     本基金与广发中证环保产业 ETF 在投资方法、交易方式和事迹进展等方面存在着接洽和 区别。本基金对广发中证环保产业 ETF 的投资比例不低于本基金基金金钱的 90%，投资标的 单一且过分聚首有可能会给本基金带来风险。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。     投资有风险，投资东说念主拟申购基金时应隆重阅读本基金《招募说明书》、《基金合同》、《基 金产物贵寓撮要》等信息表示文献，全面意志本基金产物的风险收益特征，充分议论投资东说念主 自身的风险承受才能，并对于申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出颓唐决策。基金 料理东说念主提醒投资东说念主基金投资要承担相应风险。     基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并不组成本基金事迹进展的保证。 为 2025 年 3 月 20 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2024 年 6 月 25 日，接洽财务数据和净值进展截止日为 2024 年 3 月 31 日（本证明中财务数据未经审计）。                                 目   录                 第一部分    媒介   《广发中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明 书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“《基金法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                   （以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规矩》（以下简称“《流动性风险料理规 定》”）、     《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》                                 （以下简称“《指 数基金指示》”）以及《广发中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其真确性、准确性、完好意思性承担法律劳动。   本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定《基金合同》当事 东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额执有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动自身即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特地他接洽规矩享有权利、承担义 务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应珍摄查阅基金合同。                         第二部分    释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 招募说明书》特地更新 式皆集基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 放式指数证券投资基金发起式皆集基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 行政规章以特地他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲述等 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常 务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等 七部法律的规矩》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的修 订      《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投资 基金销售料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良       《流动性风险料理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规矩 》及颁布机关对其往往作念出的改良 开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其往往作念出的改良 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、扶持、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主订立了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等 受广发基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额特地变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 接基金合同》奏效肇始日，            《广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同》自同日 起失效 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历     《业务规则》：指《广发基金料理有限公司怒放式基金业务规则》，是表率基金料理东说念主 所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金料理东说念主和投资东说念主共同顺服 份额的行动 兑换为现款的行动 件，央求将其执有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额扶持为基金料理东说念主料理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购央求的一种投资方式 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金扶持中转入央求份额总和后的余额)超 过上一怒放日基金总份额的 10% 已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他金钱的价值总和 额净值的过程 给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含公约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、知道受限的新股及非公开刊行股票、金钱支执 证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 （包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 的变更 “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，而况该 ETF 的投资想法和本基金的投资目 标雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资想法。本基金遴荐广发中证环保产业交易型 怒放式指数证券投资基金为想法 ETF 详尽追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化，选择怒放式运作方式的基金， 简称“皆集基金” 料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并执有一如期限的证券投资基金 皆集基金基金产物贵寓撮要》特地更新                           第三部分   基金料理东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰球谐和客服热线：95105828                激动称号                      出资比例            广发证券股份有限公司                    54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                    14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                   14.187%       广州科技金融鼎新投资控股有限公司                   7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.16%                 总     计                   100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限劳动公司、广发证券 股份有限公司劳动。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实践董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限劳动 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金料理 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金料理有限公司总司理，兼任广发国际金钱料理有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公 司劳动，曾任广发基金料理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学讨论院讨论员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火时期服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融鼎新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金料理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金料理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金料理有限公司董事长，广州广泰城发 规划规划有限公司董事长，广州科技金融鼎新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金料理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金料理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：颓唐董事，博士，磨真金不怕火、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实践事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组布告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委布告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实践委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：颓唐董事，博士，磨真金不怕火，现任浙大城市学院法学院磨真金不怕火，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副磨真金不怕火、 法律系副主任、法学院副院长、法学院磨真金不怕火，宁波大学法学院磨真金不怕火。      姚海鑫先生：颓唐董事，博士，磨真金不怕火，现任辽宁大学新华国际商学院磨真金不怕火，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商料理学院副院长、工商料理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展规划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司规划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金料理有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金料理有限公司信息时期部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时期部副司理、司理，广发基金料理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金料理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司营销料理部副总司理。曾任广发 基金料理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销料理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金料理有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销料理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际金钱料理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公司劳动，曾任广发基金料理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本料理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限劳动公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金料理有限公司投资部讨论负责东说念主，广发基金料理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司劳动， 历任广发基金料理有限公司上海分公司总司理、轮廓料理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理讨论员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保金钱料理公司、工 银瑞信基金料理有限公司和长盛基金料理有限公司劳动，历任广发基金料理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金料理有限公司劳动，历任广发基金料理有限公司讨论员、机 构快活部副总司理、规划发展部总司理、讨论发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金料理有限公司、融通基金料理有限公司工 作，历任广发基金料理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司基金司理、广发国际金钱料理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金料理有限公司劳动，历任广发基金料理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司劳动，历 任广发基金料理有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：防守长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投良友理有限公司、合正投良友理有限公司劳动。历任广发基金料理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，战术与鼎新业务部总司理。    夏浩洋先生，理学硕士，执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国外中国互联网 30 交 易型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏 龙头 30 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环 保产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、 广发中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广 发国证通讯交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 8 日起任职)、广发中证 易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理(自 2023 年 10 月 26 日起任职)、广发中 证半导体材料开荒主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日起任职)、 广发中证半导体材料开荒主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理(自 年 5 月 16 日起任职)、广发国证新动力电板交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、               广发恒生 A 股电网开荒交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)。曾任广发基金料理有限公司指数投资部讨论员、投资司理，广发中证全 指可选消耗交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选消耗交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料交易型怒放式指数证券投资基金基金 司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指动力交易型怒放式指数证券投 资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产交易型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证全指金 融地产交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自    历任基金司理：刘杰，任职时分为 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日；霍华明，任职 时分为 2019 年 11 月 14 日至 2023 年 5 月 15 日。    基金料理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投良友理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金料理东说念主的职责 份额的申购、赎回和登记事宜；   四、基金料理东说念主和基金司理的承诺 的接洽规矩，建立健全里面禁止轨制，选择灵验措施，防患违犯现行灵验的接洽法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会接洽规矩的行动发生。                      《基金法》及接洽法律法例，建立健全的里面控 制轨制，选择灵验措施，防患下列行动发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公正地对待其料理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会绝交的其他行动。 法例及行业表率，老诚信用、悉力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪规划；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）迥殊毁伤基金份额执有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、过问、顽固或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、滥用权利；   （7）违犯现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规矩，泄漏在 任职时期明察的接洽证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等 信息；   （8）违犯证券交易风物业务规则，利用对敲、倒仓等技能支配市集价钱，阻挠市集纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中迥殊含有空虚、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会绝交的行动。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方特地代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规矩，泄漏 在职职时期明察的接洽证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券交易特地他行径。   五、基金料理东说念主的里面禁止轨制   基金料理东说念主的里面风险禁止轨制包括里面禁止大纲、基本料理轨制、部门业务规章等。内 部禁止大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，对各项基本料理轨制的统辖和携带。 里面禁止大纲明确了里面禁止想法和原则、里面禁止组织体系、里面禁止轨制体系、里面禁止 环境、里面禁止措施等。基本料理轨制包括风险禁止轨制、基金投良友理轨制、基金绩效评估 考核轨制、聚首交易轨制、基金司帐轨制、信息表示轨制、信息系统料理轨制、职工障翳轨制、 危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭确立、劳动要求、业务进程等的具体说明。   根据基金料理业务的特色，公司设立要领递进、权责谐和、严实灵验的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺顺服，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的劳动。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，颓唐于其他部门和业务行径，对里面禁止轨制的实践 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                      第四部分     基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表示接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业造就，且具有国外劳动、学习或培训经历，60%以上的员用具有硕士以 上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产料理规划、信赖规划、企业年金、银行快活产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内着手的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   放弃 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，平静了不同客户多元化的投资快活需求，基金托管范围位居同行前方。   四、托管业务的里面禁止轨制   中国银行托管业务部风险料理与禁止劳动是中国银行全面风险禁止劳动的组成部分，秉 承中国银行风险禁止理念，坚执“表率运作、稳健规划”的原则。中国银行托管业务部风险 禁止劳动联贯业务各时势，通过风险识别与评估、风险禁止措施设定及轨制确立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 赢得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保寄望见的审阅证明。2020 年，中国银行络续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面禁止审计证明。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，卤莽灵验保证托管 金钱的安全。   五、托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》的相 关规矩，基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违犯法律、行政法例和其他接洽规矩，或者 违犯基金合同约定的，应当断绝实践，实时讲述基金料理东说念主，并实时向国务院证券监督料理 机构证明。基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据交易圭表如故奏效的投资指示违犯法律、行政 法例和其他接洽规矩，或者违犯基金合同约定的，应当实时讲述基金料理东说念主，并实时向国务院 证券监督料理机构证明。                              第五部分    相干服务机构      一、 基金份额销售机构      直销机构：广发基金料理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售相处事宜的问询、怒放式基金的投资规划及投诉 等。      基金料理东说念主可根据接洽法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金料理东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相干业务时，请苦守各销售机构 业务规则与操作进程。      二、 注册登记机构      称号：广发基金料理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      接洽东说念主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175 三、 讼师事务所和承办讼师 称号：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 接洽东说念主：邓传远 四、 司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（特殊庸碌合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法东说念主代表：毛鞍宁 接洽东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                   第六部分   基金的历史沿革和存续      一、 基金的历史沿革      广发中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金由广发中证环保产业 指数型发起式证券投资基金通过基金合同改良变更而来。      广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金于 2014 年 12 月 18 日经中国证监会证监许 可20141377 号文准予注册召募，基金料理东说念主为广发基金料理有限公司，基金托管东说念主为中国 银行股份有限公司。《广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同》于 2015 年 3 月 25 日奏效。 东说念主为广发基金料理有限公司，基金托管东说念主为中国银行股份有限公司。该基金追踪指数为中证 环保产业指数，与广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金追踪的标的指数相通。      《广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同》规矩，                                  “若将来本基金料理东说念主 推出归并标的指数的交易型怒放式指数基金（ETF），则基金料理东说念主在履行适当圭表后使本基 金选择 ETF 皆集基金模式并相应修改《基金合同》，届时毋庸召开基金份额执有东说念主大会但须 报中国证监会备案并提前公告。”故广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金变更为广发 中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金，毋庸召开基金份额执有东说念主大 会。      经与基金托管东说念主协商一致并向中国证监会备案，自 2018 年 4 月 26 日起，                                             《广发中证环保 产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同》奏效，原《广发中证环保产 业指数型发起式证券投资基金基金合同》自同日起失效，广发中证环保产业指数型发起式证 券投资基金隆重变更为广发中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金， 本基金合同当事东说念主将按照《广发中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基 金基金合同》享有权利并承担义务。      二、 基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和金钱范围      《广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同》奏效日起满三年后，本基金 络续存续的，连气儿二十个劳动日出现基金份额执有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金金钱净值低于 述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会证明并建议措置有规划，如扶持运作方式、与其他基 金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律法例另有规矩时，从其规矩。   三、 基金的自动隔断   《广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同》奏效日起满三年之日，若本 基金金钱净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动隔断。若届时的法律法例或证监会规矩发生 变化，上述隔断规矩被取消、改换或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或证监 会规矩实践。                第七部分   基金份额的申购、赎回与扶持   一、申购与赎回的风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   本基金销售机构的具体名单，详见本基金招募说明书第五部分。   二、申购与赎回的怒放日实时分   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳证 券交易所的闲居交易日的交易时分，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其他特殊情况， 基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的接洽规矩在指定媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月运转办理申购，具体业务办理时分在申 购运转公告中规矩。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时分在赎 回运转公告中规矩。   在笃定申购运转与赎回运转时分后，基金料理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的接洽规矩在指定媒介上公告申购与赎回的运转时分。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或者 扶持。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或扶持央求且登记机构说明 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行诡计；   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息表示办法》的接洽规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限定 每个基金账户初次最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申购费）；投资东说念主追加申购时最低申购名额 及投资金额级差详见各销售机构网点公告。各基金代理销售机构有不同规矩的，投资者在该 销售机构办理上述业务时，需同期苦守销售机构的相干业务规矩。 当日执有份额减少导致在销售机构归并交易账户保留的基金份额不及 1 份的，注册登记机构 有权将沿途剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规矩的，投资者在该销售机构办 理上述业务时，需同期苦守销售机构的相干业务规矩。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，基金料理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可选择上述措施对基金范围给予禁止。具体规矩请参见相干公告。 回的份额的数目限定，基金料理东说念主必须在颐养前依照《信息表示办法》的接洽规矩在指定媒 介上公告。   五、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规矩的圭表，在怒放日的具体业务办理时天职建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；本 基金登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额执有东说念主递交赎回央求，赎回成立；本基金登记机构说明赎回时，赎复活效。投 资东说念主赎回央求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回 时或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本 基金合同接洽条件处理。   遇交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金料理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业务处理进程，则赎回款顺延至上述情形排斥后 的下一个劳动日划出。   基金料理东说念主应以交易时分末端前受理灵验申购和赎回央求确今日当作申购或赎回央求日 (T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提交的 灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查 询央求的说明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏效，而仅代表销售机构照实接收 到申购、赎回央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回央求的 说明情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相干权益受 损的，基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购 不奏效，则申购款项退还给投资东说念主。   六、申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度，而是从 C 类份额基金金钱上钩提销售服务费。本基金 A 类份额对申购确立级差费率。投资者在一天 之内若是有多笔申购，适用费率按单笔永诀诡计。具体费率如下：        A 类份额申购金额（M）               申购费率             M＜100 万元               1.2%             M≥500 万元               每笔 1000 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以执行收取为准。   (2)本基金 A 类份额的申购用度由 A 类份额基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于 本基金 A 类份额的市集推行、销售、注册登记等各项用度。   (3)基金料理东说念主对部分基金执有东说念主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收 取。赎回费率随赎回基金份额执有年份的加多而递减，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额 收取的赎回费级差和费率不同，赎回费计入基金财产的比例不同，具体费率如下：   （1）A 类基金份额赎回费率：                 执有期限（N）          赎回费率                   N＜7 天           1.5%                   N≥2 年            0   其中，A 类基金份额对执有期限少于 7 天(不含 7 天)的投资东说念主收取的赎回费，全额计入 基金财产；对执有期限 7 天以上的投资东说念主收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金 财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）C 类基金份额赎回费率：   C 类基金份额对执有期限小于 7 天(不含 7 天)的投资东说念主收取赎回费 1.5%，全额计入基金 财产；对执有期限 7 天及以上的投资东说念主不收取赎回费。   通过本公司网上直销平台（含广发基金官方网站、广发基金 APP、广发基金官方微信） 以 C 类收费模式购买本公司旗下基金，并执有一年及以上的投资者，收取首年逐日计提的销 售服务用度，并从赎回或扶持款项中扣除。自基金份额说明日次年的年度对日（含该日）起 所产生的销售服务费给予罢职。 颐养收费方式，基金料理东说念主依照接洽规矩于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办 法》接洽规矩在指定媒介上公告。 以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 基金促销规划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期， 基金料理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、 赎回费率和扶持费率。   七、申购份额与赎回金额的诡计方式   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10，000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则 可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/(1+1.2%)=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   申购份额=9，881.42/1.0500=9410.88 份   即：投资者投资 10，000 元申购本基金，对应申购费率为 1.2%，假定申购当日基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到 9410.88 份基金份额。   选择“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行诡计，诡计公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额执有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100，000×1.2130＝121，300.00 元   赎回用度=121，300.00×0.5% = 606.50 元   净赎回金额=121，300.00－606.50=120，693.50 元   即：投资者赎回本基金 10 万份基金份额，份额执有期限 100 天，假定赎回当日基金份额 净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120，693.50 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永诀诡计基金份额净值。 诡计公式为：   诡计日某类基金份额净值＝诡计日该类基金份额的基金金钱净值/诡计日该类基金份额 余额总和   本基金份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延伸诡计或公告。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述诡计 结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行说明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   八、申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 时。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 金申购的情形。 时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当暂 停接受某笔或者某些基金申购央求。      发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定断绝或 暂停接受投资东说念主的申购央求时，基金料理东说念主应当根据接洽规矩在指定媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 排斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。      十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理      发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 央求或减速支付赎回款项。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 情形。 时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项时， 基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付；如暂 时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主， 未支付部分可宽限支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据诡计赎回金额。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额执有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将 当日可能未获受理部分给予清除。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回业 务的办理并公告。   十一、多半赎回的认定及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金扶持中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金扶持中转入央求份额总和后的余额)向向前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的金钱组合景色决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才能支付投资东说念主的沿途赎回央求时，按闲居赎回程 序实践。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的沿途赎回央求有盘曲或以为因支付 投资东说念主的沿途赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金料理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消 赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被清除。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一 并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎 回处理。   （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回央求向上上一怒放日基金总份 额 20%的，基金料理东说念主有权对该单个基金份额执有东说念主向上该比例以上的赎回央求实施宽限办 理（基金份额执有东说念主可在提交赎回央求时遴荐将当日未获 办理部分给予清除），对该单个基 金份额执有东说念主剩余赎回央求与其他账户赎回央求按前述条件处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金料理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得向上 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内讲述基金份额执有东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 公告。 怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 金料理东说念主应按照《信息表示办法》的接洽规矩在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的公 告，并在再走运转办理申购或赎回的怒放日公告最近一个劳动日的基金份额净值。 告一次。暂停末端基金再行怒放申购或赎回时，基金料理东说念主应按照《信息表示办法》的接洽 规矩在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近 一个劳动日的基金份额净值。   十三、 基金扶持   基金料理东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的扶持业务，基金扶持不错收取一定的扶持费，相干规则由基金料理东说念主 届时根据相干法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相干机构。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行相互扶持。   十四、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额执有东说念主示寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于合乎条件 的非交易过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭表收费。   十五、 基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭表收取转托管费。   十六、 如期定额投资规划   基金料理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资规划，具体规则由基金料理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资规划最低申购金额。   十七、基金的冻结与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   如相干法律法例允许基金料理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主 将制定和实施相应的业务规则。                     第八部分      基金的投资      一、   投资想法      本基金主要通过投资于想法 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小 化。      二、   投资范围      本基金以想法 ETF 基金份额、标的指数即中证环保产业指数的成份股及备选成份股（含 存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好地完满投资想法，本基金可少量投资于非成份股 （包括中小板、创业板特地他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股指 期货、货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合乎中国证监会的相 关规矩。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金金钱的 90%，每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保执不低于基金金钱净值 5%的现款或 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。      如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金料理东说念主在履行适当圭表后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。      三、   投资策略      本基金为 ETF 皆集基金，主要通过投资于想法 ETF 完满对标的指数的详尽追踪。本基金 力求将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值禁止在 0.35%以内， 年化追踪漏洞禁止在 4%以内。      （一）金钱配置策略      本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于想法 ETF 的比 例不低于基金金钱的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保 执不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。为更好地完满投资想法， 本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板特地他经中国证监会核准上市的股票）、 债券、权证、股指期货、货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，其目的 是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据市集的执行情况，适当颐养基金金钱在各类金钱上的配置比例，以保证对 标的指数的灵验追踪。   （二）想法 ETF 投资策略   本基金在轮廓议论合规、风险、成果、成本等因素的基础上，决定选择申赎的方式或证 券交易所场内交易的方式进行想法 ETF 的买卖。本基金还可戒指参与想法 ETF 基金份额交易 和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当想法 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更 或颐养，本基金也将作相应的变更或颐养。   本基金将根据怒放日申购和赎回情况，决定投资想法 ETF 的时分和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购范围及仓位情况，决定股票组合的构建、想法 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回范围及仓位情况，决定想法 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，衔尾讨论证明和基金组合的构建情况，选择被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪漏洞最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集因素的限定，基金料理东说念主 不错根据市集情况，衔尾造就判断，对股票组合料理进行适当变通和颐养，以更详尽的追踪 标的指数。   （1）如期颐养   本基金股票组合根据所追踪的标的指数对其成份股的颐养而进行相应的如期追踪颐养。   （2）不如期颐养      基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，衔尾成份股基本面情况、流 动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和颐养，密切追踪标的指数。 资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞的最小化。      （四）债券投资策略      基于基金流动性料理和灵验利用基金金钱的需要，本基金将投资于流动性较好的国债、 央行单据等债券，保证基金金钱流动性，提高基金金钱的投资收益。本基金将根据宏不雅经济 形势、货币政策、证券市集变化瓜分析判断改日利率变化，衔尾债券订价时期，进行个券选 择。      （五）股指期货投资策略      本基金在股指期货投资中主要苦守灵验料理投资策略，根据风险料理的原则，以套期保 值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市集运行趋势的研 究，衔尾股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货金钱进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。      本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融养殖品的 杠杆作用，裁减股票和想法 ETF 仓位通常颐养的交易成本，达到灵验追踪对标的指数的目的。      （六）权证投资策略      权证为本基金辅助性投资用具，投资原则为故意于加强基金风险禁止，故意于提高基金 金钱的投资成果，禁止基金投资组合风险水平，更好地完满本基金的投资想法。若改日法律 法例或监管部门有新规矩的，本基金将按最新规矩实践。      四、   标的指数和事迹相比基准      本基金以中证环保产业指数为标的指数。      本基金事迹相比基准为：95%×中证环保产业指数收益率+5%×银行活期入款利率（税后）。      由于本基金为被迫投资指数基金，追踪标的为中证环保产业指数，因此本基金选用以上 事迹相比基准不错灵验评估本基金投资组合事迹，响应本基金的格调特色。      改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发 生之日起十个劳动日内向中国证监会证明并建议措置有规划，如更换基金标的指数、扶持运作 方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行 表决，基金份额执有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有规划确如时期，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额执有东说念主利益优先原则撑执基金投 资运作。   五、   风险收益特征   本基金为 ETF 皆集基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本 基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   六、   投资限定   基金的投资组合应苦守以下限定： 值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等； 该上市公司可知道股票的 15%；料理的沿途投资组合执有一家上市公司刊行的可知道股票， 不得向上该上市公司可知道股票的 30%； 向上基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得向上基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何 交易日日终，执有的卖出期货合约价值不得向上基金执有的股票总市值的 20%；在职何交易 日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金金钱净值的 20%； 券范围的 10％； 过其各类金钱支执证券统共范围的 10％； 支执证券时期，若是其信用等第下降、不再合乎投资圭表，应在评级证明发布之日起 3 个月 内给予沿途卖出； 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不合乎前 款所规矩比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致； 股票合并诡计；   除上述第（2）、          （10）、              （11）条文定的情形外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置改革中支付对价、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定、目 标 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养。此外，因前款所述因素 致使基金投资比例不合乎第（1）条文定的比例的，基金料理东说念主应当在 20 个交易日内进行调 整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 接洽约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。   法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当圭表后， 则本基金投资不再受相干限定。   七、   绝交行动   为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主特地控股激动、执行禁止东说念主或者与其有其他 紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的， 应当苦守基金份额执有东说念主利益优先的原则，防护利益毒害，合乎国务院证券监督料理机构的 规矩，并履行信息表示义务。   如法律法例或监管部门取消上述绝交性规矩，本基金料理东说念主在履行适当圭表后可不受上 述规矩的限定。   八、   想法 ETF 发生相干变更情形时的处理   想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于想法 ETF 的皆集基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金料理东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本 基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，登第其他合适的指数当作标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于想法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金料理东说念主另行公告。   若想法 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且络续投资于该想法 ETF。但想法 ETF 召开基金份额执有东说念主大会审议变更想法 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额执有东说念主 可出席想法 ETF 基金份额执有东说念主大会并进行表决，想法 ETF 基金份额执有东说念主大会审议通过变 更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额执有东说念主大会，相应变更标的指数并仍为该想法 ETF 的皆集基金。   九、       基金投资组合证明   广发基金料理有限公司董事会及董事保证本证明所载贵寓不存在空虚记录、误导性述说 或紧要遗漏，并对本证明内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带劳动。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2024 年 5 月 8 日复核了本证明 中的财务目的、净值进展和投资组合证明等内容，保证复核内容不存在空虚记录、误导性陈 述或者紧要遗漏。   本投资组合证明所载数据放弃 2024 年 3 月 31 日，本证明中所列财务数据未经审计。  序号         技俩         金额（元）             占基金总金钱的比例（％）        其中：庸碌股             1，381，215.00            0.13             存托凭证                     -               -        其中：债券                         -               -        金钱支执证券                        -               -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                      -               -        产        银行入款和结算备        付金统共                                                                            占基金                            基金    运作方                                       金钱净 序号            基金称号                         料理东说念主                 公允价值                            类型      式                                       值比例                                                                            （%）          广发中证环保产业交易                       广发基金                            股票    交易型                            型     怒放式                基金                              公司         (1)证明期末按行业分类的境内股票投资组合                                                                占基金资 代码                  行业类别                  公允价值（元）              产净值比                                                                例（％）     A    农、林、牧、渔业                                          -          -     B    采矿业                                               -          -     C    制造业                                    623，760.00        0.06     D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                       722，995.00        0.07     E    建筑业                                        8，200.00      0.00     F    批发和零卖业                                            -          -     G    交通运载、仓储和邮政业                                       -          -     H    住宿和餐饮业                                            -          -     I    信息传输、软件和信息时期服务业                                   -          -     J    金融业                                               -          -     K    房地产业                                              -          - L     租借和商务服务业                              -       - M     科学讨论和时期服务业                            -       - N     水利、环境和寰球设施料理业                 26，260.00    0.00 O     住户服务、修理和其他服务业                         -       - P     耕作                                    -       - Q     卫生和社会劳动                               -       - R     文化、体育和文娱业                             -       - S     轮廓                                    -       -       统共                         1，381，215.00    0.13     (2)证明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本证明期末未执有通过港股通投资的股票。                                                 占基金金钱 序号    股票代码     股票称号   数目(股)      公允价值(元)        净值比例                                                  (％)   本基金本证明期末未执有债券。   本基金本证明期末未执有债券。   本基金本证明期末未执有金钱支执证券。   本基金本证明期末未执有贵金属。   本基金本证明期末未执有权证。   （1）本基金本证明期末未执有股指期货。   （2）本基金本证明期内未进行股指期货交易。   （1）本基金本证明期末未执有国债期货。   （2）本基金本证明期内未进行国债期货交易。   (1)证明期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案探听，证明编制日 前一年内未受到公开责问、处罚。   (2)本证明期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规矩的备选股票库的情形。   (3)其他金钱组成    序号         称号            金额（元） (4)证明期末执有的处于转股期的可扶持债券明细 本基金本证明期末未执有处于转股期的可扶持债券。 (5)证明期末前十名股票中存在知道受限情况的说明 本基金本证明期末前十名股票中不存在知道受限情况。                                第九部分      基金的事迹    本基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、悉力尽责的原则料理和运用基金金钱，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日进展。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    一 、本证明期基金份额净值增长率特地与同期事迹相比基准收益率的相比                                           事迹相比                       净值增长      事迹相比            净值增长                           基准收益    阶段                 率圭表差      基准收益                ①－③       ②－④             率①                            率圭表差                        ②         率③                                            ④ 自基金合 同奏效起       -30.21%    1.77%   -26.05%    1.74%   -4.16%    0.03% 于今                                         事迹相比                      净值增长     事迹相比            净值增长                         基准收益   阶段                 率圭表差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                          率圭表差                       ②        率③                                          ④ 自基金合 同奏效起         -8.75%   1.47%   -16.82%   1.50%    8.07%   -0.03% 于今    二、自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动特地与同期事迹相比基准收益率 变动的相比            广发中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金              累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图             (2015 年 3 月 25 日至 2024 年 3 月 31 日)                   第十部分    基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以特地他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以特地他基金财产账户相颓唐。   四、基金财产的撑执和贬责   本基金财产颓唐于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章清除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                    第十一部分    基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易风物的交易日以及国度法律法例规矩需要对外 表示基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的想法 ETF 份额、股票、权证、股指期货、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等金钱及欠债。   三、估值圭表 余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个劳动日诡计基金金钱净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个劳动日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   四、估值方法   本基金投资的想法 ETF 份额以想法 ETF 估值日的净值估值，若估值日为非证券交易所营 业日，以该想法 ETF 最近估值日的基金份额净值估值。   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交易市价，笃定公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，选择估值时期笃定公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会接洽规矩 笃定公允价值。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外），登第第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所市集上市交易的可扶持债券，按估值日收盘价减去可扶持债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在交易所市集挂牌转让的金钱支执证券和私募债券，选择估值时期笃定公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交易日结算价估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及相干法 律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据接洽法律法例，基金金钱净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐劳动方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金金钱净值的诡计 结果对外给予公布。   五、估值裂缝的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时，视为基金份额净值 裂缝。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾形成估值裂缝，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪戾的劳动东说念主应当对由于该 估值裂缝碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予抵偿， 承担抵偿劳动。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝劳动方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝劳动方承担；由于估值裂缝劳动方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估值裂缝劳动方对径直损失承担抵偿 劳动；若估值裂缝劳动方如故积极协作，而况有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值裂缝劳动方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的劳动方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，而况仅对估 值裂缝的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值裂缝责 任方仍应酬估值裂缝负责。若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝劳动方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是赢得不 当得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额 加上如故赢得的不妥得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值裂缝劳动方。   （4）估值裂缝颐养选择尽量复原至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。      估值裂缝被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明估值裂缝发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值裂缝发生的原因笃定估 值裂缝的劳动方；      （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失进行评估；      （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的劳动方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值裂缝的更正向接洽当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值诡计出现裂缝时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防患损失进一步扩大。      （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      六、暂停估值的情形 的活跃市集价钱且选择估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，基金料理东说念主应当暂停 基金估值；      七、基金净值的说明      用于基金信息表示的基金金钱净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个怒放日交易末端后诡计当日的基金金钱净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主对基金净值给予公布。   八、特殊情形的处理 处理； 料理东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该裂缝 的，由此形成的基金金钱估值裂缝，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错罢职抵偿劳动。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施缩小或排斥由此形成的影响。                 第十二部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完满收益的 孰低数。   三、基金收益分拨原则 份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可供分拨利润的 10%； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款 分成； 减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨有规划   基金收益分拨有规划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有规划的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有规划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的接洽规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时分不得向上 15 个劳动日。   法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务规则》实践。                    第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金隔断算帐时所发生用度，做期货按执行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取料理费。本基金料理费按前一日基金资 产净值扣除所执有想法 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金金钱净值－前一日所执有想法 ETF 基金份额部分的基金金钱净值，若为 负数，则 E 取 0   基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所执有想法 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值－前一日所执有想法 ETF 基金份额部分的基金金钱净值，若 为负数，则 E 取 0      基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额金钱净值的 0.40%年费率计提。诡计方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值      基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一 次性支取，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相干合同规矩支付给基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东说念主的基金行销告糜掷、促销行径 费、基金份额执有东说念主服务费等。      销售服务费使用范围不包括基金召募时期的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应公约规矩，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 失； 支；      四、用度颐养      基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况，履行适当圭表后，颐养基 金料理费率、基金托管费率和基金销售服务费率等相干费率。      基金料理东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息表示办法》的接洽规矩在指定媒介公告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。                   第十四部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 照接洽规矩编制基金司帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 的司帐师事务所特地注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表示办法》的接洽规矩在指定媒介公告。                第十五部分    基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动性风险 料理规矩》、《基金合同》特地他接洽规矩。相干法律对信息表示的方式、登载媒介、报备方 式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东说念主  本基金信息表示义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金份 额执有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。  本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证 监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、简明性 和易得性。  本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时天职，将应予表示的基金信息通过中国证 监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站” 或“网站”）等媒介表示，并保证基金投资者卤莽按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或 者复制公开表示的信息贵寓。指定网站包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子表示网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息表示服务。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表示的信息选择阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓撮要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东说念主 大会召开的规则及具体圭表，说明基金产物的脾性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律 文献。 和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息表示及基金份额执有东说念主服务等内容。 《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个劳动 日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金料理东说念主至少每年 更新一次基金招募说明书。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》奏效后，基金产物贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三 个劳动日内，更新基金产物贵寓撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物贵寓撮要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金料理东说念主不再更新基金产物贵寓撮要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓撮要、                        《基金合同》和基金托管公约登载在指 定网站上，并将基金产物贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管公约登载在网站上。  （二）《基金合同》奏效公告  基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效公 告。  （三）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在 指定网站上表示一次 A 类和 C 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过 指定网站、基金销售机构的网站或营业网点，表示怒放日的 A 类和 C 类基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度终末 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （四）基金份额申购、赎回价钱  基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的诡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者卤莽在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。  （五）基金如期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明  基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度证明，并将年度证明正文 登载于指定网站上，将年度证明辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度证明的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务经历的司帐师事务所审计。  基金料理东说念主应当在上半年末端之日起二个月内，编制完成基金中期证明，并将中期证明正 文登载在指定网站上，将中期证明辅导性公告登载在指定报刊上。  基金料理东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度证明，将季度 证明登载在指定网站上，并将季度证明辅导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年 度证明。  基金料理东说念主应在年度证明、中期证明、季度证明平永诀表示基金料理东说念主、基金料理东说念主高等 料理东说念主员、基金司理等投良友理东说念主员以及基金料理东说念主激动执有基金的份额、期限实时期的变 动情况。  基金料理东说念主应当在年度证明和中期证明中表示基金组合股产情况特地流动性风险分析等。  证明期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在季度证明、中期证明、年度证明等基金如期证明文 件中“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、证明期末执有份额及占 比、证明期内执有份额变化情况及产物的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  （六）临时证明  本基金发生紧要事件，接洽信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时证明书，并登载在指定 报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件： 管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚； 者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易事项，但中国证监会另有规矩的情形除外； 响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  （七）澄澈公告  在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集文静传的音尘可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，相干 信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开澄澈，并将接洽情况立即证明中国证监会。  （八）基金份额执有东说念主大会决议  基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构备案，并给予公告。  （九）投资股指期货相干公告  基金料理东说念主应在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书（更新）等文献 中表示股指期货交易情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资想法等。  （十）算帐证明  基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐证明。 算帐证明应当经过具有证券、期货相干业务经历的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具 法律意见书。算帐组应当将算帐证明登载在指定网站上，并将算帐证明辅导性公告登载在指 定报刊上。  （十一）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表示事务料理  基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主员 负责料理信息表示事务。基金料理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表示基金信息的管控，并 建立基金明锐信息知情东说念主登记轨制。基金料理东说念主、基金托管东说念主及相干从业东说念主员不得透露未公 开表示的基金信息。  基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息表示内容与格 式准则等法例的规矩。  基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期证明、更新的 招募说明书、基金产物贵寓撮要、基金算帐证明等公开表示的相干基金信息进行复核、审查， 并向基金料理东说念主进行书面或者电子说明。  基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家表示信息的报刊。基金料理东说念主、基金 托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相干报送信息的 真确、准确、完好意思、实时。  基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下， 自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及中国证券投资基金业协会自 律规则的相干规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。  基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他寰球媒 介表示音尘，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介表示信息，而况在不同媒介上表示归并信 息的内容应当一致。  为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计证明、法律意见书的专科机构，应当 制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅  照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸表示基金信息的情形  当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金信息：  （1）不可抗力； （2）基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的情况。                   第十六部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   市集风险是指证券市集价钱因受各式因素（如政策因素、经济周期波动、利率因素、投 资者表情等）的影响而引起的波动，对本基金金钱产生潜在风险。本基金当作指数基金，基 金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当标的指数因市集原因出现大幅着落时，会造 成基金净值相应着落的风险。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、料理系统确立不妥形成操作空虚或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督查验过程中， 由于决策空虚而给基金金钱形成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、交易操作空虚等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）时期风险：是指公司料理信息系统确立不妥等因素而可能形成的损失。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划景色、投资者表情 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险   以下因素可能导致基金投资组合收益率与标的指数收益率发生偏离：   （3）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保执一致，投资东说念主须承担此项颐养带来的风险与成本。   （4）追踪漏洞禁止未达约定想法的风险   本基金力求将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值禁止在 漏洞向上上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，改日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日内向中国证监会证明并建议措置有规划，如更换基金标的指数、扶持运作方式，与其他基金 合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执 有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。投资东说念主将濒临更换基金 标的指数、扶持运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有规划笃定并实施前，基金料理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额执有东说念主利益优先原则撑执基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与相干市集进展有在差 异，从而影响投资收益。   （6）成份券停牌的风险   成份券可能因各式原因临时或长久停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时颐养投 资组合而导致追踪偏离度和追踪漏洞扩大的风险。   流动性风险是指在怒放式基金运作过程中，可能会发生基金料理东说念主未能以合理价钱实时 变现基金金钱以支付投资者赎回款项的风险。   本基金为 ETF 皆集基金，闲居情况下投资于想法 ETF 的比例不少于基金金钱的 90%；本 基金投资标的为具有雅致流动性的金融用具；本基金以想法 ETF 基金份额、标的指数成份股 及备选成份股为主要投资对象，经探员标的指数成份股数目、日均成交量以及日均成交金额， 该指数具有充足的流动性可平静本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将苦守指数 化投资理念，在灵验散播风险的基础上，通过投资于想法 ETF 完满对标的指数的详尽追踪。 本基金流动性雅致。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第五部分 基金份额的申购与赎回”，珍摄了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金料理东说念主不错轮廓利用备用的流动性风险 料理用具以减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受、赎回款项 被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏 好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）多半赎回情形下的流动性风险料理措施   在本基金交易过程中，可能会发生多半赎回的情形。多半赎回可能会产生基金仓位颐养 的盘曲，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现多半赎回时，基金料理东说念主 不错根据基金那时的金钱组合景色决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回等措施。发生延 期办理赎回央求或减速支付赎回款项情形时，投资东说念主濒临无法沿途赎回或无法实时赢得赎回 资金的风险。在本基金宽限办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将 濒临净值波动的风险。   （3）实施备用的流动性风险料理用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用各类流动性风险料理用具，对赎回央求等进行戒指颐养，作 为特定情形下基金料理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第五部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 者减速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，珍摄了解本基金暂停接 受赎回央求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或沿途赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第五部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 者减速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，珍摄了解本基金减速支 付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时分将可能比一般闲居情形下有所延伸，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在执续执有期限少于 7 日时会承担较高的赎 回费。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十三部分 基金金钱估值”中的“六、暂停估值的情形”， 珍摄了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回央求，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 交易中因基差波动的不笃定性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各异形成的风险。合约品种各异形成的风险，是指雷同的合约品种，在相 同因素的影响下，价钱变动不同。进展为两种情况：1）价钱变动的想法相背；2）价钱变动 的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在相通因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品 种各异的风险。   基金金钱投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规则 等各异带来的独有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、聚首度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金金钱 投资于科创板股票或遴荐不将基金金钱投资于科创板股票，基金金钱并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股聚首来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期和战术新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估 值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在各异，合座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日运转涨跌幅限定在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须平静参与证券交易满两年而况证券账户及资 金账户内的金钱在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构执有个 股巨额贯整个导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现特地他相干流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对规划景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）聚首度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量个股，市集可能存 在高聚首度景色，合座存在聚首度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技鼎新企业，在企业规划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股相干性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为显赫。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶执力度及宠爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的相干风险可能径直或曲折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法 律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证执有东说念主在分成派息、期骗表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证执有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息表示监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金法律文献中接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集遍及 轨则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包 括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与 产物风险之间的匹配磨练。同期，不同销售机构因其选择的具体评价圭表和方法的各异，对 归并产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 执走运作情况等应时颐养对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之 间的匹配磨练，并须实时关心销售机构对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着合乎本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，若是投资于这些用具，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因时期因素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诈骗行动等产生的风险；   （5）来去、天然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （6）其他不测导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金料理东说念主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。           第十七部分   基金合同的变更、隔断和基金财产的算帐   一、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的 事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日内在指定媒介公告。   二、基金合同的隔断   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 接的； 的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额执有东说念主 大会对措置有规划进行表决，基金份额执有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的； 基金金钱净值低于 2 亿元的；   发生上述情形，基金料理东说念主应当实时讲述基金托管东说念主。   三、基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券、期货相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组谐和接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐证明出具法律 意见书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产的反璧、分拨要领   依据基金财产算帐的分拨有规划，将基金财产算帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐证明经具有证券、期货相干业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案说明后 5 个劳动日内由基金财产算帐小 组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在指定网站上，并将算帐证明辅导性公 告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第十八部分   基金合同的内容选录      一、基金份额执有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一） 基金料理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓唐运用并料理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度接洽法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分拨有规划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合乎接洽法律、法例的前提下，制订和颐养接洽基金申购、赎回、扶持和非交 易过户的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申 购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎悉力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东说念主的财产相互颓唐，对所料理的不同基金永诀料理，永诀记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》特地他接洽规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8） 选择适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩诡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9） 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10） 编制季度、中期和年度基金证明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》特地他接洽规矩，履行信息表示及证明义务；   （12）保守基金交易奥妙，不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》特地他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予障翳，不向他东说念主透露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有规划，实时向基金份额执有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特地他接洽规矩召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时分发出，而况保证投资者 卤莽按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临落幕、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会并讲述基金 托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而罢职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担劳动；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）实践奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额执有东说念主名册；      （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全撑执基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干市集规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；      （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、悉力尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业风物，配备填塞的、及格的闇练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓唐；对所 托管的不同的基金永诀确立账户，颓唐核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、资 金划拨、账册记录等方面相互颓唐；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》特地他接洽规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑执由基金料理东说念主代表基金订立的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、                     《基金合同》特地他接洽规矩另有规矩外，在基 金信息公开表示前给予障翳，不得向他东说念主透露；   （8） 复核、审查基金料理东说念主诡计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9） 办理与基金托管业务行径接洽的信息表示事项；   （10） 对基金财务司帐证明、季度、中期和年度基金证明出具意见，说明基金料理东说念主在 各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金料理东说念主有未实践《基金 合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或接洽规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特地他接洽规矩，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临落幕、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会和银行监管 机构，并讲述基金料理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其 退任而罢职；   （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额执有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分拨的数目将 可能有所不同。            《运作办法》特地他接洽规矩，基金份额执有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项期骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》特地他接洽规矩，基金份额执有东说念主的义务包括但不限于：   （1）隆重阅读并顺服《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息表示，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有限劳动；   （6）不从事任何有损基金特地他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践奏效的基金份额执有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和规则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额执有东说念主大会未设立日常机构。   鉴于本基金是想法 ETF 的皆集基金，本基金与想法 ETF 之间在基金份额执有东说念主大会方面 存在一定的接洽，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金份额出席或者请托代表出 席想法 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决，其执有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在想法 ETF 基金份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金执有想法 ETF 份额的总和乘以 该基金份额执有东说念主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例。诡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有东说念主以想法 ETF 的基金份额执有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东说念主的托福以本基 金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席想法 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额执 有东说念主大会的，须先苦守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额执有东说念主大会。本基 金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集想法 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基金基 金料理东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额执有东说念主大会。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金料理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）扶持基金运作方式；      （5）颐养基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭表，但法律法例要求颐养该等酬谢圭表的除 外；      （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规矩的除外）；      （9）变更基金份额执有东说念主大会圭表；      （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；      （11）单独或统共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额执有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法例、              《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的 事项。      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；      （3）本基金转型为归并标的指数的上市型怒放式基金（LOF）并相应变更基金类别、修 改投资想法、范围和策略；      （4）因相应的法律法例、证券交易所或登记机构的相干业务规则发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内 颐养接洽申购、赎回、扶持、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；      （7）基金推出新业务或服务；      （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的之外的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额执有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干 扰。      （三）召开基金份额执有东说念主大会的讲述时分、讲述内容、讲述方式 额执有东说念主大领路知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、场地和会议姿色；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；      （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时分和场地；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 金份额执有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托福的公证机关特地接洽方式和接洽东说念主、书面表 决意见寄交的截止时分和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金料理东说念主到指定场地对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面讲述基金料理东说念主和基金托管东说念主到 指定场地对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金料理东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份 额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主执有基金份额 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合乎法律法例、                         《基金合同》和会议讲述的规矩，并 且执有基金份额的凭证与基金料理东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证表示，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个劳动日内连气儿公布相干提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理 东说念主）到指定场地对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述规矩的方式收取基金份额 执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经讲述不参加收取书面表决意见的，不影 响表决效用；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有东说念主所执有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主执 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合乎法律法例、                              《基金合同》和会议讲述 的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额执有东说念主大会的执有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的执有东说念主参加，方可召开。 开，基金份额执有东说念主不错选择书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东说念主笃定并在会议讲述中列明。 话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主执东说念主按照下列第七条文定圭表笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以极度决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，扶持基金运作方式、更换基金料理 东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交合乎会议通 知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议讲述规矩的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议 运转后告示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基 金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主 大会的主执东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有 东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主就地公布计票结 果。      （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个劳动日内在指定媒介上公告。若是选择通讯 方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实践奏效的基金份额执有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，本部分对于基金份额执有东说念主 大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管规则 的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基 金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。      三、基金合同消释和隔断的事由、圭表以及基金财产的算帐方式      （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的 事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。      （二） 《基金合同》的隔断事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 接的； 的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额执有东说念主 大会对措置有规划进行表决，基金份额执有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的； 基金金钱净值低于 2 亿元的；      发生上述情形，基金料理东说念主应当实时讲述基金托管东说念主。      （三） 基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券、期货相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组谐和接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐证明出具法律 意见书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四） 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨有规划，将基金财产算帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   （六） 基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐证明经具有证券、期货相干业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案说明后 5 个劳动日内由基金财产算帐小 组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在指定网站上，并将算帐证明辅导性公 告登载在指定报刊上。   （七） 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁规则进行 仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风物 和营业风物查阅。                   第十九部分   基金托管公约的内容选录   一、 托管公约当事东说念主  （一）基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”）  称号：广发基金料理有限公司  住所： 广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  法定代表东说念主: 葛长伟  成立时分：2003 年 8 月 5 日  批准设立机关：中国证券监督料理委员会  批准设立文号：证监基金字200391 号  组织姿色：有限劳动公司  注册成本：14，097.8 万元东说念主民币  规划范围：基金召募、基金销售、金钱料理、中国证监会许可的其他业务  存续时期：执续规划  （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）  称号：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主：葛海蛟  成立时分： 1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织姿色：股份有限公司  注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  规划范围：接纳东说念主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信 用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探听、规划、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构规划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。  存续时期：执续规划   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定，建立相干的时期系统， 对基金料理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：  本基金以想法 ETF 基金份额、标的指数即中证环保产业指数的成份股及备选成份股（含存 托凭证）为主要投资对象。此外，为更好地完满投资想法，本基金可少量投资于非成份股（包 括中小板、创业板特地他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股指期货、 货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合乎中国证监会的相干规矩。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当圭表后，不错 将其纳入投资范围。  基金料理东说念主应将拟投资的标的指数要素股、备选要素股等各投资品种的具体范围提供给基 金托管东说念主。基金料理东说念主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和颐养， 并讲述基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；  （1）本基金执有的想法 ETF 的比例不得低于基金金钱的 90%；  （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保执不低于基金金钱 净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等；  （3）本基金料理东说念主料理的沿途怒放式基金执有一家上市公司刊行的可知道股票，不得超 过该上市公司可知道股票的 15%；料理的沿途投资组合执有一家上市公司刊行的可知道股票， 不得向上该上市公司可知道股票的 30%；  （4）执有的沿途权证，其市值不得向上基金金钱净值的 3％；  （5）本基金料理东说念主料理的沿途基金执有的归并权证，不得向上该权证的 10％；  （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得向上上一交易日基金金钱净值的 0.5％；  （7）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不 得向上基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得向上基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，执有的卖出期货合约价值不得向上基金执有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金金钱净值的   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类金钱支执证券的比例，不得向上基金金钱净值 的 10％；   （9）本基金执有的沿途金钱支执证券，其市值不得向上基金金钱净值的 20％；   （10）本基金执有的归并(指归并信用级别)金钱支执证券的比例，不得向上该金钱支执证 券范围的 10％；   （11）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的各类金钱支执证券，不得超 过其各类金钱支执证券统共范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支执证券。基金执有金钱 支执证券时期，若是其信用等第下降、不再合乎投资圭表，应在评级证明发布之日起 3 个月 内给予沿途卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）基金总金钱不得向上基金净金钱的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统共不得向上基金金钱净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不合乎前 款所规矩比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易的 股票合并诡计；   （18）法律法例及《基金合同》约定的其他投资比例限定。   除上述第（2）、（10）、（11）条文定的情形外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养。此外，因前款所述因素致使基金 投资比例不合乎第（1）条文定的比例的，基金料理东说念主应当在 20 个交易日内进行颐养，但中 国证监会规矩的特殊情形除外。  基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 接洽约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。  法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当圭表后，则 本基金投资不再受相干限定。  （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相干信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行复核。  （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                 （二）款的监督和核查中发现基金料理东说念主违犯法律法例 的规矩、    《基金合同》及托管公约的约定，应实时讲述基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到 讲述后应实时查对说明并以书面姿色对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主 有权随时对讲述县项进行复查。基金料理东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应实时向中国证监会证明。  （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违犯法律法例、《基金合同》及托管公约的 规矩，应当断绝实践，立即讲述基金料理东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会证明。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易圭表如故奏效的指示违犯法律法例和其他接洽规矩，或 者违犯《基金合同》、托管公约约定的，应当立即讲述基金料理东说念主，并依照法律法例的规矩及 时向中国证监会证明。  （五）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规矩时 间内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制 等。      三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例特地行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履行托管公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金料理东说念主诡计的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示 办理算帐交收、相干信息表示和监督基金投资运作等行动。 原理未实践或延伸实践基金料理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违犯法律法例、                                      《基金 合同》及托管公约接洽规矩时，应实时以书面姿色讲述基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到讲述后应实时查对并以书面姿色对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时 对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主讲述的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金料理东说念主应依照法律法例的规矩证明中国证监会。 金料理东说念主核查托管财产的完好意思性和真确性，在规矩时天职回应基金料理东说念主并改正。   四、基金财产撑执   （一）基金财产撑执的原则 金合同》及托管公约另有规矩，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》特地他接洽法律法例规矩外，基金托管 东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额执有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等接洽规矩的，由基金料理东说念主在法如期限 内聘用具有从事相干业务经历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资证明，验资证明 需对发起资金的执有东说念主特地执有份额进行专门说明，出具的验资证明应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和料理 管东说念主撑执和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行径。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和料理   基金料理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，并 负责该账户银行预留印鉴的撑执和使用。基金料理东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账 户开立和账户相干信息变更过程中，基金料理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所 需的相干贵寓，并对基金托管东说念主给予积极配合和协助。   （五）基金证券账户、结算备付金账户特地他投资账户的开设和料理 有限劳动公司开设证券账户。 料理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交易所进行证券投资所触及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限劳动公司的规矩实践。 户的开设、使用的，若无相干规矩，则基金托管东说念主应当比照并顺服上述对于账户开设、使用 的规矩。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得插足寰球银行间同行拆借市 场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限劳动公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金 的算帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证的撑执   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑执。 基金托管东说念主对其之外机构执行灵验禁止的有价凭证不承担劳动。   （八）与基金财产接洽的紧要合同及接洽凭证的撑执   基金托管东说念主按照法律法例撑执由基金料理东说念主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同及有 关凭证。基金料理东说念主代表基金签署接洽紧要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份本来的 原件提交给基金托管东说念主。除托管公约另有规矩外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金接洽的 紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的本来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各执有 一份本来的原件。紧要合同由基金料理东说念主与基金托管东说念主按规矩各自撑执至少 15 年。   五、基金金钱净值诡计与复核   （一）基金金钱净值的诡计和复核 产净值除以诡计日该基金份额总和后的价值。                                    《证券投资基 金司帐核算业务指示》特地他法律法例的规矩。用于基金信息表示的基金净值信息由基金管 理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个怒放日末端后诡计得出当日的该基金 份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值诡计结果 进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 相干法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值裂缝。当基金份额净值出现裂缝时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，并选择合理的措施 防患损失进一步扩大；当计价裂缝达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当报中国证 监会备案；当计价裂缝达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当在报中国证监会备案的 同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 东说念主的执行损失，基金料理东说念主应酬此承担劳动。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担劳动；若基金托管东说念主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担 部分未正确履行复核义务的劳动。若是上述裂缝形成了基金财产或基金份额执有东说念主的不妥得 利，且基金料理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿劳动，则基金料理东说念主应负责向不妥得利之 主体想法返还不妥得利。若是返还金额不及以弥补基金料理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金 额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 市集规则变更，或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、适 当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该裂缝的，由此形成的基金金钱估值裂缝，基金管 理东说念主和基金托管东说念主不错罢职抵偿劳动。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施 排斥由此形成的影响。 成一致，基金料理东说念主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外给予公布，基金托管东说念主不错 将相干情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，永诀独赶紧确立、登记和撑执基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主 的处理方法为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月永诀颓唐编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个 劳动日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金料理东说念主至少 每年更新一次基金招募说明书。   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度证明，并将年度证明正 文登载于指定网站上，将年度证明辅导性公告选录登载在指定报刊媒介上。基金年度证明的 财务司帐证明应当经过具有证券、期货相干业务经历的司帐师事务所审计。基金料理东说念主应当 在上半年末端之日起二个月内，编制完成基金中期证明，并将中期证明正文登载在指定网站 上，将中期证明辅导性公告选录登载在指定媒介报刊上。基金料理东说念主应当在每个季度末端之 日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度证明，将季度证明登载在指定网站上，并将季度证明 辅导性公告登载在指定报刊上并将季度证明登载在指定媒介上。                            《基金合同》奏效不及 2 个月 的，基金料理东说念主不错不编制当期季度证明、半年度证明或者年度证明。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面讲述基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度报 告完成当日，将接洽证明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个劳动日内完成 复核，并将复核结果书面讲述基金料理东说念主。基金料理东说念主在半年度证明完成当日，将接洽证明 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面 讲述基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度证明完成当日，将接洽证明提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面讲述基金料理东说念主。基金料理东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献往来均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的证明上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。 若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金料理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   六、基金份额执有东说念主名册的登记与撑执   （一）基金份额执有东说念主名册的内容   基金份额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额执有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额执有东说念主名册，基金料理东说念主应在每半年度末端后 权益登记日的基金份额执有东说念主名册以及基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额执有东说念主名册， 基金料理东说念主应在相干的名册生成后 5 个劳动日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额执有东说念主名册的撑执   基金托管东说念主应妥善撑执基金份额执有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存执有东说念主名册， 基金料理东说念主应实时向中国证监会证明，并代为履行撑执基金份额执有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应酬基金料理东说念主由此产生的撑执费给予补偿。   七、争议措置方式   （一）托管公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因托管公约产生的或与托管公约接洽的争议可通过 友好协商措置。但若自一方书面建议协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式措置的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉的内容之外，托管公约确当事东说念主仍应履行托管公约的其他规矩。   八、托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更   托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何毒害。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   （二）托管公约的隔断   发生以下情况，托管公约应当隔断：   （三）基金财产的算帐   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及接洽法律法例的规矩对本基金的财产进 行算帐。                第二十部分   对基金份额执有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金份额执有东说念主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、   执有东说念主注册登记服务   基金料理东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额执有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额执有东说念主理理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金交易份额的算帐过户等服务。   二、   执有东说念主交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额执有东说念主名册上列明的整个基金份额执有东说念主的基金投资记录。 基金份额执有东说念主每次交易末端后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日运转为基金份额执有 东说念主提供该笔交易成交说明单的查询服务。基金份额执有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金料理东说念主 客户服务中心查询基金交易情况。基金料理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易 的基金份额执有东说念主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金 份额执有东说念主的要求进行成交说明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他姿色向通过广发基金直销系统执有本公司基 金份额的执有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额执有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额执有东说念主最近一季度或一年内 整个申购、赎回等交易发生的时分、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季末端后的 20 个劳动日内向订制季度对账单服务的基金份额执有东说念主以电子邮件姿色发 送，年度对账单在每年度末端后 20 个劳动日内对整个基金份额执有东说念主以电子邮件姿色发送。   本基金份额执有东说念主可通过基金料理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金料理东说念主的销售网点查询历史交易记录。   三、   信息订制服务   基金份额执有东说念主在央求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易说明及相干基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短降服务，内 容包括基金净值播报、交易说明等。已开立本公司基金账户未预留相干贵寓的基金份额执有 东说念主可到销售网点或通过基金料理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理贵寓变更。   四、   信息查询   基金料理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额执有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金料理东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金料理东说念主网站查询基金申购与 赎回的交易情况、账户余额、基金产物信息。   五、   投诉受理   基金份额执有东说念主不错通过基金料理东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额执有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、   服务接洽方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                 第二十一部分       其他应表示事项              公告事项                      表示日历 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度证明             辅导性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年年度证明提              示性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度证明             辅导性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度证明             辅导性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年中期证明提              示性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度证明             辅导性公告 广发中证环保产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式         皆集基金基金司理变更公告            第二十二部分   招募说明书存放及查阅方式   招募说明书发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规矩将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。               第二十三部分       备查文献

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