广发耗尽聚合A,广发耗尽聚合C: 广发中证全指可选耗尽交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新的招募说明书

广发中证全指可选耗尽交易型灵通式指数 证券投资基金发起式聚合基金更新的招募          说明书     基金看护东说念主：广发基金看护有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       时候：二〇二五年三月 【繁难领导】      本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应得当阅读本招募说明书。      基金看护东说念主看护的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐发的保证。      基金看护东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎努力的原则看护和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 股可选耗尽行业内采用流动性和市集代表性较好的股票组成指数样本股，以反应沪深两市可 选耗尽行业内公司股票的合座阐发。      （1）样本空间      指数样本空间由同期安闲以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组 成：      （2）选样方法 源、原材料、工业、可选耗尽、主要耗尽、医药卫生、金融地产、信息本事、电信业务、公 用奇迹共 10 个行业，将样本空间证券按行业分类方法分为 10 个行业； 额、日均总市值由高到低名次，剔除成交金额名次后 10%以及累计总市值占比达到 98%以后的 证券，而况保合手剔除后证券数目不少于 50 只；行业内剩余证券看成相应全指行业指数的样本。      相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 成本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券稀奇的非 系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险，基金看护东说念主在基金看护 实施过程中产生的基金看护风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。   本基金为广发中证全指可选耗尽交易型灵通式指数证券投资基金（以下简称“广发中证 全指可选耗尽 ETF”）的聚合基金，风险和收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。 本基金为指数型基金，主要投资于广发中证全指可选耗尽 ETF，具有与标的指数、以及标的 指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。其特定风险包括标的指数波动的风险、基金投 资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪误差欺压未达约定主见的风险、指数编制机构 住手服务的风险、成份券停牌的风险等。   本基金与广发中证全指可选耗尽 ETF 在投资方法、交易方式和功绩阐发等方面存在着联 系和区别。本基金对广发中证全指可选耗尽 ETF 的投资比例不低于本基金钞票净值的 90%， 投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的很是风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。   投资者应当得当阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品辛苦概要等信息袒露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   投资有风险，投资东说念主拟认购（或申购）基金时应得当阅读本基金《招募说明书》与《基 金合同》，全面强硬本基金居品的风险收益特征，充分推敲投资东说念主自身的风险承受智商，并对 于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策。基金看护东说念主提醒投资 东说念主基金投资要承担相应风险。   基金看护东说念主看护的其他基金的功绩并不组成本基金功绩阐发的保证。 为 2025 年 3 月 20 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2024 年 6 月 25 日，相关财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 3 月 31 日（本阐扬中财务数据未经审计）。                            目      录                  第一部分   弁言   《广发中证全指可选耗尽交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金招募 说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作看护办法》 （以下简称“《运作办法》”）、               《证券投资基金销售看护办法》                            （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息袒露看护办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险看护端正》（以下简称“《流动性风险看护规 定》”）、     《公开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》                                 （以下简称“《指 数基金疏导》”）以及《广发中证全指可选耗尽交易型灵通式指数证券投资基金发起 式聚合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金看护东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其信得过性、准确性、完好性承担法律服务。   广发中证全指可选耗尽交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金（以下 简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的辛苦请求召募的。本基金 看护东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督看护委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本 基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他相关端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应扫视查阅基金合同。                        第二部分     释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金招募说明书》过火更新 金 发起式聚合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补 充 式聚合基金基金份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、申诉等 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常 务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等 七部法律的端正》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的修 订 资基金销售看护办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 开召募证券投资基金信息袒露看护办法》及颁布机关对其往往作念出的改造       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对其往往作念出的改造     《流动性风险看护端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险看护端正》及颁布机关对其往往作念出的改造 开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》及颁布机关对其往往作念出的改造 体，包括基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金看护东说念主刚烈了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 受广发基金看护有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月        《业务规则》：指《广发基金看护有限公司灵通式基金业务规则》，是表率基金看护东说念主 所看护的灵通式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金看护东说念主和投资东说念主共同遵循 份额的步履 兑换为现款的步履 件，请求将其合手有基金看护东说念主看护的、某一基金的基金份额调遣为基金看护东说念主看护的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购请求的一种投资方式 中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余额)超 过上一灵通日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 他钞票的价值总和 额净值的过程 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含契约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、钞票支合手 证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 （包括基金看护东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 精雅追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，给与灵通式运作方式的基金， 简称“聚合基金” “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，而况，该 ETF 的投资主见和本基金的投 资主见访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。本基金采用广发中证全指可选消 费交易型灵通式指数证券投资基金为主见 ETF 发生的变更 看护东说念主高档看护东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并合手有一如期限的证券投资基金。 起式聚合基金基金居品辛苦概要》过火更新                           第三部分   基金看护东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下长入客服热线：95105828                鼓励称号                      出资比例            广发证券股份有限公司                    54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                    14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                   14.187%       广州科技金融改进投资控股有限公司                   7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.16%                 总     计                   100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和革新委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和革新委员会、中国南边电网有限服务公司、广发证券 股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实践董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限服务 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金看护 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金看护有限公司总司理，兼任广发国际钞票看护有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院看护有限公司董事。曾在财政部、易方达基金看护有限公 司服务，曾任广发基金看护有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨职业处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火本事服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改进投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金看护有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金看护有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金看护有限公司董事长，广州广泰城发 野心研究有限公司董事长，广州科技金融改进投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金看护有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金看护有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤苦董事，博士，说明注解、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实践事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文牍、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实践委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤苦董事，博士，说明注解，现任浙大城市学院法学院说明注解，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副说明注解、 法律系副主任、法学院副院长、法学院说明注解，宁波大学法学院说明注解。      姚海鑫先生：孤苦董事，博士，说明注解，现任辽宁大学新华国际商学院说明注解，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商看护学院副院长、工商看护硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展野心处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计算处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金看护有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金看护有限公司信息本事部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本事部副司理、司理，广发基金看护有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金看护有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金看护有限公司营销看护部副总司理。曾任广发 基金看护有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销看护部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金看护有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金看护有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销看护部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票看护有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院看护有限公司董事。曾在财政部、易方达基金看护有限公司服务，曾任广发基金看护有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本看护有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限服务公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金看护有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金看护有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金看护有限公司上海分公司总司理、概括看护部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金看护有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票看护公司、工 银瑞信基金看护有限公司和长盛基金看护有限公司服务，历任广发基金看护有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金看护有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金看护有限公司服务，历任广发基金看护有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、野心发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金看护有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金看护有限公司、融通基金看护有限公司工 作，历任广发基金看护有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金看护有限公司基金司理、广发国际钞票看护 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金看护有限公司服务，历任广发基金看护有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历 任广发基金看护有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资看护有限公司、合正投资看护有限公司服务。历任广发基金看护有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京职业处总司理，计谋与改进业务部总司理。    姚曦先生，商科硕士，合手有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生概括中型 股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要耗尽交易型 灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材料交易型 灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指动力交易型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发说念琼斯好意思国石油开拓与生 产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证贵重金属主 题交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任职)、广发中证全指可选 耗尽交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中证全指可 选耗尽交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、 广发中证全指汽车交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 13 日起任职)、广 发上海金交易型灵通式证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发上海金交易 型灵通式证券投资基金聚合基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发中证工程机械主 题交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日起任职)、广发中证贵重金属 主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、 广发中证工程机械主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2024 年 3 月 25 日起任职)。曾任广发期货有限公司发展研究中心研究员、广发基金看护有限公司指数投 资部研究员，广发中证京津冀协同发展主题交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、广发中小企业 300 交易型灵通式指数证券投资基金聚合 基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发中小企业 300 交易型灵通式指 数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发国证 2000 交易型 灵通式指数证券投资基金聚合基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发 国证 2000 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、 广发中证光伏龙头 30 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)。    历任基金司理：陆志明，任职时候为 2015 年 4 月 15 日至 2021 年 6 月 17 日；夏浩洋，任 职时候为 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日。    基金看护东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、得当策略部 总司理林英睿先生、投资看护部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金看护东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金看护东说念主和基金司理的承诺 的相关端正，建立健全里面欺压轨制，选择有用措施，防患违抗现行有用的相关法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会相关端正的步履发生。                      《基金法》及相关法律法例，建立健全的里面控 制轨制，选择有用措施，防患下列步履发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公说念地对待其看护的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会不容的其他步履。 法例及行业表率，本分信用、努力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法策动；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）挑升损伤基金份额合手有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中公私分明；   （5）拒却、喧阗、遮拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意包袱、滥用权益；   （7）违抗现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，泄漏在 任职时期细察的相关证券、基金的交易隐讳，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算等 信息；   （8）违抗证券交易时势业务规则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，阻挠市集秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息袒露和告白中挑升含有伪善、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，泄漏 在职职时期细察的相关证券、基金的交易隐讳、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算 等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交易过火他举止。   五、基金看护东说念主的里面欺压轨制   基金看护东说念主的里面风险欺压轨制包括里面欺压大纲、基本看护轨制、部门业务规章等。内 部欺压大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，对各项基本看护轨制的统辖和带领。 里面欺压大纲明确了里面欺压主见和原则、里面欺压组织体系、里面欺压轨制体系、里面欺压 环境、里面欺压措施等。基本看护轨制包括风险欺压轨制、基金投资看护轨制、基金绩效评估 侦察轨制、集中交易轨制、基金管帐轨制、信息袒露轨制、信息系统看护轨制、职工守秘轨制、 危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本看护轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭建树、服务要求、业务经由等的具体说明。   根据基金看护业务的本性，公司确立步调递进、权责长入、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定扫视的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已细察并承诺遵循，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立繁难业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的服务。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤苦于其他部门和业务举止，对里面欺压轨制的实践 情况实行严格的检查和监督。 控防地。                      第四部分      基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息袒露议论东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业告戒，且具有外洋服务、学习或培训经历，60%以上的员器具有硕士以 上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产看护计算、相信计算、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   限制 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，逃避了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，安闲了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管限度位居同行前线。   四、托管业务的里面欺压轨制   中国银行托管业务部风险看护与欺压服务是中国银行全面风险欺压服务的组成部分，秉 承中国银行风险欺压理念，坚合手“表率运作、得当策动”的原则。中国银行托管业务部风险 欺压服务连气儿业务各方法，通过风险识别与评估、风险欺压措施设定及轨制建立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 赢得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保钟情见的审阅阐扬。2020 年，中国银行不息赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面欺压审计阐扬。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略有用保证托管 钞票的安全。   五、托管东说念主对看护东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作看护办法》的相 关端正，基金托管东说念主发现基金看护东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其他相关端正，或者 违抗基金合同约定的，应当拒却实践，实时申诉基金看护东说念主，并实时向国务院证券监督看护 机构阐扬。基金托管东说念主如发现基金看护东说念主依据交易法式仍是班师的投资指示违抗法律、行政 法例和其他相关端正，或者违抗基金合同约定的，应当实时申诉基金看护东说念主，并实时向国务院 证券监督看护机构阐扬。                              第五部分   干系服务机构 一、     基金份额销售机构      直销机构：广发基金看护有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售干系事宜的问询、灵通式基金的投资研究及投诉 等。      基金看护东说念主可根据相关法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金看护东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金干系业务时，请遵命各销售机构 业务规则与操作经由。 二、     注册登记东说念主      称号：广发基金看护有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      法定代表东说念主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      电话：020-89188970      传真：020-89899175  议论东说念主：李尔华 三、   出具法律意见书的讼师事务所  称号：广东广信君达讼师事务所  住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）  负责东说念主：邓传远  电话：020－37181333  传真：020－37181388  承办讼师：刘智、杨琳  议论东说念主：邓传远 四、   审计基金钞票的管帐师事务所  称号：安永华明管帐师事务所（很是普通合伙）  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010－58152016  传真：010－85188298  承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                     第六部分    基金的召募   基金看护东说念主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作看护办法》、《证券投资基金销 售看护办法》、基金合同过火他相关端正召募本基金，并于 2014 年 12 月 18 日经中国证监会 证监许可20141381 号文准予召募注册。   本基金为契约型灵通式基金，基金存续期为不如期。   本基金自 2015 年 3 月 23 日至 2015 年 4 月 10 日进行发售。本基金召募对象为适正当律 法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。   本基金为主见 ETF 的聚合基金，二者既有议论也有区别：   （1）在投资方法方面，主见 ETF 主要选择完全复制法，平直投资于标的指数的成份股； 而本基金则选择波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于主见 ETF，兑现对功绩比拟基 准的精雅追踪。   （2）在交易方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交易所市集买卖主见 ETF，也可 以按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎主见 ETF；而本基金则像普通的 灵通式基金一样，通过基金看护东说念主及代销机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与主见 ETF 功绩阐发可能出现各异。可能激勉各异的因素主要包括：   （1）法律法例对投资比例的要求。主见 ETF 看成一种很是的基金品种，可将沿路或接近 沿路的基金钞票，用于追踪标的指数的阐发；而本基金看成普通的灵通式基金，每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基金钞票净值 5%的现款或 者到期日在一年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。主见 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求 进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方 式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                 第七部分   基金合同的班师   一、 基金合同的班师   本基金基金合同已于 2015 年 4 月 15 日班师，自该日起，本基金看护东说念主得当运行看护本 基金。   二、 基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资金数额   《基金合同》班师满三年后不息存续的，连气儿二十个服务日出现基金份额合手有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5，000 万元东说念主民币情形的，基金看护东说念主应在如期阐扬中给予 袒露；连气儿六十个服务日出现前述情形的，基金看护东说念主应当向中国证监会阐扬并建议治理方 案，如调遣运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进 行表决。   法律法例另有端正时，从其端正。   三、 基金的自动休止   本基金基金合同班师满三年之日，若基金钞票净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止。若届时的法律法例或证监会端正发生变化，上述休止端正被取消、改革或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律法例或证监会端正实践。             第八部分   基金份额的申购、赎回与调遣  一、 申购与赎回的时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金看护东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在看护东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   本基金销售机构的具体名单，详见本基金招募说明书第五部分。  二、 申购与赎回的灵通日实时候   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平方交易日的交易时候，但基金看护东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同班师后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其他很是情况， 基金看护东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息 袒露办法》的相关端正在指定媒体上公告。   基金看护东说念主自基金合同班师之日起不超过 3 个月运行办理申购，具体业务办理时候在申 购运行公告中端正。   基金看护东说念主自基金合同班师之日起不超过 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时候在赎 回运行公告中端正。   在细目申购运行与赎回运行时候后，基金看护东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的相关端正在指定媒体上公告申购与赎回的运行时候。   基金看护东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或者 调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调遣请求且登记机构阐明 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。  三、 申购与赎回的原则 行野心；   基金看护东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金看护东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息袒露办法》的相关端正在指定媒体上公告。  四、 申购与赎回的数额限制 额为 1 元东说念主民币（含申购费）；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机 构网点公告。各基金代理销售机构有不同端正的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需 同期遵命销售机构的干系业务端正。 当日合手有份额减少导致在销售机构团结交易账户保留的基金份额不及 1 份的，注册登记机构 有权将沿路剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同端正的，投资者在该销售机构办 理上述业务时，需同期遵命销售机构的干系业务端正。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，基金看护东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可选择上述措施对基金限度给予欺压。具体端正请参见干系公告。 例限制。基金看护东说念主必须在治愈前依照《信息袒露办法》的相关端正在指定媒介上公告。  五、 申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构端正的法式，在灵通日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；本 基金登记机构阐明基金份额时，申购班师。   基金份额合手有东说念主递交赎回请求，赎回成立；本基金登记机构阐明赎回时，赎复活效。投 资东说念主赎回请求班师后，基金看护东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回 时或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本 基金合同相关要求处理。   遇交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金看护东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至上述情形排斥后 的下一个服务日划出。   基金看护东说念主应以交易时候扫尾前受理有用申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求日 (T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的 有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查 询请求的阐明情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定班师，而仅代表销售机构如实接收 到申购、赎回请求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回请求的 阐明情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受 损的，基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购 不班师，则申购款项退还给投资东说念主。   六、 申购费率、赎回费率   (1)   本基金对申购建树级差费率。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单 笔永诀野心。具体费率如下：            申购金额（M）                  申购费率             M＜100 万元                 1.2%             M≥500 万元               每笔 1000 元      (2)   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以本质收取为 准。      (3)   本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集 引申、销售、注册登记等各项用度。      (4)   基金看护东说念主对部分基金合手有东说念主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。      赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。赎 回费率随赎回基金份额合手有年份的加多而递减，具体费率如下：                  合手有期限（N）                 赎回费率                     N＜7 天                 1.50%                     N≥2 年                   0      其中，本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金 财产。 业务模式（仅针对本基金 A 类份额）。本基金通达的 C 类收费模式是指不收取申购用度，按照 合手随机候分类收取赎回费，并收取 0.4%/年的销售服务用度的收费模式。本基金 C 类收费模 式下，合手有期限 7 天及以上不收取赎回用度，合手有期限不及 7 天收取 1.5%的赎回费并沿路计 入基金财产。其中，销售服务费不是从基金钞票中列支，而是由本公司注册登记系统针对每 个客户的 C 类钞票逐日计提并记录在每个客户帐户，在客户赎回或调遣时从客户的赎回或转 换款项中扣除。      通过本公司网上直销平台（含广发基金官方网站、广发基金 APP、广发基金官方微信） 以 C 类收费模式购买本公司旗下基金，并合手有一年及以上的投资者，收取首年逐日计提的销 售服务用度，并从赎回或调遣款项中扣除。自基金份额阐明日次年的年度对日（含该日）起 所产生的销售服务费给予撤职。 基金发起式聚合基金在现有份额的基础上增设 C 类基金份额（C 类基金份额代码：002977）， 原份额转为 A 类份额。C 类基金份额注册登记业务办理机构为广发基金看护有限公司，在投 资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务 费。      C 类基金份额不收取申购费，收取销售服务费率 0.40%/年，合手有期限小于 7 天(不含 7 天) 收取赎回费率 1.5%并全额计入基金财产，合手有期限 7 天及以上不收取赎回费。 治愈收费方式，基金看护东说念主依摄影关端正于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办 法》相关端正在指定媒体上公告。 以适合调低基金申购费率和基金赎回费率。 金促销计算，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止时期，基 金看护东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适合调低基金申购费率、赎 回费率和调遣费率。   七、 申购份额与赎回金额的野心方式      基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值      例：某投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 A 类份额，假定申购当日基金 A 类份额净值为      净申购金额=10，000/(1+1.2%)=9，881.42 元      申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元      申购份额=9，881.42/1.0500=9410.88 份      即：投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 1.2%，假定申购当日 基金 A 类份额净值为 1.0500 元，则可得到 9410.88 份基金 A 类份额。   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行野心，野心公式：   赎回总金额=赎回份额 x T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额 x 赎回费率   净赎回金额=赎回总金额 - 赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份基金 A 类份额，份额合手有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日基金 A 类份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100，000×1.2130＝121，300.00 元   赎回用度=121，300.00×0.5% = 606.50 元   净赎回金额=121，300.00－606.50=120，693.50 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额合手有期限 100 天，假定赎回当日基金 A 类份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120，693.50 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永诀野心基金份额净值。 野心公式为：   野心日某类基金份额净值＝野心日该类基金份额的基金钞票净值/野心日该类基金份额 余额总额   本基金份额净值的野心，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后野心，并在 T+1 日内公告。 遇很是情况，经中国证监会同意，不错适合延伸野心或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述野心 结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。  八、 申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。  九、 拒却或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金看护东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 请求。 时。 产生负面影响，从而损伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 金申购的情形。 本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金看护东说念主应当暂 停接受基金申购请求。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平方运行。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金看护东说念主决定拒却或 暂停接受投资东说念主的申购请求时，基金看护东说念主应当根据相关端正在指定媒体上刊登暂停申购公 告。若是投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 排斥时，基金看护东说念主应实时复原申购业务的办理。  十、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金看护东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 请求或减慢支付赎回款项。 本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金看护东说念主应当采 取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。 金赎回的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平方运行。   发生上述情形之一且基金看护东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项时， 基金看护东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金看护东说念主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主， 未支付部分可延期支付，并以后续灵通日的基金份额净值为依据野心赎回金额。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额合手有东说念主在请求赎回时可预先采用将 当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金看护东说念主应实时复原赎回业 务的办理并公告。  十一、 巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调遣中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余额)超过前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金看护东说念主不错根据基金其时的钞票组合景象决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金看护东说念主以为有智商支付投资东说念主的沿路赎回请求时，按平方赎回程 序实践。   （2）部分延期赎回：当基金看护东说念主以为支付投资东说念主的沿路赎回请求有困难或以为因支付 投资东说念主的沿路赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金看护 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求延 期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采用延期赎回或取消 赎回。采用延期赎回的，将自动转入下一个灵通日不息赎回，直到沿路赎回为止；采用取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。延期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一 并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎 回处理。   （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回请求超过上一灵通日基金总份 额 20%的，基金看护东说念主有权对该单个基金份额合手有东说念主超过该比例以上的赎回请求实施延期办 理（基金份额合手有东说念主可在提交赎回请求时采用将当日未获办理部分给予取销），对该单个基金 份额合手有东说念主剩余赎回请求与其他账户赎回请求按前述要求处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金看护东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得超过 20 个服务日，并应当在指定媒体上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金看护东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内申诉基金份额合手有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。  十二、 暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 公告。 灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 金看护东说念主应依照《信息袒露办法》的相关端正在指定媒介上刊登基金重新灵通申购或赎回的 公告，并在重新运行办理申购或赎回的灵通日公告最近一个服务日的基金份额净值。 告一次。暂停扫尾基金重新灵通申购或赎回时，基金看护东说念主应依照《信息袒露办法》的相关 端正在指定媒介刊登基金重新灵通申购或赎回的公告，并在重新灵通申购或赎回日公告最近 一个服务日的基金份额净值。   十三、 基金的调遣   基金看护东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金看护东说念主 看护的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，干系规则由基金看护东说念主 届时根据干系法律法例及本基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机构。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行彼此调遣。   本公司通达的网上交易平台 C 类收费业务模式，C 类收费模式下的基金份额与前端收费 基金份额之间不错彼此调遣，调遣规则适用《广发基金看护有限公司网上直销基金调遣业务 规则》，对于 C 类收费的基金份额扫视调遣规则请参考 2014 年 5 月 9 日发布的《广发基金管 理有限公司对于旗下部分基金在公司网上交易平台加多 C 类收费模式的公告》。   十四、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交易过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主升天，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据班师司法文牍将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系辛苦，小麦财经股票配资对于适合条件 的非交易过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。  十五、 转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的圭臬收取转托管费。  十六、 如期定额投资计算   基金看护东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资计算，具体规则由基金看护东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资计算最低申购金额。  十七、 基金的冻结与解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。   如干系法律法例允许基金看护东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金看护东说念主 将制定和实施相应的业务规则。                     第九部分 基金的投资  一、 投资主见      本基金主要通过投资于主见 ETF，精雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小 化。  二、 投资范围      本基金以主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资 对象。此外，为更好地兑现投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板 过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券、债券回购、权证、股指 期货、钞票支合手证券、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融 器具（但须适合中国证监会的干系端正）。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东说念主在履行适合法式后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金钞票净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金看护东说念主在履行适合法式后， 不错治愈上述投资品种的投资比例。  三、 投资策略      本基金为 ETF 聚合基金，主要通过投资于主见 ETF 兑现对标的指数的精雅追踪。本基金 力求将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值欺压在 0.35%以内， 年化追踪误差欺压在 4%以内。      （一）钞票配置策略      本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于主见 ETF 的比 例不低于基金钞票净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。为更好地兑现投资主见， 本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、 银行入款、债券、债券回购、权证、股指期货、钞票支合手证券、货币市集器具以及法律法例 或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前 提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据市集的本质情况，适合治愈基金钞票在各类钞票上的配置比例，以保证对 标的指数的有用追踪。   （二）主见 ETF 投资策略   本基金在概括推敲合规、风险、后果、成本等因素的基础上，决定给与申赎的方式或证 券二级市集交易的方式进行主见 ETF 的买卖。本基金还可欺压参与主见 ETF 基金份额交易和 申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当主见 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或 治愈，本基金也将作相应的变更或治愈，不消召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金将根据灵通日申购和赎回情况，决定投资主见 ETF 的时候和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购限度及仓位情况，决定股票组合的构建、主见 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回限度及仓位情况，决定主见 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，团结研究阐扬和基金组合的构建情况，给与被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集因素的限制，基金看护东说念主 不错根据市集情况，团结告戒判断，对股票组合看护进行适合变通和治愈，以更精雅的追踪 标的指数。   （1）如期治愈   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的治愈而进行相应的如期 追踪治愈。   （2）不如期治愈   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，团结成份股基本面情况、流 动性景象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和治愈，密切追踪标的指数。 资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   （四）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，团结对金融货币政策和利率趋势的判断细目债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券采用和配置。债券投资的 主要目的是保证基金钞票的流动性，有用利用基金钞票。   （五）股指期货的投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵命有用看护投资策略，根据风险看护的原则，以套期保 值为目的，主要给与流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市集运行趋势的研 究，团结股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货钞票进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲很是情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的 杠杆作用，缩小股票和主见 ETF 仓位平庸治愈的交易成本，达到有用追踪对标的指数的目的。   （六）权证投资策略   权证为本基金扶持性投资器具，投资原则为故意于加强基金风险欺压，故意于提高基金 钞票的投资后果，欺压基金投资组合风险水平，更好地兑现本基金的投资主见。   若将来法律法例或监管部门有新端正的，本基金将按最新端正实践。   四、 功绩比拟基准   本基金以中证全指可选耗尽指数为标的指数。   本基金功绩比拟基准为：95%×中证全指可选耗尽指数收益率+5%×银行活期入款利率（税 后）。   由于本基金为被迫投资的指数基金，追踪标的为中证全指可选耗尽指数，因此本基金采 用上述功绩比拟基准。   将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东说念主应当自该情形发 生之日起十个服务日内向中国证监会阐扬并建议治理决策，如更换基金标的指数、调遣运作 方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行 表决，基金份额合手有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如时期，基金看护东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额合手有东说念主利益优先原则维持基金投 资运作。  五、 风险收益特征   本基金为 ETF 聚合基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本 基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。  六、 组合限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金合手有的主见 ETF 的比例不得低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金钞票 净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；   （3）本基金合手有的沿路权证，其市值不得超过基金钞票净值的 3％；   （4）本基金看护东说念主看护的沿路基金合手有的团结权证，不得超过该权证的 10％；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金钞票净值的 0.5％；   （6）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不 得超过基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得超过基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金钞票净值的    （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支合手证券的比例，不得超过基金钞票净值 的 10％；    （8）本基金合手有的沿路钞票支合手证券，其市值不得超过基金钞票净值的 20％；    （9）本基金合手有的团结(指团结信用级别)钞票支合手证券的比例，不得超过该钞票支合手证 券限度的 10％；    （10）本基金看护东说念主看护的沿路基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支合手证券，不得 超过其各类钞票支合手证券总共限度的 10％；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时期，若是其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评级阐扬发布之日起 3 个 月内给予沿路卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）基金总钞票不得超过基金净钞票的 140%；    （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得超过基金钞票净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金看护东说念主之外的因素致使基金不适合 前款所端正比例限制的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易 的股票合并野心；    （17）法律法例及《基金合同》约定的其他投资比例限制。    除上述（2）、          （12）、              （14）、                  （15）项端正的情形外，因证券及期货市集波动、上市公司合 并、基金限度变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、 赎回或二级市集交易停牌等基金看护东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述端正投资比 例的，基金看护东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈。    基金看护东说念主应当自基金合同班师之日起 3 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同班师之日起运行。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东说念主在履行适合法式后， 则本基金投资不再受干系限制。  七、 不容步履   为帮忙基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、本质欺压东说念主或者与其有其他 紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的， 应当遵命基金份额合手有东说念主利益优先的原则，驻防利益阻挠，适合国务院证券监督看护机构的 端正，并履行信息袒露义务。   如法律法例或监管部门取消上述不容性端正，本基金看护东说念主在履行适合法式后可不受上 述端正的限制。  八、 主见 ETF 发生干系变更情形时的处理   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的聚合基金变更为平直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金看护东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本 基金将本着帮忙投资者正当权益的原则，登科其他合适的指数看成标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金看护东说念主另行公告。   （1）主见 ETF 交易方式发生紧要变更致使本基金的投资策略难以兑现；   （2）主见 ETF 休止上市；   （3）主见 ETF 基金合同休止；   （4）主见 ETF 的基金看护东说念主发生变更（但变更后的本基金与主见 ETF 的基金看护东说念主相 同的除外）。   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且不息投资于该主见 ETF。但目 标 ETF 召开基金份额合手有东说念主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额合手有 东说念主可出席主见 ETF 基金份额合手有东说念主大会并进行表决，主见 ETF 基金份额合手有东说念主大会审议通过 变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额合手有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该主见 ETF 的聚合基金。   九、 基金投资组合阐扬   广发基金看护有限公司董事会及董事保证本阐扬所载辛苦不存在伪善记录、误导性述说 或紧要遗漏，并对本阐扬内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2024 年 6 月 6 日复核了本阐扬 中的财务方针、净值阐发和投资组合阐扬等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性陈 述或者紧要遗漏。   本投资组合阐扬所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，本阐扬中所列财务数据未经审计。    序号        神色      金额（元）            占基金总钞票的比例（％）         其中：普通股                    -               -              存托凭证                 -               -         其中：债券                     -               -         钞票支合手证券                    -               -         其中：买断式回购         的买入返售金融资                  -               -         产          银行入款和结算备          付金总共                                                             占基金资                     基金    运作方 序号       基金称号                       看护东说念主   公允价值（元） 产净值比                     类型      式                                                             例（%）       广发中证全指可选耗尽                   广发基金                     股票    交易型                      型    灵通式          投资基金                        公司     本基金本阐扬期末未合手有境内股票。     本基金本阐扬期末未合手有通过港股通投资的股票。     本基金本阐扬期末未合手有股票。     本基金本阐扬期末未合手有债券。     本基金本阐扬期末未合手有债券。     本基金本阐扬期末未合手有钞票支合手证券。     本基金本阐扬期末未合手有贵金属。     本基金本阐扬期末未合手有权证。   （1）本基金本阐扬期末未合手有股指期货。   （2）本基金本阐扬期内未进行股指期货交易。   （1）本基金本阐扬期末未合手有国债期货。   （2）本基金本阐扬期内未进行国债期货交易。   (1) 阐扬期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案探访，阐扬编制 日前一年内未受到公开谴责、处罚。   (2) 本基金本阐扬期末未投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的 备选股票库的情况。   (3) 其他钞票组成     序号         称号             金额(元)   (4) 阐扬期末合手有的处于转股期的可调遣债券明细   本基金本阐扬期末未合手有处于转股期的可调遣债券。   (5) 阐扬期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本阐扬期末未合手有股票。                              第十部分 基金的功绩    本基金看护东说念主依照恪尽责守、本分信用、努力尽责的原则看护和运用基金钞票，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐发。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发可选耗尽聚合 A                                            功绩比拟                         净值增长     功绩比拟               净值增长                         基准收益      阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率圭臬差                          ②        率③                                             ④ 自基金合 同班师起       -15.72%    1.44%   -31.34%    1.48%   15.62%   -0.04% 于今 广发可选耗尽聚合 C：                                         功绩比拟                      净值增长     功绩比拟            净值增长                         基准收益   阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                          率圭臬差                       ②        率③                                          ④            -31.75%    1.29%   -33.54%    1.32%    1.79%   -0.03% 自基金合 同班师起         6.12%       1.19%   -18.33%     1.22%        24.45%   -0.03% 于今 变动的比拟         广发中证全指可选耗尽交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金            累计份额净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图                      (2015 年 4 月 15 日至 2024 年 3 月 31 日) （1）广发可选耗尽聚合 A： （2）广发可选耗尽聚合 C：                  第十一部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产孤苦于基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产摆布请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金看护东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金看护东说念主看护运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金看护东说念主看护运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                    第十二部分   基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易时势的交易日以及国度法律法例端正需要对外 袒露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、权证、股指期货、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额以主见 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交易市价，细目公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交易市价， 细目公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 治愈最近交易市价，细目公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事细目公允价值。交易所上市 的钞票支合手证券，给与估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）在证券交易所尚未挂牌的上市前的股票、债券和权证，给与估值本事细目公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）有明确锁如期的公开拓行股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上市的团结股 票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会相关端正细目 公允价值。 公允价值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日 后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金看护东说念主如给与本项第（1）小项端正的方法对基金钞票进行估 值，均应被以为给与了适合的估值方法。然则，若是基金看护东说念主以为按本项第（1）小项端正 的方法对基金钞票进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金看护东说念主可根据具体情况，并与 基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （3）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 定估值。   如基金看护东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及干系法 律法例的端正或者未能充分帮忙基金份额合手有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据相关法律法例，基金钞票净值野心和基金管帐核算的义务由基金看护东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金看护东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金看护东说念主对基金钞票净值的野心 结果对外给予公布。   四、估值法式 余额数目野心，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个服务日野心基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金看护东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金看护东说念主对外公布。   五、估值短处的处理   基金看护东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值短处时，视为基金份额净值 短处。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金看护东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶形成估值短处，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶的服务东说念主应当对由于该 估值短处遇到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值短处处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值短处服务方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处服务方承担；由于估值短处服务方未 实时更正已产生的估值短处，给当事东说念主形成损失的，由估值短处服务方对平直损失承担抵偿 服务；若估值短处服务方仍是积极配合，而况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值短处服务方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值短处已得到更正。      （2）估值短处的服务方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责，而况仅对估 值短处的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值短处而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值短处责 任方仍支吾估值短处负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值短处服务方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得不 当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额 加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和超过其本质损失的差额部分支付给估值短处服务方。      （4）估值短处治愈给与尽量复原至假定未发生估值短处的正确情形的方式。      估值短处被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：      （1）查明估值短处发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值短处发生的原因细目估 值短处的服务方；      （2）根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值短处形成的损失进行评估；      （3）根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法由估值短处的服务方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，炒股开户由基金登记机构进 行更正，并就估值短处的更正向相关当事东说念主进行阐明。      （1）基金份额净值野心出现短处时，基金看护东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防患损失进一步扩大。      （2）短处偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金看护东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；短处偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。      六、暂停估值的情形 本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金看护东说念主应当暂 停估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息袒露的基金钞票净值和基金份额净值由基金看护东说念主负责野心，基金托管东说念主 负责进行复核。基金看护东说念主应于每个灵通日交易扫尾后野心当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核阐明后发送给基金看护东说念主，由基 金看护东说念主对基金净值给予公布。   八、很是情况的处理 所形成的误差不看成基金钞票估值短处处理； 看护东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、适合、合理的措施进行检查，然则未能发现该短处 的，由此形成的基金钞票估值短处，基金看护东说念主和基金托管东说念主不错撤职抵偿服务。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施削弱或排斥由此形成的影响。                第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益的 孰低数。   三、收益分派原则 份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%，若 《基金合同》班师发火 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款 分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同均分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金看护东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的相关端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润野心截止日）的时候不得超过 15 个服务日。   法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务规则》实践。                   第十四部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金休止计帐时所发生用度，按本质支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取看护费。本基金看护费按前一日基金资 产净值扣除所合手有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日基金钞票净值－前一日所合手有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若为 负数，则 E 取 0   基金看护费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东说念主向基金托管东说念主发 送基金看护费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金看护东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所合手有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的      H＝E×0.1%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值－前一日所合手有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若 为负数，则 E 取 0      基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额钞票净值的 0.40%年费率计提。野心方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值      基金销售服务费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一 次性支取，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按干系合同端正支付给基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金看护东说念主的基金行销告蹧跶、促销举止 费、基金份额合手有东说念主服务费等。      销售服务费使用范围不包括基金召募时期的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应契约端正，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神色      下列用度不列入基金用度： 失； 支；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。      五、用度治愈      基金看护东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况，履行适合法式后，治愈基 金看护费率、基金托管费率和基金销售服务费率等干系费率。      基金看护东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息袒露办法》的相关端正在指定媒介上公 告。                第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 摄影关端正编制基金管帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息袒露办法》的相关端正在指定媒介公告。                  第十六部分   基金的信息袒露   一、   本基金的信息袒露应适合《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息袒露办法》、                                      《流动性风 险看护端正》、《基金合同》过火他相关端正。干系法律对信息袒露的方式、登载媒介、报备 方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。  二、    信息袒露义务东说念主  本基金信息袒露义务东说念主包括基金看护东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。  本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的端正袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予袒露的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站” 或“网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开袒露的信息辛苦。指定网站包括基金看护东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子袒露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息袒露服务。  三、    本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开袒露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息袒露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开袒露的信息给与阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、    公开袒露的基金信息  公开袒露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品辛苦概要 东说念主大会召开的规则及具体法式，说明基金居品的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息袒露及基金份额合手有东说念主服务等 内容。   《基金合同》班师后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金看护东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金看护东说念主至少 每年更新一次基金招募说明书。基金休止运作的，基金看护东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》班师后，基金居品辛苦概要的信息发生紧要变更的，基金看护东说念主应当在三 个服务日内，更新基金居品辛苦概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品辛苦概要其他信息发生变更的，基金看护东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的， 基金看护东说念主不再更新基金居品辛苦概要。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金看护东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦概要、                         《基金合同》和基金托管契约登载在 指定网站上，并将基金居品辛苦概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金看护东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》班师公告  基金看护东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》班师 公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》班师后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东说念主应当至少每周 在指定网站上袒露一次 A 类和 C 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构的网站或营业网点，袒露灵通日的 A 类和 C 类基金份额的基金份 额净值和基金份额累计净值。  基金看护东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金看护东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的野心方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息辛苦。  （六）基金如期阐扬，包括基金年度阐扬、基金中期阐扬和基金季度阐扬  基金看护东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐扬，并将年度阐扬正 文登载于指定网站上，将年度阐扬领导性公告登载在指定报刊上。基金年度阐扬的财务管帐 阐扬应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。  基金看护东说念主应当在上半年扫尾之日起二个月内，编制完成基金中期阐扬，并将中期阐扬 正文登载在指定网站上，将中期阐扬领导性公告登载在指定报刊上。  基金看护东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐扬，将季度 阐扬登载在指定网站上，并将季度阐扬领导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》班师不及 2 个月的，基金看护东说念主不错不编制当期季度阐扬、中期阐扬或者 年度阐扬。  基金看护东说念主应当在年度阐扬和中期阐扬中袒露基金组合伙产情况过火流动性风险分析等。  阐扬期内出现单一投资者合手有基金份额比例达到或超过 20%的情形，基金看护东说念主应当在季 度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等如期阐扬文献中袒露该投资者的类别、阐扬期末合手有份额及 占比、阐扬期内合手有份额变化情况及居品的稀奇风险，中国证监会认定的很是情形除外。  （七）临时阐扬  本基金发生紧要事件，相关信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐扬书，并登载在指 定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有端正的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （八）通晓公告  在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集文雅传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额合手有东说念主权益的，相 关信息袒露义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开通晓，并将相关情况立即阐扬中国证监 会。  （九）基金份额合手有东说念主大会决议  基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督看护机构备案，并给予公 告。  （十）投资股指期货干系公告  基金看护东说念主应在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等如期阐扬和招募说明书（更新）等文 件中袒露股指期货交易情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主见等。  （十一）计帐阐扬  基金合同休止的，基金看护东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐阐扬。 计帐阐扬应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具 法律意见书。计帐组应当将计帐阐扬登载在指定网站上，并将计帐阐扬领导性公告登载在指 定报刊上。  （十二）中国证监会端正的其他信息。  六、   信息袒露事务看护  基金看护东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露看护轨制，指定专门部门及高档看护东说念主 员负责看护信息袒露事务。基金看护东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开袒露基金信息的管控， 并建立基金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金看护东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得表示未 公开袒露的基金信息。  基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息袒露内容与 模式准则等法例的端正。  基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 看护东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐扬、更新 的招募说明书、基金居品辛苦概要、基金计帐阐扬等公开袒露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金看护东说念主进行书面或者电子阐明。  基金看护东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家袒露信息的报刊。基金看护东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证干系报送信息 的信得过、准确、完好、实时。  基金看护东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主提高信息袒露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及中国证券投资基金业协 会自律规则的干系端正。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。  基金看护东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介袒露音尘，然则其他人人媒介不得早于指定媒介袒露信息，而况在不同媒介上袒露团结 信息的内容应当一致。  为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计阐扬、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。  七、   信息袒露文献的存放与查阅  照章必须袒露的信息发布后，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、   暂停或延伸袒露基金信息的情形 当出现下述情况时，基金看护东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸袒露基金信息： （1）不可抗力； （2）基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的情况。                   第十七部分     风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   市集风险是指证券市集价钱因受多样因素（如政策因素、经济周期波动、利率因素、投 资者神志等）的影响而引起的波动，对本基金钞票产生潜在风险。本基金看成指数基金，基 金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当标的指数因市集原因出现大幅下落时，会造 成基金净值相应下落的风险。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、看护系统建树欠妥形成操作空幻或公司 里面失控而可能产生的损失。看护风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督检查过程中， 由于决策空幻而给基金钞票形成的可能的损失；   （2）操魄力险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、交易操作空幻等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）本事风险：是指公司看护信息系统建树欠妥等因素而可能形成的损失。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动景象、投资者神志 和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   由于基金投资过程中的证券交易成本、基金看护费和托管费的存在以过火它因素，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （3）追踪误差欺压未达约定主见的风险   本基金力求将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值欺压在 误差超过上述范围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并看护和帮忙，将来指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的看护和帮忙，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会阐扬并建议治理决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金 合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手 有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。投资东说念主将濒临更换基金 标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策细目并实施前，基金看护东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额合手有东说念主利益优先原则维持基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与干系市集阐发有在差 异，从而影响投资收益。   （5）成份券停牌的风险   成份券可能因多样原因临时或永久停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时治愈投 资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大的风险。   （6）投资于主见 ETF 的风险   本基金为 ETF 聚合基金，投资于主见 ETF 的比例不低于本基金钞票净值的 90%，投资标 的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。同期，主见 ETF 濒临的诸如看护风险与操作 风险、主见 ETF 份额二级市集交易价钱折溢价的风险等，可能平直或波折成为本基金的风险。   （7）本基金为主见 ETF 的聚合基金，但不可保证本基金的阐发与主见 ETF 的阐发完全一 致，产生各异的原因主要包括：1）现款投资比例要求，主见 ETF 莫得现款投资比例的要求， 不错将沿路或接近沿路的基金钞票用于追踪标的指数的阐发；而本基金看成普通的上市灵通 式基金，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需将不低于基金资 产净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；2）申购赎回的影响，主见 ETF 选择什物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎选择现款方式，不 仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为支吾投资者以现款方式申赎而进 行的证券交易需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于主见 ETF 的功绩阐发。   流动性风险是指在灵通式基金运作过程中，可能会发生基金看护东说念主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项的风险。   本基金为 ETF 聚合基金，平方情况下本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值 的 90%，；投资标的为流动性邃密的金融器具，本基金流动性邃密。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，扫视了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金看护东说念主不错概括利用备用的流动性风险 看护器具以减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回请求被暂停接受、赎回款项 被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏 好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）巨额赎回情形下的流动性风险看护措施   在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位治愈 的困难，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现巨额赎回时，基金看护东说念主 不错根据基金其时的钞票组合景象决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回等措施。发生延 期办理赎回请求或减慢支付赎回款项情形时，投资东说念主濒临无法沿路赎回或无法实时赢得赎回 资金的风险。在本基金延期办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将 濒临净值波动的风险。   （3）实施备用的流动性风险看护器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概括运用各类流动性风险看护器具，对赎回请求等进行欺压治愈，作 为特定情形下基金看护东说念主流动性风险的扶持措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，扫视了解本基金暂停接 受赎回请求的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主的部分或沿路赎回请求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，扫视了解本基金减慢支 付赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般平方情形下有所延伸，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在合手续合手有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”， 扫视了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回请求，暂停接受基金申购赎回请求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 交易中因基差波动的不细目性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各异形成的风险。合约品种各异形成的风险，是指访佛的合约品种，在相 同因素的影响下，价钱变动不同。阐发为两种情况：1）价钱变动的主见相背；2）价钱变动 的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在相通因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品 种各异的风险。   基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规则 等各异带来的稀奇风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金钞票 投资于科创板股票或采用不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股集中来改过一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本事和计谋新兴产业畛域。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估 值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在各异，合座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运行涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须安闲参与证券交易满两年而况证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构合手有个 股巨额流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他干系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对策动景象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）集中度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市集可能存 在高集中度景象，合座存在集中度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技改进企业，在企业策动及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，市集阐发欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新本事产业扶合手力度及疼爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济花样变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的干系风险可能平直或波折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法 律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、摆布表决 权等方面的很是安排可能激勉的风险；存托契约自动敛迹存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息袒露监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集浩荡 规矩等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构(包 括基金看护东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配测验。同期，不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的各异，对 团结居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 本质运作情况等当令治愈对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配测验，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评级的治愈情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着适合本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金 可能会濒临一些很是的风险；   （2）因本事因素而产生的风险，如野神思系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、讹诈步履等产生的风险；   （5）构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （6）其他不测导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金看护东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。          第十八部分   基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项，由基金看护东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日内在指定媒体公告。   二、   《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 接的； 的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东说念主召集基金份额合手有东说念主 大会对治理决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金看护东说念主应当实时申诉基金托管东说念主。   三、   基金财产的计帐 组，基金看护东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐扬；   （5）聘用管帐师事务所对计帐阐扬进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐扬出具法律 意见书；   （6）将计帐阐扬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐扬经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐阐扬报中国证监会备案阐明后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐扬登载在指定网站上，并将计帐阐扬领导性公 告登载在指定报刊上。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第十九部分   基金合同的内容纲领      一、 基金合同当事东说念主及权利义务      （一） 基金看护东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并看护基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司摆布鼓励权利，为基金的利益摆布因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；      （14）以基金看护东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益摆布诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、赎回、调遣 和非交易过户的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起，以本分信用、严慎努力的原则看护和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制，保证所看护的 基金财产和基金看护东说念主的财产彼此孤苦，对所看护的不同基金永诀看护，永诀记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适合合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正野心并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬；   （10）编制季度、中期和年度基金阐扬；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，履行信息袒露及阐扬义务；   （12）保守基金交易隐讳，不表示基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不向他东说念主表示；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产看护业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系辛苦 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在端正时候发出，而况保证投资者 大略按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到相关辛苦的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐扬中国证监会并申诉基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金看护东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金看护东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担服务；      （23）以基金看护东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益摆布诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可班师，基金看护东说念主承 担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）实践班师的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》班师之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全督察基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金看护东说念主对本基金的投资运作，如发现基金看护东说念主有违抗《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金看护东说念主更换时，提名新的基金看护东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以本分信用、努力尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业时势，配备弥漫的、及格的纯属基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对所 托管的不同的基金永诀建树账户，孤苦核算，分账看护，保证不同基金之间在账户建树、资 金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金看护东说念主代表基金刚烈的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 看护东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易隐讳，除《基金法》、                     《基金合同》过火他相关端正另有端正外，在基 金信息公开袒露前给予守秘，不得向他东说念主表示；   （8）复核、审查基金看护东说念主野心的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐阐扬、季度、中期和年度基金阐扬出具意见，说明基金看护东说念主在 各繁难方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金看护东说念主有未实践《基金 合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系辛苦 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金看护东说念主查对；   （14）依据基金看护东说念主的指示或相关端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金看护东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金看护东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐扬中国证监会和银行监管 机构，并申诉基金看护东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而撤职；   （20）按端正监督基金看护东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金看护东说念主追偿；   （21）实践班师的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本 基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与 计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。            《运作办法》过火他相关端正，基金份额合手有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项摆布 表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息辛苦；   （7）监督基金看护东说念主的投资运作；   （8）对基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。               《运作办法》过火他相关端正，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：      （1）得当阅读并遵循《基金合同》；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；      （3）温雅基金信息袒露，实时摆布权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；      （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》休止的有限服务；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；      （7）实践班师的基金份额合手有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的法式和规则      基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金的基金份额合手有东说念主大会未确立日常机构。      鉴于本基金是主见 ETF 的聚合基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额合手有东说念主大会方面 存在一定的议论，本基金应当提前召开基金份额合手有东说念主大会，就主见 ETF 基金份额合手有东说念主大 会的表决意见征求本基金基金份额合手有东说念主意见。本基金的基金看护东说念主（或基金托管东说念主）应当 永诀按照权益登记日本基金基金份额合手有东说念主大会各类表决意见的具体比例参加主见 ETF 份额 合手有东说念主大会投票表决。      （一）召开事由      （1）休止《基金合同》；      （2）更换基金看护东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调遣基金运作方式；      （5）治愈基金看护东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬，但法律法例要求提高该等答谢圭臬的除 外；      （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；      （9）变更基金份额合手有东说念主大会法式；      （10）基金看护东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；      （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金看护东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就团结事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法例、              《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的 事项。      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律法例、证券交易所或登记机构的干系业务规则发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （5）基金看护东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会许可的范围内      （6）治愈相关认购、申购、赎回、调遣、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；      （7）由于主见 ETF 交易方式变更、休止上市或基金合同休止而变更基金投资主见、范围 或策略；      （8）标的指数改名或治愈指数编制方法，以及变更功绩比拟基准；      （9）基金推出新业务或服务；      （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东说念主大会的之外的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 基金看护东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 看护东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东说念主决定不召集，基 金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额合手有东说念主大会，应当向基金看护东说念主建议书面提议。基金看护东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金看护东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金看护东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 有东说念主大会，而基金看护东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、干 扰。      （三）召开基金份额合手有东说念主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式 额合手有东说念主大明白知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、场地和会议模式；      （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；      （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和场地;      （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 金份额合手有东说念主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关过火议论方式和议论东说念主、书面表 决意见寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金看护东说念主到指定场地对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面申诉基金看护东说念主和基金托管东说念主到 指定场地对表决意见的计票进行监督。基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 场开会时基金看护东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金看护东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份 额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明适正当律法例、                         《基金合同》和会议申诉的端正，并 且合手有基金份额的凭证与基金看护东说念主合手有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个服务日内连气儿公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金看护 东说念主）到指定场地对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金看护东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉端正的方式收取基金份额 合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金看护东说念主经申诉不参加收取书面表决意见的，不影 响表决着力；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主合手 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明适正当律法例、                              《基金合同》和会议申诉 的端正，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的合手有东说念主参加，方可召开。 开，基金份额合手有东说念主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东说念主细目并在会议申诉中列明。 话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金看护东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起头由大会主合手东说念主按照下列第七条文定法式细目和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金看护 东说念主授权出席会议的代表，在基金看护东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；若是基金看护东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金看护东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决 议和终点决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以终点决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金看护 东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明，不然提交适合会议通 知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议申诉端正的书 面表决意见视为有用表决，表决意见迷糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结 项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议 运行后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基 金看护东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金看护东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主 大会的主合手东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有 东说念主代表担任监票东说念主。基金看护东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主就地公布计票结 果。      （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一 次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金看护东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金看护东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）班师与公告      基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。      基金份额合手有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在指定媒体上公告。若是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践班师的基金份额合手有东说念主大会的决议。      班师的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金看护东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。      （九）对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，本部分对于基金份额合手有东说念主 大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等端正，但凡平直援用法律法例或监管规则 的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致干系内容被取消或变更的，基金看护东说念主经与基 金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和治愈，无需召 开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、 基金合同拔除和休止的事由、法式及基金财产的计帐方式   （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项，由基金看护东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 个服务日内在指定媒体公告。   （二） 《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 接的； 的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东说念主召集基金份额合手有东说念主 大会对治理决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金看护东说念主应当实时申诉基金托管东说念主。   （三） 基金财产的计帐 组，基金看护东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐扬；   （5）聘用管帐师事务所对计帐阐扬进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐扬出具法律 意见书；   （6）将计帐阐扬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐扬经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐阐扬报中国证监会备案阐明后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐扬登载在指定网站上，并将计帐阐扬领导性公 告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、 争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统带。   五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。                  第二十部分     基金托管契约的内容纲领   一、 托管契约当事东说念主   （一）基金看护东说念主（或简称“看护东说念主”）   称号：广发基金看护有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主: 葛长伟   成立时候：2003 年 8 月 5 日   批准确立机关：中国证券监督看护委员会   批准确立文号：证监基金字200391 号   组织模式：有限服务公司   注册成本：14，097.8 万元东说念主民币   策动范围：基金召募、基金销售、钞票看护、中国证监会许可的其他业务   存续时期：合手续策动   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时候： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织模式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策动范围：接纳东说念主民币入款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴现；   刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以 外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的 刊行及付款；资信探访、研究、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分 支机构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与 代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时期：合手续策动   二、 基金托管东说念主对基金看护东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，建立干系的本事系 统，对基金看护东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金以主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资 对象。此外，为更好地兑现投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板 过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券、债券回购、权证、股指 期货、钞票支合手证券、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融 器具（但须适合中国证监会的干系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东说念主在履行适合法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金看护东说念主应将标的指数因素股、备选因素股等各投资品种的具体范围提供给基金托管 东说念主。基金看护东说念主不错根据本质情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和治愈，并通 知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （1）本基金合手有的主见 ETF 的比例不得低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金钞票 净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金合手有的沿路权证，其市值不得超过基金钞票净值的 3%；   （4）本基金看护东说念主看护的沿路基金合手有的团结权证，不得超过该权证的 10%；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金钞票净值的 0.5%；   （6）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不 得超过基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得超过基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金钞票净值的    （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支合手证券的比例，不得超过基金钞票净值 的 10%；    （8）本基金合手有的沿路钞票支合手证券，其市值不得超过基金钞票净值的 20%；    （9）本基金合手有的团结(指团结信用级别)钞票支合手证券的比例，不得超过该钞票支合手证 券限度的 10%；    （10）本基金看护东说念主看护的沿路基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支合手证券，不得 超过其各类钞票支合手证券总共限度的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时期，若是其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评级阐扬发布之日起 3 个 月内给予沿路卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）基金总钞票不得超过基金净钞票的 140%；    （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得超过基金钞票净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金看护东说念主之外的因素致使基金不适合 前款所端正比例限制的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致。本基金看护 东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的禀赋要求与本基金合同约定的投资范围保合手一致，并承担由于不一致 所导致的风险或损失；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易 的股票合并野心；    （17）法律法例及《基金合同》端正的其他投资比例限制。    除上述（2）、          （12）、              （14）、                  （15）项端正的情形外，因证券及期货市集波动、上市公司合 并、基金限度变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、 赎回或二级市集交易停牌等基金看护东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述端正投资比 例的，基金看护东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈。   基金看护东说念主应当自基金合同班师之日起 3 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同班师之日起运行。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东说念主在履行适合法式后， 则本基金投资不再受干系限制。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、干系 信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金看护东说念主违抗法律法 规的端正、     《基金合同》及托管契约的约定，应实时申诉基金看护东说念主限期纠正，基金看护东说念主收 到申诉后应实时查对阐明并以书面模式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对申诉县项进行复查。基金看护东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会阐扬。   （四）基金托管东说念主发现基金看护东说念主的投资指示违抗法律法例、                             《基金合同》及托管契约的 端正，应当拒却实践，立即申诉基金看护东说念主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会阐扬。 基金托管东说念主发现基金看护东说念主依据交易法式仍是班师的指示违抗法律法例和其他相关端正，或 者违抗《基金合同》、托管契约约定的，应当立即申诉基金看护东说念主，并依照法律法例的端正及 时向中国证监会阐扬。   （五）基金看护东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在端正 时候内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督阐扬的，基金看护东说念主应积极配合提供干系数据辛苦和制 度等。   三、 基金看护东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过火行业监管要求的基础上，基金看护东说念主有权对基金托管东说念主履行托管契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金看护东说念主野心的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金看护东说念主指示 办理计帐交收、干系信息袒露和监督基金投资运作等步履。 意义未实践或延伸实践基金看护东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违抗法律法例、                                      《基金 合同》及托管契约相关端正时，应实时以书面模式申诉基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到申诉后应实时查对并以书面模式对基金看护东说念主发出回函。在限期内，基金看护东说念主有权随时 对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金看护东说念主申诉的违法事项未能 在限期内纠正的，基金看护东说念主应依照法律法例的端正阐扬中国证监会。 金看护东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在端正时候内复兴基金看护东说念主并改正。   四、 基金财产督察   （一）基金财产督察的原则   金合同》及托管契约另有端正，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。   管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同班师前召募资金的验资和入账   基金份额合手有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等相关端正的，由基金看护东说念主在法定 期限内聘用具有从事干系业务经验的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资阐扬，验资 阐扬需对发起资金的合手有东说念主过火合手有份额进行专门说明，出具的验资阐扬应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。   金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和看护   托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   金看护东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务之外的举止。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和看护   基金看护东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，   并负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。基金看护东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在 上述账户开立和账户干系信息变更过程中，基金看护东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户 变更所需的干系辛苦，并对基金托管东说念主给予积极配合和协助。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和看护   算有限服务公司开设证券账户。   金看护东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务之外的举止。   用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿路基金在证券交易所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的端正实践。   关账户的开设、使用的，若无干系端正，则基金托管东说念主应当比照并遵循上述对于账户开 设、使用的端正。   （六）债券托管专户的开设和看护   基金合同班师后，基金看护东说念主负责以基金的口头请求并取得干涉天下银行间同行拆借   市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券 和资金的计帐。在上述手续办理罢了之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。   基金托管东说念主对其之外机构本质有用欺压的有价凭证不承担服务。   （八）与基金财产相关的紧要合同及相关凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法例督察由基金看护东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及   相关凭证。基金看护东说念主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份 原本的原件提交给基金托管东说念主。除托管契约另有端正外，基金看护东说念主在代表基金签署与基金 相关的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金看护东说念主和基金托管东说念主至少 各合手有一份原本的原件。紧要合同由基金看护东说念主与基金托管东说念主按端正各自督察至少 15 年。   五、 基金钞票净值野心和管帐核算   （一）基金钞票净值的野心和复核   钞票净值除以野心日该基金份额总额后的价值。   基金管帐核算业务疏导》过火他法律法例的端正。用于基金信息袒露的基金净值信息由 基金看护东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。基金看护东说念主应于每个灵通日扫尾后野心得出当日的 该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主支吾净值计 算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金看护东说念主，由基金看护东说念主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   基金看护东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   及干系法律法例的端正或者未能充分帮忙基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   值估值短处。当基金份额净值出现短处时，基金看护东说念主应当立即给予纠正，并选择合理 的措施防患损失进一步扩大；当计价短处达到基金份额净值的 0.25%时，基金看护东说念主应当报 中国证监会备案；当计价短处达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东说念主应当在报中国证监会 备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。   有东说念主的本质损失，基金看护东说念主支吾此承担服务。若基金托管东说念主野心的净值数据正确，则 基金托管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主野心的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也 高兴担部分未正确履行复核义务的服务。若是上述短处形成了基金财产或基金份额合手有东说念主的 欠妥得利，且基金看护东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿服务，则基金看护东说念主应负责向欠妥 得利之主体认识返还欠妥得利。若是返还金额不及以弥补基金看护东说念主和基金托管东说念主已承担的 抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   市集规则变更，或由于其他不可抗力原因，基金看护东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、 适合、合理的措施进行检查，然则未能发现该短处的，由此形成的基金钞票估值短处，基金 看护东说念主和基金托管东说念主不错撤职抵偿服务。但基金看护东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措 施排斥由此形成的影响。   达成一致，基金看护东说念主不错按照其对基金份额净值的野心结果对外给予公布，基金托管 东说念主不错将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金看护东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》班师后，应按照两边约定的团结记账方法和会   计处理原则，永诀孤苦时建树、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   基金看护东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金看护东说念主和基金托管东说念主每月永诀孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》班师后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金看护东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金看护东说念主至少 每年更新一次基金招募说明书。   基金看护东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐扬，并将年度阐扬正 文登载于指定网站上，将年度阐扬领导性公告纲领登载在指定报刊媒介上。基金年度阐扬的 财务管帐阐扬应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。基金看护东说念主应当 在上半年扫尾之日起二个月内，编制完成基金中期阐扬，并将中期阐扬正文登载在指定网站 上，将中期阐扬领导性公告纲领登载在指定媒介报刊上。基金看护东说念主应当在每个季度扫尾之 日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐扬，将季度阐扬登载在指定网站上，并将季度阐扬 领导性公告登载在指定报刊上并将季度阐扬登载在指定媒介上。                            《基金合同》班师不及 2 个月 的，基金看护东说念主不错不编制当期季度阐扬、半年度阐扬或者年度阐扬。   基金看护东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面申诉基金看护东说念主。基金看护东说念主在季度报 告完成当日，将相关阐扬提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成 复核，并将复核结果书面申诉基金看护东说念主。基金看护东说念主在半年度阐扬完成当日，将相关阐扬 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面 申诉基金看护东说念主。基金看护东说念主在年度阐扬完成当日，将相关阐扬提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金看护东说念主。基金看护东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献来去均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看护东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 看护东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金看护东说念主提供的阐扬上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。 若是基金看护东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金看护 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   六、 基金份额合手有东说念主名册的登记与督察   （一）基金份额合手有东说念主名册的内容   基金份额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。     基金份额合手有东说念主名册包括以下几类：     （二）基金份额合手有东说念主名册的提供     对于每半年度终末一个交易日的基金份额合手有东说念主名册，基金看护东说念主应在每半年度扫尾后 权益登记日的基金份额合手有东说念主名册以及基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册， 基金看护东说念主应在干系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。     （三）基金份额合手有东说念主名册的督察     基金托管东说念主应妥善督察基金份额合手有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存合手有东说念主名册， 基金看护东说念主应实时向中国证监会阐扬，并代为履行督察基金份额合手有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主支吾基金看护东说念主由此产生的督察费给予补偿。     七、 适用法律与争议治理方式     （一）托管契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。     （二）基金看护东说念主与基金托管东说念主之间因托管契约产生的或与托管契约相关的争议可通过 友好协商治理。但若自一方书面建议协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。     （三）除争议所涉的内容之外，托管契约确当事东说念主仍应履行托管契约的其他端正。     八、 托管契约的变更、休止与基金财产的计帐     （一）托管契约的变更     托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与     《基金合同》的端正有任何阻挠。变更后的新契约应当报中国证监会备案。     （二）托管契约的休止 发生以下情况，托管契约应当休止： （三）基金财产的计帐 基金看护东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的端正对本基金的财产进 行计帐。             第二十一部分   对基金份额合手有东说念主的服务   基金看护东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金看护东说念主根据基金份额合手有东说念主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务神色。主要服务内容如下：   一、合手有东说念主注册登记服务   基金看护东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额合手有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额合手有东说念垄断理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交易份额的计帐过户等服务。   二、合手有东说念主交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额合手有东说念主名册上列明的整个基金份额合手有东说念主的基金投资记录。 基金份额合手有东说念主每次交易扫尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日运步履基金份额合手有 东说念主提供该笔交易成交阐明单的查询服务。基金份额合手有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金看护东说念主 客户服务中心查询基金交易情况。基金看护东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易 的基金份额合手有东说念主的要求打印成交阐明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金 份额合手有东说念主的要求进行成交阐明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他模式向通过广发基金直销系统合手有本公司基 金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额合手有东说念主最近一季度或一年内 整个申购、赎回等交易发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季扫尾后的 20 个服务日内向订制季度对账单服务的基金份额合手有东说念主以电子邮件模式发 送，年度对账单在每年度扫尾后 20 个服务日内对整个基金份额合手有东说念主以电子邮件模式发送。   本基金份额合手有东说念主可通过基金看护东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金看护东说念主的销售网点查询历史交易记录。   三、信息订制服务   基金份额合手有东说念主在请求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易阐明及干系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短服气务，内 容包括基金净值播报、交易阐明等。已开立本公司基金账户未预留干系辛苦的基金份额合手有 东说念主可到销售网点或通过基金看护东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理辛苦变更。   四、信息查询   基金看护东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额合手有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金看护东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金看护东说念主网站查询基金申购与 赎回的交易情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额合手有东说念主不错通过基金看护东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金看护东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额合手有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务议论方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                第二十二部分    其他应袒露事项              公告事项                  袒露日历 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度阐扬             领导性公告 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2023 年年度阐扬提              示性公告 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度阐扬             领导性公告 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度阐扬             领导性公告 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2023 年中期阐扬提              示性公告 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度阐扬             领导性公告           第二十三部分   招募说明书存放及查阅方式   招募说明书发布后，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例端正将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。                第二十四部分        备查文献 基金召募的文献

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