易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金更新的招募说明书

易方达中债 7-10 年期国开行债券指数  证券投资基金更新的招募说明书    基金料理东谈主：易方达基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司         二〇二五年三月                        病笃领导 年期国开行债券指数证券投资基金注册的批复》                     （证监许可20162063 号），进行召募。本 基金基金合同于 2016 年 9 月 27 日稳重成效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收益 作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪称包袱、西宾信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   选样方法：   债券种类：政策性银行债；   刊行东谈主：国度开导银行；   上市场合：寰宇银行间债券市集、上海证券交易所、深圳证券交易所；   托管余额/刊行量：无尽制；   债券剩余期限：6.5 年-10 年（包括 6.5 年和 10 年），含权债剩余期限按狡计日中债估 值保举标的考中；   债券币种：东谈主民币；   付息方式：附息式固定利率；   上市期限：无尽制；   含权债：包含含权债；   取价源：以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先考中合理的最优双边报价 中间价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或交易所市集收盘价，再无则凯旋选择 中债估值价钱；   样本券权重：市值法加权。   联系标的指数具体编制有筹商等关连信息详见中债金融估值中心有限公司在中国债券信 息网发布的关连文献，网址：www.chinabond.com.cn。 险，投资者在投本钱基金前，请精致阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品汉典概 要等信息败露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分研究自身的风险 承受才气，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资举止作出安适决策，承担基金投资中出现的各样风险。投本钱基金可能遭遇的风 险包括一般风险和私有风险，一般风险包括投资于证券市集而导致的市集风险、基金的流动 性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、无数赎回风险、启用舞动订价或侧袋 机制等流动性风险料理器具带来的风险等）                   、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与 销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、基金料理东谈主的料理风险过甚他风险等；本基 金的私有风险包括：         （1）主要投资于债券市集而面对的利率风险；                             （2）指数化投资关连的风 险，包括标的指数的风险（标的指数下降的风险、标的指数狡计出错的风险、标的指数编制 有筹商带来的风险、标的指数变更的风险、标的指数成份券刊行政策及刊行主体情况变更的风 险、指数编制机构罢手服务的风险）、基金追踪偏离风险、标的指数陈述与债券市集平均回 报偏离的风险、追踪错误抵制未达约定看法的风险、成份券停牌的风险、成份券负约的风险 等；  （3）本基金的投资范围包括国债期货等品种，可能给本基金带来迥殊风险等。本基金的 具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及私有风险详见本招 募说明书的“风险揭示”部分。 货币市集基金。 基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1.00 元运行面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1.00 元运行面 值的风险。 资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 对本基金进展的保证。   本基金本次根据基金合同、托管契约的更正对招募说明书进行了更新，更新截止日为 金联系财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值进展截止日为 2023 年 12 月 31 日，除非 另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 4 月 16 日。                                      （本陈述中财务数据未 经审计）                                   I                    一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》（以下简称《销售办法》                  ）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》                                       （以 下简称《信息败露办法》           ）、《证券投资基金信息败露内容与形式准则第5号容与形式>》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理轨则》（以下简称“《流动性风 险料理轨则》”）        、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》                                   （以下简称《指 数基金指引》）       、《易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称基 金合同）过甚它联系轨则等编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性说明或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、好意思满性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的汉典苦求召募 的。本基金料理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的 承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                          二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充 行债券指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 过甚更新 品汉典纲目》过甚更新 额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其频频作念出的更正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的更正 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、诊疗、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 接受易方达基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 理东谈主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵守 份额的举止 兑换为现款的举止 件，苦求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额诊疗为基金料理东谈主料理的其他基 金基金份额的举止 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入苦求份额总额后的余额) 特出上一通达日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 他资产的价值总和 额净值的过程 有东谈主服务的用度 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 份额 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、资产支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 置计帐，目的在于灵验阻止并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不折服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不折服性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不折服性的资产                          三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   研究电话：400 881 8088   研究东谈主：李红枫   注册本钱：13，244.2 万元东谈主民币   批准成立机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理                  鼓舞称呼              出资比例              广东粤财相信有限公司            22.6514％              广发证券股份有限公司            22.6514％               盈峰集团有限公司             22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司            15.1010％          广州市广永国有资产经营有限公司           7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）           1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）           1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）           1.5388％               总 计                   100％   （二）主要东谈主员情况   詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产料理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究斟酌室总司理助理，祥瑞证券有限工作公司研究斟酌部副总司理（主握 工作）、国债部副总司理（主握工作）、资产料理部副总司理、资产料理部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投而已理部副总司理（主握工作），寰宇社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾任广发证券有限工作公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金料理有限公司看守员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产料理有限公司董事，易方达资产料理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等料理东谈主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限工作公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开导局招商办科员， 广发证券有限工作公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金料理有限公司筹备组成员、投而已理部职员、基金司理、投而已理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产料理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱料理有限公司董事。   邝广雄先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、扩充总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料手艺股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司扩充董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投而已理有限公司扩充董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司扩充 董事、司理，宁波盈峰资产料理有限公司扩充董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合伙 公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司本钱运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主握工作）、资金 业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务料理部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司安适董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司安适董事，艾尔玛科技股份有限公司 安适董事，祥鑫科技股份有限公司安适董事，广州恒运企业集团股份有限公司安适董事。曾 任好意思国天普大学法学院调查副西宾，广东凯金新动力科技股份有限公司安适董事，江苏凯强 医学试验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司安适董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司安适董事，清华大学经济料理学院 西宾、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非扩充董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘人人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑料理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副西宾、手艺经济与料理系主任、 翻新创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息手艺股份有限公司 安适董事，中融东谈主寿保障股份有限公司安适董事，深圳市力合科创股份有限公司安适董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司安适董事，长江商学院司帐与 金融西宾、投资研究中心主任、西宾料理委员会主席，闪送必应有限公司安适董事。曾任哥 伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森料理学院助理西宾、副西宾、终生西宾， 长江商学院行政副院长、DBA 花样副院长、创创社区花样发起东谈主兼副院长，云南白药集团 股份有限公司安适董事，瑞士银行（中国）有限公司安适董事，秦川机床器具集团股份公司 安适董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司安适董事，中国天伦燃气控股有限公司安适非扩充 董事。   刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长。曾任天津商学院团总支文牍兼政事指挥员、东谈主事处干部，海南省 三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼 业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务参谋人有限公司花样司理，珠海市迪威 有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业） 财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业开导有限公司总司理，酒 鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力 资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副文牍、董事，广东省融资再担保有限责 任公司监事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电第八工程 局三产实业开导部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷料理处主任科员、 营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州市广永国有资 产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广州股权交易中心有限公司董 事，广州广永华丽栈房有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基 金料理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投而已理有限公司董事长，广 州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群工作部联 席总司理，易方达资产料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金料理有限 公司综合料理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投而已理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究斟酌有限公司料理斟酌花样司理，湖南证券投资银行总部花样司理，融通基 金料理有限公司研究计划部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达资产料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事，易方达资产料理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限工作公司职员，金鹰基金料理有限公司投而已理部交易员， 易方达基金料理有限公司鸠合交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支握部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司扩充总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司研究员、投 而已理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等料理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员，易方达资 产料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达资产料理（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限工作公司研究员，易方达基金料理有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达资产料理（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副 总司理级高等料理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董事，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限 工作公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金料理有 限公司销售支握中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京 分公司总司理、总裁助理，易方达资产料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员。曾任 中国经济开导相信投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、看守长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、基 础设施资产料理委员会委员，易方达资产料理有限公司董事，易方达资产料理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 料理部总监，易方达资产料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等 料理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金料理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金料理有 限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产料理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达资产料理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混杂伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限工作公司信息手艺中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金料理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公司信息手艺部副 总监（主握工作）、总监，易方达基金料理有限公司信息手艺部副总司理、系统研发部副总 司理、手艺运营部总司理、数据平台研发中心总司理、蓄意与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级料理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限工作公司投资 搭理部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金料理有限公司机构搭理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金料理有限公 司宣传计划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传计划 部总司理，易方达资产料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助理、投资风 险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司看守长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会工作，曾任易方达基金 料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产料理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销料理部总司理、居品遐想与业务翻新部总司理。曾在普华永谈中天司帐 师事务所、证监会广东监管局工作，曾任易方达资产料理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   杨真女士，料理学硕士、金融学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公 司基金司理、基金司理助理。曾任中信建投证券股份有限公司资产料理部交易员，易方达基 金料理有限公司固定收益交易部交易员。杨真历任基金司理及现任基金司理助理 的基金如 下： 历任基金司理的基金                 任职时辰         离任时辰 易方达中债 1-3 年国开行债券指数        2020-11-28    - 易方达中债 1-3 年政金债指数          2020-11-28    - 易方达中债 3-5 年国开行债券指数        2020-11-28    - 易方达中债 3-5 年期国债指数                    2020-11-28       - 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数                2020-11-28       - 易方达中债新综指发起式（LOF）                    2020-11-28       - 易方达富财纯债债券                           2021-06-12       - 易方达裕华利率债 3 个月定开债券                   2021-11-26       - 易方达裕兴 3 个月定开债券                      2022-02-28       - 易方达裕浙 3 个月定开债券                      2023-06-15       - 易方达优选投资级信用指数发起式                     2023-10-25       - 易方达中债 0-3 年政金债指数                    2024-03-20        - 易方达中债 3-5 年政金债指数                    2020-11-28   2022-10-18  现任基金司理助理的基金  易方达恒兴 3 个月定开债券发起式    高梦文女士，经济学学士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金料理有限公司投资 支握司理、基金司理助理。曾任易方达基金料理有限公司固定收益交易员。高梦文现任基金 司理助理的基金如下： 现任基金司理助理的基金 易方达信用债债券                      易方达恒信定开债券发起式 易方达富财纯债债券                     易方达恒厚重开债券发起式 易方达恒裕一年定开债券发起式                易方达恒益定开债券发起式 易方达稳健收益债券                     易方达富裕混杂 易方达裕兴 3 个月定开债券                易方达裕惠定开混杂发起式 易方达裕华利率债 3 个月定开债券             易方达裕浙 3 个月定开债券 易方达中债 3-5 年期国债指数              易方达中债 1-3 年国开行债券指数 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数          易方达中债 1-3 年政金债指数 易方达富华纯债债券                     易方达中债 3-5 年国开行债券指数 易方达岁丰添利债券（LOF）                易方达恒智 63 个月定开债券发起式 易方达永远 1 年按时债券                 易方达恒茂 39 个月定开债券发起式 易方达中债新综指发起式（LOF）              易方达纯债债券    本基金历任基金司理情况：王晓晨，料理时辰为 2017 年 2 月 15 日至 2019 年 10 月 28 日；张雅君，料理时辰为 2016 年 9 月 27 日至 2020 年 3 月 9 日；胡剑，料理时辰为 2020 年    本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、王晓晨 女士、袁方女士、刘向阳女士、祁广东先生。    马骏先生，同上。    胡剑先生，同上。   张清华先生，同上。   王晓晨女士，易方达基金料理有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。   袁方女士，易方达基金料理有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。   刘向阳女士，易方达基金料理有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。   祁广东先生，易方达基金料理有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产料理（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提供意见负 责东谈主员（RO）、提供资产料理负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。   （三）基金料理东谈主的职责   （四）基金料理东谈主的承诺 监会的联系轨则，建立健全里面抵制轨制，选择灵验措施，防御违背现行灵验的联系法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会联系轨则的举止发生。 抵制轨制，选择灵验措施，防御下列举止发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易举止；   （7）冒失包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会阻止的其他举止。 律、法例及行业表率，西宾信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）成心损伤基金份额握有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；   （5）拒却、搅扰、阻止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失包袱、浪掷权益；   （7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄 露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹商等信息；   （8）违背证券交易时势业务法令，利用对敲、倒仓等技巧驾驭市集价钱，阻挠市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中成心含有伪善、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻止的举止。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则， 清楚在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹商等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交易过甚他举止。   （五）基金料理东谈主的里面抵制轨制   为保证公司表率化运作，灵验地着重和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额握有东谈主利益，珍重公司及公司鼓舞的正当权益，本基金料理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面抵制体系。   （1）保证公司经营料理举止的正当合规性；   （2）保证各样基金份额握有东谈主及奉求东谈主的正当权益不受扰乱；   （3）着重和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全好意思满，结束公司的握续、健康发展，促进公司结束发展计谋；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，朴直诚信，正直自律，勤勉尽责；   （5）珍重公司的声誉，保握公司的雅致形象。   （1）健全性原则。里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个秩序。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，珍重内控轨制 的灵验扩充。   （3）安适性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对安适，除犯法律法例另有 轨则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的抵制成本达到最好的里面抵制效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面抵制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理轨制；第四个 层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵命相应的模范，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相造反。公司爱好对轨制的握续试验，勾搭业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险抵制的要求，约束搜检和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司举止。鼓舞会、董事会、监事会和料理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经营业务和 料理模范必须纳降料理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项工作必须是在业务授权范围内 进行。公司紧要业务的授权必须选择书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应顺应， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究工作应保握安适、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研究工作 业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍重备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠谈；建立研究陈述质料评价体系，约束提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险着重原则和效简略原则制定合理的决策模范； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和有观看轨制。 建立严格的投资阻止和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立鸠合交易部门和鸠合交易轨制，投资指示通过鸠合交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善关连的安全设施；鸠合交易部门打法交易指示进行审核， 建立自制的交易分派轨制，确保自制对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档撑握；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险抵制点建立健全表率的系统 和历程，以基金为司帐核算主体，安适建账、安适核算。通过合理的估值方法和估值模范等 司帐措施，确切、好意思满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案撑握轨制，确保档案确切好意思满。   （6）信息败露   公司建立了完备的信息败露轨制，指定了信息败露负责东谈主，并建立了相应的轨制历程规 范关连信息的网罗、组织、审核和发布，勤快确保公开败露的信息确切、准确、好意思满、实时。   （7）监察与合规料理   公司成立看守长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理工作的需要 和董事会授权，看守长不错列席公司关连会议，调阅公司关连档案汉典，就里面抵制轨制的 扩充情况独随即履行检验、评价、陈述、建议职能。看守长按时和不按时向董事会陈述公司 里面抵制扩充情况，董事会对看守长的陈述进行审议。   公司成立监察合规料理部门，并保障其安适性。监察合规料理部门按照公司轨则和看守 长的安排履行监察与合规料理职责。   监察合规料理部门通过按时或不按时检验里面抵制轨制的扩充情况，督促公司和旗下基 金的料理运作表率进行。   公司董事会和料理层充分爱好和支握监察与合规料理工作，对违背法律、法例和公司内 部抵制轨制的，根究联系部门和东谈主员的工作。   （1）本公司承诺以上对于里面抵制轨制的败露确切、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展约束完善里面抵制轨制。                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续经营   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的病笃组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一皆资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务领域最 广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有营业银行之一。在国际，中国农业银行相通通 过我方的勤快赢得了雅致的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并 举、联通国际、功能皆备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营 理念，坚握审慎稳健经营、可握续发展，安身县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托掩饰寰宇的分支机构、强大的电子化辘集和多元化的 金融居品，致力于为深广客户提供优质的金融服务，与深广客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，训戒丰富，服务优质，事迹 杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面抵制审计，并得到无保属意见的 SAS70 审计陈述。自 2010 年起中国农业 银行连气儿通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了安适公正第三方对中国农业 银行托管服务运作历程的风险料理、里面抵制的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力 加强才气确立，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典”中成 绩杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托 管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年 连气儿荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限工作公 司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次成立的“银行间本币 市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管 银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/综合料理部、业务料理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全着重设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的人人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教学好、服务才气强，高等料理层均有 20 年以上金融从业训戒和高 级手艺职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和通达式证券投 资基金共 898 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险抵制轨制说明   严格遵守国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系料理轨则，称职经营、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保联系信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面抵制工作，对托管业务风险管 理和里面抵制工作进行监督和评价。托管业务部专门建树了风险料理处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管工作，安适欺骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了料理轨制、抵制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作情切利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务料理实行严格 的复核、审核、检验轨制，授权工作实行鸠合抵制，业务图章按规程撑握、存放、使用，账 户汉典严格撑握，制约机制严格灵验；业务操作区专门建树，阻滞料理，实施音像监控；业 务信息由专职信息败露东谈主负责，防御泄密；业求结束自动化操作，防御东谈主为事故的发生，技 术系统好意思满、安适。   （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约轨则的投资 比例和阻止投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金料理东谈主的投资指示等监督基金料理东谈主的其他举止。   当基金出现异常交易举止时，基金托管东谈主应当针对不惘然况进行以下方式的处理： 料理东谈主进行领导； 示联系基金料理东谈主并报中国证监会。                          五、关连服务机构   （一）基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   研究东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金料理东谈主网站公示。   （二）基金登记机构   称呼：易方达基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   研究东谈主：余贤高   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：国浩讼师（广州）事务所   地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层   负责东谈主：程秉 电话：020-38799345 传真：020-38799345-200 承办讼师：黄贞、陈桂华 研究东谈主：黄贞 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊庸俗合伙） 主要经营时势：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 承办注册司帐师：赵雅、李飘飘 研究东谈主：赵雅                      六、基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的关连轨则、 并经中国证券监督料理委员会 2016 年 9 月 9 日《对于准予易方达中债 7-10 年期国开行债 券指数证券投资基金注册的批复》               （证监许可20162063 号）注册。   本基金为契约型通达式债券型证券投资基金。基金的存续期为不按时。   本基金召募期间每份基金份额运行面值为 1.00 元东谈主民币。   本基金召募期自 2016 年 9 月 22 日至 2016 年 9 月 23 日。召募对象为顺应法律法例规 定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外投资者以及法律法例或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。                 七、基金份额的分类   （一）基金份额类别   本基金将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额。在投资东谈主申购基 金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，为 A 类基金份 额、D 类基金份额；从本类基金资产入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，为 C 类基金份额。   每类基金份额的具体轨则详见下表：      份额类别       A类基金份额          C类基金份额       D类基金份额       申购费         收取              不收取          收取    初次申购最低金额                  万元)               元)          万元)    追加申购最低金额    单笔赎回最低份额      0.01份            0.01份       0.01份   基金交易账户最低基金      份额余额   销售服务费(年费率)       0              0.10%         0   注：本基金不同份额类别的最低申购名额、交易级差、适用费率及销售渠谈等有所互异， 并可能频频发生诊疗，敬请投资者赐与眷注。   本基金各样基金份额分别建树代码，分别狡计并公布基金份额净值和基金份额累计净值。   （二）基金料理东谈主可根据基金践诺运作情况，在对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响 的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或 对基金份额分类办法及法令进行诊疗并公告，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。                  八、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金基金合同于 2016 年 9 月 27 日稳重成效。自基金合同成效日起，本基金料理东谈主正 式开端料理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》成效后，连气儿二十个工作日出现基金份额握有东谈主数目起火二百东谈主或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金料理东谈主应当在按时陈述中赐与败露；连气儿六十个工作日 出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会陈述并冷漠方治有筹商，如诊疗运作方式、与 其他基金合并或者终结基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或基金合同另有轨则时，从其轨则。                九、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东谈主范围   顺应法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （二）申购与赎回的时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东谈主可根据情况变更或增减 销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金不同类别份额的申购、赎回 的销售机构可能不同，具体详见招募说明书或关连公告。   （三）申购与赎回办理的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的泛泛交易日的交易时辰，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金料理东谈主有权视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的诊疗，但应在实施前依照《信息 败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   本基金 A 类基金份额于 2016 年 11 月 4 日开端办理日常申购、赎回业务。本基金 C 类 基金份额于 2020 年 7 月 7 日开端办理日常申购、赎回业务。本基金 D 类基金份额于 2024 年   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或 者赎回或 者诊疗。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰冷漠申购、赎回或诊疗苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后狡计的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行狡计，其中 D 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额 的基金份额净值； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份额后赎 回，以折服所适用的赎回费率；   基金料理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东谈主必须在新 法令开端实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （五）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构轨则的模范，在通达日的具体业务办理时辰内冷漠申购或赎回 的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须握有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   投资东谈附近理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理法令等在遵 守基金合同和本招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金料理东谈主应以交易时辰扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购或 赎回苦求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他 方式查询苦求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购苦求及申购 份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金料理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述模范法令进行诊疗。基金料理东谈主应在 新法令开端实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否成效以登记机构证据为准。基金份 额握有东谈主赎回苦求得胜后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交 易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主 及基金托管东谈主所能抵制的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发 生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照本基金合同联系要求处理。   （六）申购与赎回的数额限制   对于每类基金份额，投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上交易系统初次申购的单笔 最低名额为东谈主民币 1 元，追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元；投资东谈主通过本公司直销中心 初次申购的单笔最低名额为东谈主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1，000 元。   在顺应法律法例轨则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他轨则的，需同 时遵命该销售机构的关连轨则（以上金额均含申购费）                        。   投资东谈主将当期分派的基金收益转购基金份额或选择按时定额投资筹商时，不受最低申购 金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计握有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投 资者握有基金份额的比例达到或者特出 50%，或者变相躲避 50%鸠合度的情形，基金料理东谈主 有权按照关连法律法例选择抵制措施。法律法例、中国证监会另有轨则的除外。   投资东谈主可将其一皆或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回不得少于 0.01 份。在 顺应法律法例轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他轨则的，需同期遵命该销售 机构的关连轨则。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见关连公告。 额和赎回份额的数目限制，或者新增基金鸿沟抵制措施。基金料理东谈主必须在诊疗前依照《信 息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （七）基金的申购费和赎回费   A 类、D 类基金份额收取申购费，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费；C 类基 金份额从本类别基金资产入彀提销售服务费、不收取申购用度。基金料理东谈主对握续握有期少 于 7 日的 A/C/D 类投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   本基金 A 类、          D 类基金份额的申购用度由申购基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集推广、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。   对于 A 类、D 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施离别的申购费率。   特定投资群体指寰宇社会保障基金、照章成立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金筹商筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一筹商 以及聚总筹商），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金料理东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类、D 类份额。基金料理东谈主可根据情 况变更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。   通过基金料理东谈主的直销中心申购本基金 A 类份额的特定投资群体申购费率见下表：    申购证据金额 M（元）（含申购费）         A 类份额申购费率            M＜100 万               0.05%            M≥500 万             1，000 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类份额的申购费率见下表：    申购证据金额 M（元）（含申购费）         A 类份额申购费率            M＜100 万               0.5%            M≥500 万             1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   通过基金料理东谈主的直销中心申购本基金 D 类份额的特定投资群体申购费率见下表：    申购证据金额 M（元）（含申购费）            D 类份额申购费率            M＜100 万                  0.06%            M≥500 万                1，000 元/笔   其他投资者申购本基金 D 类份额的申购费率见下表：    申购证据金额 M（元）（含申购费）            D 类份额申购费率            M＜100 万                  0.6%            M≥500 万                1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 D 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类份额赎回费率见下表：          握有时辰（天）                A 类份额赎回费率   本基金 C 类/D 类份额赎回费率见下表：          握有时辰（天）               C 类/D 类份额赎回费率   投资者可将其握有的一皆或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额握 有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取，对握有期少于 7 天（不含）的 A/C/D 类 基金份额握有东谈主所收取赎回费全额计入基金财产，对握有期在 7 天以上（含）的 A 类基金份 额握有东谈主所收取赎回用度总额的 25%计入基金资产，其余用于支付市集推广、注册登记费和 其他手续费。   对于每份认购份额，握有期自基金合同成效日至该基金份额赎回证据日（不含该日）； 对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购证据日至赎回证据日（不含该日）。 诊疗后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金料理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息败露办 法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金料理东谈主不错在不违背法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销筹商，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基 金料理东谈主不错在履行顺应模范后顺应调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开 展有离别的费率优惠举止。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按践诺证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日基金 份额净值为基准狡计。本基金分为 A 类、C 类和 D 类三类基金份额，三类基金份额单独建树 基金代码，分别狡计和公告基金份额净值。申购触及金额、份额的狡计结果保留到一丝点后 两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺证据的灵验赎回份额乘以苦求当日该类 基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元， 狡计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基 金财产。   （1）若投资东谈主遴荐 A 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率 为 0.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.5%）=99，502.49 元   申购用度=100，000-99，502.49=497.51 元   申购份额=99，502.49/1.0400=95，675.47 份   例：某投资东谈主（特定投资群体）通过本料理东谈主的直销中心投资 100，000 元申购本基金 A 类份额，申购费率为 0.05%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.05%）=99，950.02 元   申购用度=100，000-99，950.02=49.98 元   申购份额=99，950.02/1.0400=96，105.79 份   （2）若投资东谈主遴荐 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份额基金份 额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   （3）若投资东谈主遴荐 D 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 D 类基金份额净值   例：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 100，000 元申购本基金 D 类基金份额，申购费率 为 0.6%，假定申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.6%）=99，403.58 元   申购用度=100，000-99，403.58=596.42 元   申购份额=99，403.58/1.0400=95，580.37 份   例：某投资东谈主（特定投资群体）通过本料理东谈主的直销中心投资 100，000 元申购本基金 D 类份额，申购费率为 0.06%，假定申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.06%）=99，940.04 元   申购用度=100，000-99，940.04=59.96 元   申购份额=99，940.04/1.0400=96，096.19 份   赎回金额的狡计方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类份额赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 6 天，则对应的 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=10，000×1.0160×1.5%＝152.40 元   赎回金额=10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   例：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 100 天，则对应 的赎回费率为 0.1%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回用度=10，000×1.0160×0.1%＝10.16 元   赎回金额=10，000×1.0160-10.16＝10，149.84 元   即：投资东谈主赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   狡计日该类基金份额净值=狡计日该类基金资产净值/狡计日该类基金总份额。   本基金份额净值的狡计，保留到一丝点后四位，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，基金份额净值不错顺应延长狡计并公告。   （九）申购和赎回的登记   泛泛情况下，投资者 T 日申购基金得胜后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办理 登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额握有东谈主 T 日赎回基金得胜后，泛泛情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行诊疗，基金料理东谈主 应于开端实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （十）无数赎回的认定及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金诊疗中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入苦求份额总额后的余额)特出前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才气支付投资东谈主的一皆赎回苦求时，按泛泛赎回 模范扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰辛或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，折服当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个通达日不息赎回，直到一皆赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被破除。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日的对应份额类别基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直 到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回苦求特出上一通达日基 金总份额 该单个基金份额握有东谈主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述要求处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理东谈主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得特出 20 个 工作日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额握有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。   （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理 请：   （1）因不可抗力导致基金无法泛泛运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）本基金投资的证券交易时势临时罢手交易。   （4）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或损伤现有基金份额握有东谈主利益时。   （5）基金资产鸿沟过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金料理东谈主认定的其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法泛泛运行。   （7）基金料理东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者握有基金份额的比 例达到或者特出 50%，或者变相躲避 50%鸠合度的情形时。   （8）当一笔新的申购苦求被证据得胜，使本基金总鸿沟特出基金料理东谈主轨则的本基金 总鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例特出基金料理东谈主轨则确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额特出单个投资东谈主累计握有的份额上限时； 或该投资东谈主当日申购金额特出单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不折服性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应 当选择暂停接受基金申购苦求的措施。   （10）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、                               （9）                                 、（10）项情形且基金料理东谈主决定暂 停申购时，基金料理东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管 理东谈主应实时收复申购业务的办理。 缓支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金料理东谈主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）本基金投资的证券交易时势临时罢手交易。   （4）连气儿两个或两个以上通达日发生无数赎回。   （5）不息接受赎回苦求将损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形时，可暂停接受投资东谈主 的赎回苦求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不折服性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应 当选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   （7）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主赎回苦求或减慢支 付赎回款 项时，基金料理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条 款处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂 停赎回的情况排除时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金料理东谈主应在规按时限内在轨则媒介上刊登 暂停公告。   （2）基金料理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息败露办法》的联系轨则， 最迟于再行通达日在轨则媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。   （十二）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或关连公告。                十、基金诊疗和按时定额投资筹商   （一）基金诊疗   本基金 A 类基金份额于 2016 年 11 月 4 日开端办理基金诊疗业务，本基金 C 类基金份 额于 2020 年 7 月 7 日开端办理基金诊疗业务，本基金 D 类基金份额于 2024 年 10 月 25 日 开端办理基金诊疗业务。   上海证券交易所和深圳证券交易所同期通达交易的工作日为本基金办理诊疗 业务的开 放日（基金料理东谈主根据法律法例或基金合同的轨则公告暂停诊疗时除外）。通达日的具体业 务办理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时辰。若出现新的证券交易市 场、证券交易所交易时辰变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主有权视情况对前 述通达日及通达时辰进行相应的诊疗，但应在实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在规 定媒介上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交易确当日，方可办理基金诊疗业务。   （1）基金诊疗只可在并吞销售机构进行。诊疗的两只基金必须都是该销售机构销售的 并吞基金料理东谈主料理的、在并吞注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金诊疗以份额为单元进行苦求。投资者不错发起屡次基金诊疗业务，基金诊疗 用度按每笔苦求单独狡计。诊疗用度以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留 一丝点后两位。   （3）基金诊疗选择未知价法，即基金的诊疗价钱以诊疗苦求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行狡计。   （4）基金诊疗后，转入的基金份额的握有期将自转入的基金份额被证据之日起再行开 始狡计。   （5）投资者办理基金诊疗业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）诊疗业务遵命“先进先出”的业务法令，即份额注册日历在前的先诊疗出，份额 注册日历在后的后诊疗出，如果诊疗苦求当日，同期有赎回苦求的情况下，则遵命先赎回后 诊疗的处理原则。   （7）转入本基金的份额狡计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍 五入，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   （1）基金诊疗的苦求方式   基金投资者必须根据基金料理东谈主和基金销售机构轨则的手续，在通达日的业务办理时辰 冷漠诊疗的苦求。   提交基金诊疗苦求时，账户中必须有弥散可用的转出基金份额余额。   （2）基金诊疗苦求的证据   基金料理东谈主应以交易时辰扫尾前受理灵验基金诊疗苦求确本日动作基金诊疗 的苦求日 (T 日)，在泛泛情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交易的灵验性进行 证据。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 轨则的其他方式查询苦求的证据情况。   基金份额握有东谈主可将其一皆或部分基金份额诊疗成另一只基金，本基金每类基金份额单 笔转出苦求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金余额不及 1 份，则投资者 发起诊疗时必须一次性转出该类基金一皆份额）。   基金诊疗费由基金份额握有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的关连公告约定的比例归入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等关连手续费，具体实施办法和诊疗费率详见关连公 告。诊疗用度以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。   基金料理东谈主不错在不违背法律法例轨则及基金合同约定的情形下根据市集情 况制定基 金促销筹商，针对基金投资东谈主按时和不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基 金料理东谈主不错对基金投资者顺应调低基金诊疗费率。   狡计公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为诊疗苦求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为诊疗苦求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币市集基金一皆转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。    注：当投资者在一皆诊疗转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与诊疗转出份额对应的款项一并划转到诊疗转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体轨则为准。当投资者在一皆诊疗转出某类货币市集基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与诊疗转出份额对应的款项一并划转到诊疗转入的基 金。    说明：    （1）基金诊疗用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。    （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金诊疗时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金诊疗时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施离别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为比拟圭臬）。申购补差用度按照诊疗金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次诊疗时两只基金的申购费率的互异情况而定并 见关连公告。    （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的关连公告约定的比例归 入基金财 产，其余部分用于支付注册登记费等关连手续费。    （4）投资者不错发起屡次基金诊疗业务，基金诊疗用度按每笔苦求单独狡计。诊疗费 用以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。    例：假定某握有东谈主（其他投资者）握有本基金 A 类份额 10，000 份，握有 100 天，现欲 诊疗为易方达策略成长二号混杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额 净值为 元，则转出基金的赎回费率为 0.10%，申购补差费率为 1.5%。诊疗份额狡计如下：    诊疗金额=转出基金苦求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元    转出基金赎回费=诊疗金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0.10%=11 元    申购补差费=（诊疗金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差 费率）= （11，000.00-11)×1.5%÷(1+1.5%)=162.40 元   诊疗费=转出基金赎回费+申购补差费=11+162.40=173.40 元   转入金额=诊疗金额-诊疗费=11，000.00-173.40=10，826.60 元   转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，826.60÷1.020=10，614.31 份   注：本基金灵通与易方达旗下其它通达式基金（由并吞注册登记机构办理注册登记的、 且已公告灵通基金诊疗业务）之间的诊疗业务，各基金诊疗业务的通达状态及交易限制详见 各基金关连公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的并吞销售机构办理基金的转 换业务，具体的业务历程、办理时辰和办理方式以销售机构的轨则为准。转入本基金时转入 份额的狡计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此错误产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   投资者 T 日苦求基金诊疗得胜后，注册登记机构将在 T＋1 工作日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 工作日起有 权赎反转入部分的基金份额。   单个通达日中，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出苦求（转出苦求总份额扣除转入苦求总份额后的余额）之和特出上一日基金总 份额的 10%，为无数赎回。发生无数赎回时，基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金 料理东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回， 将选择相通的比例证据（除另有公告外）；在转出苦求得到部分证据的情况下，未证据的转 出苦求将不赐与顺延。   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的诊疗苦求：   （1）因不可抗力导致基金无法泛泛运作或因不可抗力导致基金料理东谈主不可支付诊疗转 出款项。   （2）发生《基金合同》轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）本基金投资的证券交易时势临时罢手交易。   （4）接受某笔或某些诊疗苦求可能会影响或损伤现有基金份额握有东谈主利益时。   （5）基金资产鸿沟过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金料理东谈主认定的其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法泛泛运行。   （7）连气儿两个或两个以上通达日发生无数赎回。   （8）基金料理东谈主接受某笔或者某些诊疗转入苦求有可能导致单一投资者握有基金份额 的比例达到或者特出 50%，或者变相躲避 50%鸠合度的情形时。   （9）当一笔新的诊疗转入苦求被证据得胜，使本基金总鸿沟特出基金料理东谈主轨则的本 基金总鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例特出基金料理东谈主轨则确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额特出单个投资东谈主累计握有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额特出单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （10）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不折服性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应 当选择暂停接受基金诊疗苦求的措施。   （11）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   基金诊疗业务的解释权归基金料理东谈主。基金料理东谈主不错根据市集情况在不违背联系法律 法例和《基金合同》的轨则之前提下诊疗上述诊疗的收费方式、费率水平、业务法令及联系 限制，但应在诊疗成效前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （二）按时定额投资筹商   本基金 A 类基金份额于 2016 年 11 月 4 日开端办理按时定额投资业务，本基金 C 类基 金份额于 2020 年 7 月 7 日开端办理按时定额投资业务，本基金 D 类基金份额于 2024 年 10 月 25 日开端办理按时定额投资业务，具体实施办法参见关连公告。     十一、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的圭臬收取转托管费。具体办理方法参照《业务法令》的联系轨则以及各销售机 构的业务法令。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关连法律法例过甚业务法令，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连汉典，对于顺应条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （四）基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                        十二、基金的投资   （一）投资看法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得到与标的指数相似的总陈述，追求 追踪偏离度及追踪错误的最小化，力图日均追踪偏离度的全都值不特出 0.2%，年化追踪误 差不特出 2%。   （二）标的指数   本基金的标的指数为中债-7-10 年期国开行债券指数。   中债-7-10 年期国开行债券指数成份券仅包含国度开导银行金融债券（以下简称“国开 债”）。   以下联系国开债过甚刊行机构情况摘录自 2019 年 3 月 31 日国度开导银行官方网站及 其他公开信息，关连情况如下：   国开债刊行由国务院批准，由中国东谈主民银行具体监管。   动作国开债的刊行机构，国度开导银行（以下简称“国开行”）成立于 1994 年，是直属 中国国务院指挥的政策性金融机构。2008 年 12 月改制为国度开导银行股份有限公司。2015 年 3 月，国务院明确国开行定位为开导性金融机构。国开行注册本钱 4212.48 亿元，鼓舞是 中华东谈主民共和国财政部、中央汇金投资有限工作公司、梧桐树投资平台有限公司和寰宇社会 保障基金理事会，握股比例分别为 36.54%、34.68%、27.19%、1.59%（限制 2019 年 3 月 31 日）  。国开行主要通过开展中经久信贷与投资等金融业务，为国民经济紧要中经久发展计谋 服务。限制 2017 年末，资产总额 15.96 万亿元。国开行是全球最大的开导性金融机构，中 国最大的中经久信贷银行和债券银行。   （三）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国开债、债 券回购、银行入款、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须顺应中国证监会关连轨则）。本基金不凯旋在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也 不参与一级市集新股申购和新股增发，同期本基金不参与可诊疗债券投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基 金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （四）投资策略   本基金为指数基金，主要选择抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代 表性和流动性的成份券和备选成份券，或遴荐非成份券动作替代，构造与标的指数风险收益 特征相似的资产组合，以结束对标的指数的灵验追踪。   在泛泛市集情况下，本基金力图将年化追踪错误抵制在 2%以内。如因指数编制法令调 整或其他因素导致追踪错误特出上述范围，基金料理东谈主应选择合理措施幸免追踪错误进一步 扩大。   （1）债券投资组合的构建策略   构建投资组合的过程主要分为三步：辩认债券层级、筛选看法组合成份券和逐法式整建 仓。   ①辩认债券层级   本基金根据债券的剩余期限将标的指数成份券辩认层级，按照分层抽样的旨趣，折服各 层级成份券过甚权重。   ②筛选看法组合成份券   分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化或就怕抽样等方法筛选出与各层 级总体风险收益特征（举例久期、凸性等）邻近的且流动性较好（主要研究刊行鸿沟、日均 成交金额、期间成交天数等筹商）的个券组合，或部分投资于非成份券，以更好的结束对标 的指数的追踪。   ③慢慢建仓   本基金将根据践诺的市集流动脾性况和市集投资契机慢慢建仓。   （2）债券投资组合的诊疗策略   ①按时诊疗   基金料理东谈主将每月评估投资组合举座以及各层级债券与标的指数的偏离情况，按时对投 资组合进行诊疗，以确保组合总体特征与标的指数相似，并缩小追踪错误。   ②不按时诊疗   当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及市集波动剧烈等情况，导致投 资组合与标的指数出现偏离，本基金将综合研究市集流动性、交易成本、偏离进程等因素， 对投资组合进行不按时的动态诊疗以缩小追踪错误。   为了在一定进程上弥补基金用度，基金料理东谈主还不错在抵制风险的前提下，使用其他投 资策略。举例，基金料理东谈主不错利用银行间市集与交易所市集，或债券一、二级市集间的套 利契机进行跨市集套利；还不错使用事件驱动策略，即通过分析紧要事件发生对投资标的定 价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策略，即通过对债券市集价钱与模子价钱偏离度 的研究，选择相应的增/减仓操作；或运用杠杆旨趣进行回购交易等。   本基金将根据风险料理的原则，主要遴荐流动性好、交易活跃的国债期货合约进行交易， 以镌汰债券仓位诊疗的交易成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数，结束投资看法。 的前提下，遵命法律法例的轨则并履行顺应模范后，相应诊疗或更新投资策略，并在招募说 明书更新中公告。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数“中债-7-10 年期国开行债券指数”收益率。   将来若出现标的指数不顺应法律法例及监管的要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以致标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会陈述并冷漠方治有筹商，如更换基金标 的指数、诊疗运作方式、与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额握有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治有筹商确按时辰，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额握有东谈主利益优先原则 撑握基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混杂基金，高于货币 市集基金。   （七）投资阻止举止与限制   为珍重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽工作的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不正当的证券交易举止；    （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻止的其他举止。    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券、备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金不凯旋在二级市集买入股票、 权证等权益类资产，也不参与一级市集新股申购和新股增发，同期本基金不参与可诊疗债券 投资；    （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    （3）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （4）本基金基金总资产不得特出基金净资产的 140%；    （5）本基金投资于国债期货，还应遵命如下投资组合限制：    ①在职何交易日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的    ②本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金握有的债券总 市值的 30%；    ③本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一 交易日基金资产净值的 30%；    ④本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，整个（轧差狡计）应当顺应《基金合同》对于债券投资比例的联系约定；    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得特出该基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不顺应前 款所轨则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （8）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（6）、（7）除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基 金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不顺应上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起开端。 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当顺应基金的投资看法和投资策略，遵命握有东谈主利益优先原则，着厚利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。关连交易必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的安适董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 求，本基金可不受关连限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、阻止举止轨则或从事关 联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金料理东谈主可依据法律法例或监管部门轨则凯旋对基金合同进行变更。   （八）基金料理东谈主代表基金欺骗所投资证券产生权利的处理原则及方法 的利益。 欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      （十）基金投资组合陈述（未经审计）      本基金料理东谈主的董事会及董事保证本陈述所载汉典不存在伪善纪录、误导性说明或紧要 遗漏，并对其内容的确切性、准确性和好意思满性承担个别及连带工作。      本基金的托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本陈述的内 容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性说明或者紧要遗漏。      本投资组合陈述联系数据的期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                        占基金总资产的 序号              花样                  金额(元)                                                         比例(%)        其中：股票                                       -            -        其中：债券                        6，392，673，645.60        79.52        资产支握证券                                      -            -        其中：买断式回购的买入返售                                                    -            -        金融资产 （1）陈述期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本陈述期末未握有境内股票。 （1） 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      本基金本陈述期末未握有股票。                                                           占基金资产净  序号                 债券品种              公允价值(元)                                                           值比例(％)           其中：政策性金融债                    6，392，673，645.60        109.86                                                                占基金                                                                资产净 序号         债券代码       债券称呼       数目（张）        公允价值(元)                                                                值比例                                                                （％）      本基金本陈述期末未握有资产支握证券。      本基金本陈述期末未握有贵金属。      本基金本陈述期末未握有权证。      本基金本陈述期末未投资股指期货。      本基金本陈述期末未投资国债期货。 （1） 基金料理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在陈述编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 （2） 本基金本陈述期莫得投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的 备选股票库情况。 （3）其他资产组成  序号          称呼             金额（元） （4）陈述期末握有的处于转股期的可诊疗债券明细   本基金本陈述期末未握有处于转股期的可诊疗债券。 （5）陈述期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明   本基金本陈述期末未握有股票。                            十三、基金的事迹   基金料理东谈主依照恪称包袱、西宾信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同成效日为2016年9月27日，基金合同成效以来（限制2023年12月31日）的投 资事迹及与同期基准的比拟如下表所示： 益率比拟                         净值增长    事迹比拟基     事迹比拟基                净值增长     阶段                  率圭臬差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)                率（1）                         （2）      （3）      准差（4）  自基金合同         -3.15%   0.25%    -3.29%    0.28%   0.14%    -0.03%   成效日至  年 12 月 31      日  年 12 月 31      日  年 12 月 31     日  年 12 月 31     日  年 12 月 31      日  年 12 月 31      日   年 12 月 31     日   自基金合同        29.79%   0.16%    31.51%    0.16%   -1.72%   0.00%    成效日至 益率比拟                         净值增长    事迹比拟基     事迹比拟基                净值增长        阶段               率圭臬差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)                率（1）                         （2）      （3）      准差（4）   年 12 月 31        日   年 12 月 31      日   年 12 月 31        日   年 12 月 31        日   年 12 月 31      日    注：自 2020 年 7 月 7 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初次证据日为 2020 年 7 月    本基金历任基金司理情况：王晓晨，料理时辰为 2017 年 2 月 15 日至 2019 年 10 月 28 日；张雅君，料理时辰为 2016 年 9 月 27 日至 2020 年 3 月 9 日；胡剑，料理时辰为 2020 年                   十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安适。   （四）基金财产的撑握和刑事工作   本基金财产安适于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。                  十五、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易时势的交易日以及国度法律法例规 定需要对 外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、养殖器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值： 供的相应品种当日的估值净价。 量公允价值的情况下，按成本估值。 环境未发生紧要变化的，选择最近交易日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及关连法 律法例的轨则或者未能充分珍重基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金料理东谈主担任，上盈优配因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   （四）估值模范 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从 其轨则。   每个工作日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （五）估值特殊的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值特殊。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错变成估值特殊，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的工作东谈主应当对由于该 估值特殊遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估值特殊处理原则”给予补偿， 承担补偿工作。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值特殊工作方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊工作方承担；由于估值特殊工作方未 实时更正已产生的估值特殊，给当事东谈主变成损失的，由估值特殊工作方对凯旋损失承担补偿 工作；若估值特殊工作方照旧积极互助，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值特殊工作方打法更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值特殊已得到更正。   （2）估值特殊的工作方春联系当事东谈主的凯旋损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值特殊的联系凯旋当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特殊而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特殊 工作方仍打法估值特殊负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特殊工作方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿 额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和特出其践诺损失的差额部分支付给估值特殊工作方。   （4）估值特殊诊疗选择尽量收复至假定未发生估值特殊的正确情形的方式。   估值特殊被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值特殊发生的原因折服 估值特殊的工作方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特殊变成的损失进行评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特殊的工作方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特殊的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现特殊时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （六）暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责狡计，基金托 管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个通达日交易扫尾后狡计当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送给基金料理 东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值特殊处理。 特殊，或国度司帐政策变更、市集法令变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主 和基金托管东谈主天然照旧选择必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发现特殊的，由此造 成的基金资产估值特殊，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿工作。但基金料理东谈主、基金托管 东谈主应当积极选择必要的措施排除或收缩由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。                 十六、基金的收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 结束收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 协商一致并按照监管部门要求履行顺应模范后诊疗基金收益的分派原则和支付方式，不需召 开基金份额握有东谈主大会审议；   （四）收益分派有筹商   基金收益分派有筹商中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有筹商的折服、公告与实施   本基金收益分派有筹商由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时辰不得特出 15 个工作日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法令》 扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    十七、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据， 根据指示或协商一致方式在次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金料理 东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据， 根据指示或协商一致方式在次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管 东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据， 根据指示或协商一致方式在次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应契约轨则，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）与基金销售联系的用度 说明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数额和 价钱”中的关连轨则。    基金诊疗费由基金份额握有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成， 其中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的关连公告约定的比例归入 基金财产，其余部分用于支付注册登记费等关连手续费，具体实施办法和诊疗费率详见关连 公告。诊疗用度以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。 易费率，请具体参照我公司网站上的关连说明。 费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更， 基金料理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒 介上公告。   基金料理东谈主不错在不违背法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销筹商，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基 金料理东谈主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率优 惠举止。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。                十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系轨则编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                  十九、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应顺应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《基金合同》 过甚他联系轨则。关连法律法例对于信息败露的败露方式、登载媒介、报备方式等轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会轨则的媒介败露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开败露的信息汉典。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开败露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息选择阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的法令及具体模范，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的一皆事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额握有东谈主 服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在 三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产撑握及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品汉典概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》成效后，基金居品汉典纲目的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应 当在三个工作日内，更新基金居品汉典纲目，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品汉典纲目其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终结运 作的，基金料理东谈主不再更新基金居品汉典纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》节录登载在轨则媒介上；基金料理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露通达日的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息汉典。   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在轨则网站上，并将年度陈述领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过顺应《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在轨则网站上，并将中期陈述领导性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度陈述领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者握有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时陈述“影响投资者决策的其他病笃信息”项下 败露该投资者的类别、陈述期末握有份额及占比、陈述期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中败露基金组合伙产情况过甚流 动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同终结、基金计帐；   （3）诊疗基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金料理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理公司变更握有百分之五以上股权的鼓舞、基金料理东谈主的践诺抵制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金料理东谈主的高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更特出百分之五十，基金料理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务关连举止受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连举止受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、践诺抵制 东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价特殊达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开端办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （19）诊疗基金份额类别的建树；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，关连信息败露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开泄漏。   基金合同终结的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在轨则网站上，并将计帐陈述领导性公 告登载在轨则报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构备案，并赐与公 告。   若本基金投资国债期货的，应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述和招募说 明书（更新）等文献中败露国债期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险 筹商等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投 资看法。   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高等料理东谈主 员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会关连基金信息败露内容与 形式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、更新的招募说明书、基金居品汉典纲目、基金计帐陈述等公开败露的关连基金信息进行 复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关连报送信 息的确切、准确、好意思满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，可是其他群众媒介不得早于轨则媒介败露信息，何况在不同媒介上败露并吞 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律法令的关连轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例轨则将信 息置备于公司办公时势，供社会公众查阅、复制。                  二十、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和模范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任顺应《证券法》轨则 的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况折服是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 轨则适用于主袋账户份额。 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求特出前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主狡计各项投 资运作筹商和基金事迹筹商时应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金料理东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应款项。   终结侧袋机制后，基金料理东谈主实时聘任顺应《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并 败露专项审计意见。   （五）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、终结侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金按时陈述中败露陈述期内特定资产处置进展 情况，败露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不动作特定资产最终变 现价钱的承诺。                   二十一、风险揭示   （一）市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者神气和交 易轨制等多样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的 风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   利率风险主如果指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。利 鲠凯旋影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金为债券型基金， 投资范围包括债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   债券偿付本息后以及回购到期后可能由于市集利率的下降面对资金再投资的 收益率低 于蓝本利率，由此本基金面对再投资风险。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基 金资产的践诺收益率。   信用风险是指在交易过程发生交收负约，或者入款银行信用状态可能恶化而可能产生的 到期不可兑付的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动联系的风险，单一的久期筹商并 不可充分反应这一风险的存在。   （二）流动性风险   本基金为债券指数基金，主要投资于国内照章刊行上市的国开债、债券回购、银行入款、 国债期货，一般情况下，这些资产市集流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下 特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动 性风险：一是基金料理东谈主建仓或进行组合诊疗时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而 无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的价钱卖出股 票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回 或部分缓期赎回；此外，连气儿 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得特出 20 个工作日；当本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回苦求特出上一通达日基金总 份额 10%的，基金料理东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的赎回苦求实施缓期办理。 具体情形、模范见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“无数赎回的认定及处理方式。”   发生上述情形时，投资东谈主面对无法一皆赎回或无法实时得到赎回资金的风险。在本基金 暂停或缓期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的 风险。 影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险料理器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、 减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项等器具的情形、模范见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“拒却或暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理”的关连规 定。若本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。若本基 金减慢支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、模范见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 关连轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法潜入本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减慢支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎回本基 金，或赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于灵验阻止并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额泛泛通达赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前辰具有不折服性，最终变现价钱也具有不折服性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金料理东谈主狡计各项投资运作筹商和基金事迹筹商时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金料理东谈主在基金按时陈述中败露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的工作。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理折服申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （三）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状态的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者顺应性料理实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金居品按照风险由低到高法例进行风险级别评定辩认，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并无谓然一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的互异，对并吞居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金践诺运作 情况等应时诊疗对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配试验，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评 级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   （四）料理风险 其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平；   （五）本基金投资特定品种的私有风险 出现举座下降，将无法完全幸免债券市集系统性风险。   （1）标的指数的风险   中债-7-10 年期国开行债券指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者心 理和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   指数编制方法的谬误可能导致中债-7-10 年期国开行债券指数的进展与总体 市集进展 产生互异，从而使基金收益发生变化。同期，指数编制机构不合指数的实时性、好意思满性和准 确性作念出任何承诺。中债-7-10 年期国开行债券指数值可能出现特殊，投资者若参考指数值 进行投资决策可能导致损失。   本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和珍重，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制有筹商。而指数编制有筹商基于其样本空间仅能考中部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制有筹商，导致指数成份股样本与权重发生诊疗，基金管 理东谈主需诊疗投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪错误和组合诊疗的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制有筹商进行诊疗时，可能导致标的指数的进展与总体市集进展有在互异，从 而影响投资收益。投资东谈主需眷注并承担上述风险，严慎作出投资决策。   根据基金合同的约定，如果指数发布机构变更或罢手该指数的编制及发布、或由于指数 编制方法等紧要变更导致该指数不宜不息动作标的指数，或证券市集有其他代表性更强、更 安妥投资的指数推出时，本基金料理东谈主不错依据珍重投资者正当权益的原则，在与基金托管 东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应模范后变更本基金的标的指数、事迹比拟基准和基 金称呼。   届时基金合同将发生变更，基于原标的指数的投资政策将会转换，基金投资组合将随之 诊疗，基金的风险收益特征将与新的标的指数一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成 本。   本基金标的指数成份券仅包含国度开导银行金融债券（以下简称“国开债”），国开债的 刊行由国务院批准，由中国东谈主民银行具体监管。   本招募说明书对于国开债刊行政策及刊行主体的情况先容不动作对国开债及 本基金的 投资保举，也不虞味着投资国开债及本基金莫得风险。国务院、中国东谈主民银行及国度金融监 督料理总局对刊行主体以及国开债刊行的关连政策可能会发生变化，基金料理东谈主将根据届时 灵验的法律法例和关连政策等对招募说明书进行更新，但招募说明书的更新可能 具有滞后 性，投资者须实时眷注上述刊行政策及刊行主体情况的变化，在感性判断的基础上作出投资 遴荐。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍重，将来指数编制机构可能由于 多样原因罢手对指数的料理和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起 十个工作日向中国证监会陈述并冷漠方治有筹商，如更换基金标的指数、诊疗运作方式、与 其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。 投资东谈主将面对更换基金标的指数、诊疗运作方式、与其他基金合并、或者终结基金合同等 风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治有筹商确按时辰，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额握有东谈主利益优先原则 撑握基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关连市集表 现有在差 异，影响投资收益。   （2）基金追踪偏离风险   本基金在追踪中债-7-10 年期国开行债券指数时由于多样原因导致基金的业 绩进展与 中债-7-10 年期国开行债券指数进展之间可能产生互异，主要影响因素可能包括： 具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或遴荐非成份券动作替代，基金投资组合与中 债-7-10 年期国开行债券指数组成可能存在互异，从而可能导致基金践诺收益率与中债-7- 资中未必能得到相通的收益率； 行债券指数的组成互异，而且会产生相应的交易成本； 可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离； 或受银行间债券市集债券交易来源的限制，本基金投资组合面对一定进程的追踪偏离风险； 买入卖出的时机遴荐等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对事迹比拟基准的跟 踪进程。   （3）标的指数陈述与债券市集平均陈述偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘债券市集。标的指数成份券的平均陈述率与通盘债券市集 的平均陈述率可能存在偏离。   （4）追踪错误抵制未达约定看法的风险   在泛泛市集情况下，本基金力图将年化追踪错误抵制在 2%以内，但因标的指数编制规 则诊疗或其他因素可能导致追踪错误特出上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发 生较大偏离。   （5）成份券停牌的风险   标的指数成份券可能因多样原因临时或经久停牌，发生成份券停牌时可能面对如下风险： 获取足额的顺应要求的赎回价钱，由此基金料理东谈主可能选择暂停赎回的措施，投资者将面对 无法赎回一皆或部分基金份额的风险。   （6）成份券负约的风险   标的指数成份券可能发生较着负面事件或负约风险，此时本基金面对如下风险： 里面决策模范后对关连成份券进行诊疗，从而可能导致追踪偏离度和追踪错误扩大； 时奴婢指数诊疗有筹商处置发生较着负面事件或负约的证券，从而导致基金财产损失，以及跟 踪偏离度和追踪错误扩大。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来迥殊风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的关连度镌汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   （六）其他风险 构无法泛泛工作，从而影响基金运作的风险； 因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损的风险； 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。         二十二、基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终结： 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈述出具法 律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹商，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经顺应《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             二十三、基金合同的内容节录   一、基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）精致阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》终结的有限工作；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）扩充成效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》安适运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连举止进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派有筹商；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和诊疗苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律举止；   （14）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （15）在顺应联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、诊疗、 非交易过户、转托管和收益分派等业务法令；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以西宾信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产互相安适，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择顺应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则狡计并公告基金净值信息，折服基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则，履行信息败露及陈述义务；   （12）保守基金营业玄妙，不清楚基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予阴事，不向他东谈主清楚；   （13）按《基金合同》的约定折服基金收益分派有筹商，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关连汉典 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在轨则时辰发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开汉典，并在支付合 理成本的条件下得到联系汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （19）面对结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律举止；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 料理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）扩充成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集法令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以西宾信用、勤勉尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业时势，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相安适；对 所托管的不同的基金分别建树账户，安适核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面互相安适；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则另有轨则外，在 基金信息公开败露前赐与阴事，不得向他东谈主清楚；   （8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说明基金料理 东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金料理东谈主有未扩充《基 金合同》轨则的举止，还应当说明基金托管东谈主是否选择了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连汉典 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按轨则制作关连账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （18）面对结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿工作，其补偿工作不因其 退任而罢免；   （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）扩充成效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有轨则的除外：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）诊疗基金料理东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资看法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会模范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、 镌汰销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （5）基金料理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法例轨则或中国证监会许可 的范围内诊疗联系认购、申购、赎回、诊疗、基金交易、非交易过户、转托管、质押等业务 法令；      （6）在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；      （7）加多或减少份额类别，或诊疗基金份额类别分类办法及法令；      （8）基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，对基金份额进行折算；      （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六 旬日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主冷漠书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提 议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场合和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和场合；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关过甚研究方式和研究东谈主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定场合对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定场合对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会及法律法例、中国证监会允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主折服。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金 份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有的联系讲授文献、受托出席会议者出示的奉求东谈主的代理投票 授权奉求讲授及联系讲授文献顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 限制日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连气儿公布关连 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场合对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主凯旋出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中凯旋出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的联系讲授文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的奉求东谈主的代理投 票授权奉求讲授及联系讲授文献顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金 登记注册机构记录相符。   基金份额握有东谈主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的握有东谈主参加， 方可召开。   参加基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的握有东谈主参加，方可召开。 召开，基金份额握有东谈主不错选择书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主折服并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主折服并在会议文书中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定模范折服和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相当决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、终结《基金合同》、与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提交顺应会议通 知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议文书轨则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见支吾不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议开端后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主 代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开端后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三 名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充成效的基金份额握有东谈主大会的决议。 成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关连基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡凯旋援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基 金料理东谈主提前公告后，可凯旋对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。   三、基金合同覆没和终结的事由、模范以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终结： 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈述出具法 律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹商，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经顺应《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   四、争议处治方式   对于因基金合同的鉴定、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、联合路线处治。不肯或者不可通过协商、联合处治的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁法令进行仲裁。仲裁场合为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁 用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不息古道、勤勉、尽责地履行基金 合同轨则的义务，珍重基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字或盖印并在募麇集束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证据后成效。    《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》正本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金料理东谈主、基金托 管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律遵循。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业时势查阅。                 二十四、基金托管契约的内容节录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：易方达基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   组织形式：有限工作公司   注册本钱：13，244.2 万元东谈主民币   存续期间：握续经营   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续经营   经营范围：接管公众入款；披发短期、中期、经久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供撑握箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、斟酌、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖居品交易业务；经国 务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券遴荐圭臬的，基金料理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的形式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用关连手艺系统，对基 金践诺投资是否顺应基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国开债、债 券回购、银行入款、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但 须顺应中国证监会关连轨则)。本基金不凯旋在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也 不参与一级市集新股申购和新股增发，同期本基金不参与可诊疗债券投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基 金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券、备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金不凯旋在二级市集买入股票、 权证等权益类资产，也不参与一级市集新股申购和新股增发，同期本基金不参与可诊疗债券 投资；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    （3）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （4）本基金基金总资产不得特出基金净资产的 140%；    （5）本基金投资于国债期货，还应遵命如下投资组合限制：    ①在职何交易日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的    ②本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金握有的债券总 市值的 30%；    ③本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一 交易日基金资产净值的 30%；    ④本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，整个（轧差狡计）应当顺应《基金合同》对于债券投资比例的联系约定；    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得特出该基金资产净值的 15%；    因证券市集波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不顺应前 款所轨则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （8）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（6）、（7）除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动 等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不顺应上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在    基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起开端。    上述投资组合限制要求中，若属法律法例的强制性轨则，则当法律法例或监管部门取消 上述限制，本基金投资可不受上述轨则限制。    （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对本契约第十五条第九 项基金投资阻止举止进行监督。    根据法律法例联系基金从事的关联交易的轨则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事前互相提 供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单过甚更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的确切性、好意思满性、全面性。基金料理东谈主有 工作撑握确切、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时证据已驰名单的变更。如果基金托管东谈主在运作 中严格遵命了监督历程，基金料理东谈主仍违法进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金 料理东谈主承担工作，基金托管东谈主并有权向中国证监会陈述。   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、践诺抵制东谈主或者与其有其他 紧要狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应 当顺应基金的投资看法和投资策略，基金料理东谈主应当遵命基金份额握有东谈主利益优先的原则， 着厚利益打破，顺应中国证监会的轨则，关连交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行 信息败露义务。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经稳重遴荐的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金料理东谈主根据市集情况需要 临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明意义，在与交易敌手发生交易 前 3 个工作日内与基金托管东谈主协商处治。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调 整的名单开端成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照契约进行结算。基金料理东谈主负责对交易敌手的资信抵制，按银行间债券市集的交易法令 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损结怨工作。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金料理东谈主遴荐入款 银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定遴荐存 款银行。   本基金投资银行入款应顺应如下轨则： 务账目及核算的确切、准确。 账户汉典、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 办法》等联系法律法例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等的各项轨则。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在遴荐入款银行时有违背联系法律法例的轨则及 基金合同 的约定的举止，应实时以书面形式文书基金料理东谈主在 10 个工作日内纠正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主文书的违法事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基 金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法举止，应立即陈述中国证监会，同期文书基金料理东谈主在   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入折服、基金收益分派、关连信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将伪善的事迹进展数据印制在宣 传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何工作，并将在发现后立即陈述中国证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违背法律法 规和基金合同的轨则，应实时以书面形式文书基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文书后应鄙人一工作日前实时查对并以书 面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易模范照旧成效的 投资指示违背法律、行政法例和其他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基 金料理东谈主，并陈述中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金料理东谈主应在轨则时辰内回话并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督陈述的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关连数据汉典和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法举止，应实时陈述中国证监会，同期文书 基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金料理东谈主无正当意义，拒却、阻止 对方根据本契约轨则欺骗监督权，或选择拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东谈主冷漠警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主 狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、关连信息败露和 监督基金投资运作等举止。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 扩充或无故延长扩充基金料理东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约过甚他联系轨则时，应实时以书面形式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应鄙人一工作日前实时查对并以书面形式给基金料理东谈主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查举止，包 括但不限于：提交关连汉典以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和确切性，在轨则时辰内 回话基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法举止，应实时陈述中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无正当意义，拒却、阻止 对方根据本契约轨则欺骗监督权，或选择拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金料理东谈主冷漠警告仍不改正的，基金料理东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 令，基金托管东谈主不得自交运用、刑事工作、分派基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商处治。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何工作。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 握有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金料理东谈主应将属于基金财产的 一皆资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在轨则时辰内，聘任具有从事证券 关连业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑握和使用。本基 金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和料理 证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东谈主计帐工作，基金料理 东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的轨则扩充。 用由基金料理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按联系轨则开设、使用并料理；若无关连轨则，则基金托管东谈主应当比 照并遵守上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限工作公司的有 关轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司开立债券托管与结算账户，并代表 基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订寰宇银行间债 券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和料理 料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系法令使用并料理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑握   基金财产投资的联系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，撑握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主践诺灵验抵制下的什物证券在基金托管东谈主撑握期间的损坏、灭失， 由此产生的工作应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺灵验抵制的证 券不承担撑握工作。   （八）与基金财产联系的紧要合同的撑握   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金 托管东谈主撑握。除契约另有轨则外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保 证基金一方握有两份以上的正本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份 正本的原 件。紧要合同的撑握期限为基金合同终结后 20 年。   五、基金资产净值狡计与复核   （一）基金资产净值的狡计及复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   各样基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总额后得到的基 金份额的 资产净值。基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生 的错误计入基金财产。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主每工作日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。   基金料理东谈主每工作日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主依据基金合同和关连法律法例的轨则对外公布，但 基金料理东谈主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、养殖器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，考中第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价。   （2）初次公开导行未上市的债券，选择估值手艺折服公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券市集交易的固定收益品种，选择估值手艺折服公允价值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经 济环境未发生紧要变化的，选择最近交易日结算价估值。   （6）如有充分意义标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）关连法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所变成的错误不动作基 金资产估值特殊处理。   由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及入款银行品级三方机构发送的数据特殊， 或国度司帐政策变更、市集法令变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金 托管东谈主天然照旧选择必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发现特殊的，由此变成的基 金资产估值特殊，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿工作。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当 积极选择必要的措施排除或收缩由此变成的影响。   （三）基金份额净值特殊的处理方式 基金份额净值狡计出现特殊时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合 理的措施防御损失进一步扩大；特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理公司应当 通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金料理 东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值狡计特殊时，由基金料理东谈主负责处理，由此 给基金份额握有东谈主和基金变成损失的，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 料理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的工作，经证据后按以下要求进行补偿：   （1）若基金料理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托 管东谈主未对狡计过程冷漠疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额 握有东谈主损失的，应根据法律法例的轨则对基金份额握有东谈主或基金支付补偿金，就践诺向基金 份额握有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金料理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   （2）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行狡计和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的狡计结 果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （3）由于基金料理东谈主提供的信息特殊（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金 托管东谈主在履行泛泛复核模范后仍不可发现该特殊，进而导致基金份额净值狡计特殊而引起的 基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、顺应、合理的措施进行检验，但 是未能发现该特殊而变成的基金份额净值狡计特殊，基金料理东谈主、基金托管东谈主不错罢免补偿 工作。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施排除由此变成的影响。 理东谈主狡计结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金料理东谈主独随即建树、记录 和撑握本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的狡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供确切、好意思满的基金财务司帐陈述。月度报表的编制， 基金料理东谈主应于每月晦了后 5 工作日内完成。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基 金料理东谈主不再更新基金招募说明书。季度陈述应在每个季度扫尾之日起 15 个工作日内编制 完毕并赐与公告；中期陈述在司帐年度半年度扫尾之日起两个月内编制完毕并赐与公告；年 度陈述在司帐年度扫尾之日起三个月内编制完毕并赐与公告。基金合同成效不及 2 个月的， 基金料理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度陈述完 成当日，将联系陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个工作日内完成复 核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期陈述完成当日，将联系陈述提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金 料理东谈主。基金料理东谈主在年度陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主 之间的上述文献往来均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的陈述上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金料理 东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与撑握   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑握的基金份额握有东谈主名册，包括基金合 同成效日、基金合同终结日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主撑握。 基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供任意一个交易日或一皆交易日的基金份额握有东谈主名册， 基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同成效日、基金合同终结日 等触及到基金病笃事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑握基金份额握有东谈主名册，保存期限为 20 年。基金托 管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守阴事 义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名册，应按有 关法例轨则各自承担相应的工作。   七、争议处治方式   因本契约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合处治，协商、联合不可 处治的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场合为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息古道、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，珍重基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的变更、终结与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更模范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约终结的情形  （三）基金财产的计帐  (1)自出现《基金合同》终结事由之日起 30 个工作日内，成立基金财产计帐小组，基金 料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  (2)基金计帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。  (3)在基金财产计帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，不息古道、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，珍重基金份额握有东谈主的正当权益。  (4)基金计帐小组负责基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组 不错照章进行必要的民事举止。  (1)基金合同终结情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财产；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)编制计帐陈述；  (5)聘任司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计；  (6)聘任讼师事务所对计帐陈述出具法律意见书；  (7)将计帐陈述报中国证监会备案；  (8)公告基金计帐陈述；  (9)对基金财产进行分派。  基金财产计帐的期限为 6 个月。  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)璧还基金债务；  (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则璧还前，不分派给基金份额握有东谈主。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经顺应《证券法》轨则的会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                 二十五、对基金份额握有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务花样：   （一）基金份额握有东谈主投资交易证据服务   注册登记机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的扫数基金份额握有东谈主的基金交易记录。 本公司根据在直销网点进行交易的投资东谈主的要求提供成交证据单。非直销销售机构基金份额 握有东谈主投资交易证据服务请参照各销售机构践诺业务历程及轨则。   （二）基金份额握有东谈主交易记录查询服务   本基金份额握有东谈主可通过基金料理东谈主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）基金份额握有东谈主的对账单服务 基金份额的基金份额握有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额握有东谈主也不错向本公司定制电 子邮件形式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线斟酌。   （四）资讯服务   投资者如果思了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为我方不可准确贯通本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              二十六、其他应败露事项                  公告事项                 败露日历 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度陈述领导性公告   2023-07-20 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金暂停机构客户大额申 购及大额诊疗转入业务的公告 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金分成公告        2023-07-21 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金收复机构客户大额申 购及大额诊疗转入业务的公告 易方达基金料理有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金料理有限公司高等料理东谈主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年中期陈述领导性公告       2023-08-30 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金暂停机构客户大额申 购及大额诊疗转入业务的公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度陈述领导性公告   2023-10-25 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金暂停机构客户大额申 购及大额诊疗转入业务的公告 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金分成公告        2023-10-31 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金收复机构客户大额申 购及大额诊疗转入业务的公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度陈述领导性公告   2024-01-19 易方达基金料理有限公司对于终结北京中期期间基金销售有限公司办理 本公司旗下基金销售业务的公告 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金暂停机构客户大额申 购及大额诊疗转入业务的公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年年度陈述领导性公告       2024-03-29 注：以上公告事项败露在轨则媒介及基金料理东谈主网站上。          二十七、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                二十八、备查文献 存放场合：基金料理东谈主、基金托管东谈主处 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金料理有限公司

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