易方达恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金集结基金更新的招募说明书

易方达恒生中国企业交易型洞开式指数 证券投资基金集结基金更新的招募说明书    基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司          二〇二五年三月                            热切教导     本基金根据 2012 年 6 月 18 日中国证券监督管理委员会《对于核准易方达恒生中国企 业交易型洞开式指数证券投资基金及集结基金召募的批复》                          （证监许可【2012】823 号）和 金召募时刻安排的阐发函》            （基金部函【2012】548 号）的核准，进行召募。本基金的基金 合同于 2012 年 8 月 21 日郑重收效。    基金管理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪称牵扯、淳厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为恒生中国企业指数。    （1）指数样本空间    香港交易所主板上市的证券；不包括合订证券，番邦公司，股票称号以「B」收尾的生 物科技公司，股票称号以「PC」收尾的特专科技公司，及根据香港交易所主板上市法则第    （2）选样方法    地域性要求：内地证券；    上市历史要求：至少一个月；    流动性要求：投资类指数的换手率测试(每月换手率为 0.1%或以上，确定请见恒生指 数有限公司指数编算总则)；    挑选方法：综合市值排行最高的 50 只证券会被选为成份股。(综合市值排行的界说请 见恒生指数有限公司指数编算总则)；    成份股数量：固定为 50 只；    缓冲区：排行 60 名以下的现有成份股将从指数中剔除，排行 40 名或以上的证券将加 入指数；最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按综合市值排行决定，以撑握成份股数 目于 50；    加权方法：流通市值加权；    比重上限：每只成份股 8%。    相关标的指 数具体 编制决策 及成份 股信息详 见恒生指 数有限 公司网站 ，网址： www.hsi.com.hk。   本基金为易方达恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金（以下简称易方达恒生 中国企业 ETF）的集结基金，其投资主义是紧密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及跟 踪误差的最小化。本基金资产中投资于易方达恒生中国企业 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓波动等因素产生波 动，投资有风险，投资者在投本钱基金前，请表现阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金居品贵寓撮要等信息败露文献，全面鉴定本基金居品的风险收益特征和居品脾性，充 分筹商自身的风险承受才略，感性判断阛阓，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行径 作出沉寂决策，承担基金投资中可能出现的各样风险。投本钱基金可能遭受的主要风险包 括：  （1）本基金特有的风险，主要包括指数波动的风险、指数编制机构发布数据裂缝的风 险、基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险、追踪误差控制未达约定主义的风险、 标的指数编制决策带来的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、可能 具有与主义 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、主义 ETF 濒临的风险可能径直 或迤逦成为本基金的风险、基金通达外币申赎业务带来的风险、通过内地与香港股票阛阓 交易互联互通机制投资于香港阛阓股票的风险等；                      （2）投资风险，主要包括阛阓风险、政 府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、利率风险、养殖品风险、金融模子风险、 信用风险等；      （3）流动性风险，主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理东说念主综合运用 各样流动性风险管理器具可能对投资者带来的风险；（4）运魄力险，主要包括操魄力险、 管帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险等；（5） 本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风 险；（6）不可抗力风险；等等。如果境外投资阛阓的货币相对于东说念主民币贬值，将对基金收 益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也可能加大东说念主民币份额基金净值波 动的幅度；由于本基金外币份额的净值计算与汇率挂钩，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也 可能加大外币份额净值波动的幅度。本基金是 ETF 集结基金，表面上其风险收益水平高于 羼杂型基金、债券基金和货币阛阓基金。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金由易方达基金管理有限公司沉寂管理，未礼聘境外投资参谋人。   基金的过往功绩并不预示其将来表现。   在本基金存续期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担汇率变动风险。   本基金与主义 ETF 的磋商与区别：   本基金为易方达恒生中国企业 ETF 的集结基金，二者既有磋商也有区别：                                     （1）在基金 的投资方法方面，易方达恒生中国企业 ETF 主要采选实足复制法，径直投资于标的指数的 成份股；而本基金则采选迤逦的方法，通过将绝大部分基金财产投资于易方达恒生中国企 业 ETF，完结对功绩比拟基准的紧密追踪。（2）在交易样式方面，投资者既不错像购买股 票一样在交易所购买易方达恒生中国企业 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、 赎回清单的要求，申赎易方达恒生中国企业 ETF；而本基金则像普通的洞开式基金一样， 投资者不错通过基金管理东说念主及销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。    天然本基金为易方达恒生中国企业 ETF 的集结基金，但本基金与易方达恒生中国企业 ETF 功绩表现仍可能出现互异。可能激励互异的因素主要包括：（1）律例对投资比例的要 求。  易方达恒生中国企业 ETF 行为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产， 用于追踪标的指数的表现；而本基金行为普通的洞开式基金，仍需将不低于基金资产净值 生中国企业 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的样式，申 购赎回对基金净值影响较小；而本基金采选按照未知价法进行申赎的样式，大额申赎可能 会对基金资产净值产生一定冲击。    本基金本次根据基金合同、托管公约的校正对招募说明书进行了更新，更新截止日为 基金相关财务数据截止日为 2024 年 12 月 31 日，净值表现截止日为 2024 年 12 月 31 日， 除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 1 月 16 日。                                        （本讲述中财务数 据未经审计）           五、           本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风           十、           基金管理东说念主代表基金操纵所投资证券产生权利的处理原则及方法. 18                                                 I                                       II                                        III                                         IV                 第一节 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》     （以下简称《销售办法》）、                 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                                    （以下简 称《信息败露办法》）、           《证券投资基金信息败露内容与口头准则第 5 号与口头>》、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、 《对于实施相关问题的文书》                                    （以下简称 《文书》    ）、     《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理划定》                            （以下简称“《管理划定》”）                                         、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称《指数基金指引》） 等相关法律律例以及《易方达恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金集结基金基金 合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者关键遗漏，并对 其真实性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求 召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关划定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律律例的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律律例的划定为准。                第二节 释义  本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金或本基金：      指易方达恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金集结              基金； 基金合同         指《易方达恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金联              接基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充； 招募说明书：       指《易方达恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金联              接基金招募说明书》过火更新； 托管公约：        指《易方达恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金联              接基金托管公约》过火任何灵验校正和补充； 基金居品贵寓撮要：    指《易方达恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金联              接基金基金居品贵寓撮要》过火更新 发售公告：        指《易方达恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金联              接基金基金份额发售公告》； 中国：          指中华东说念主民共和国，为基金合同之目的，不包括香港寥落行              政区、澳门寥落行政区及台湾地区； 中国证监会：       指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构：   指中国东说念主民银行和/或国度金融监督管理总局； 外汇局：         指国度外汇管理局； 《基金法》：       指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》； 《管理划定》：      指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的              《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁              布机关对其时时作念出的校正； 《指数基金指引》     指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的              《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指              引》及颁布机关对其时时作念出的校正 元：           如无专指，指东说念主民币； 基金合同当事东说念主：     指受基金合同拘谨，根据基金合同享受权利并承担义务的法              律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主； 基金管理东说念主：       指易方达基金管理有限公司； 基金托管东说念主：       指交通银行股份有限公司； 境外托管东说念主：       指基金托管东说念主奉求的、负责基金境外财产的督察、存管、清              算等业务的金融机构； 境外投资参谋人：      是指适合《试行办法》划定的条件，根据基金合同为基金管              理东说念主境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务              并取得收入的境外金融机构； 注册登记业务：      指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资              者基金账户管理、基金份额注册登记、算帐及基金交易阐发、              披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册、办理非交易过              户业务等； 注册登记机构：      指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构              为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司              奉求代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者：         指适正当律律例划定的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外              机构投资者和法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金              的其他投资者； 个东说念主投资者：       指依据中国相关法律律例不错投资于证券投资基金的天然              东说念主； 机构投资者：       指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准成立和有              效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、行状法              东说念主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：   指适合《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相              关法律律例划定的可投资于中国境内正当召募的证券投资基              金的中国境外的基金管理机构、保障公司、证券公司以过火              他资产管理机构； 基金召募期：       指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基              金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不突出三个月； 基金合同收效日：     基金召募达到法律划定及基金合同约定的条件，基金管理东说念主              礼聘法定机构验资并办理收场基金合同备案手续，获取中国              证监会书面阐发之日； 存续期：         指基金合同收效至鉴识之间的不如期期限； 日/天：         指公历日； 月：           指公历月； 作事日：         指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 洞开日：         指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的作事日； 认购：          指在基金召募期内，投资者按照基金合同的划定肯求购买本              基金基金份额的行径； 申购：         指在基金合同收效后的存续期间，投资者肯求购买本基金基             金份额的行径； 赎回：         指在基金合同收效后的存续期间，基金份额握有东说念主按基金合             同划定的条件要求将所握基金份额兑换为现款的行径； 基金转机：       指基金份额握有东说念主按基金管理东说念主划定的条件，肯求将其握有             的基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额转机为基金管理东说念主             管理的其他基金的基金份额的行径； 转托管：        指基金份额握有东说念主将其握有的归拢基金账户下的基金份额从             某一交易账户转入另一交易账户的行径； 投资指示：       指基金管理东说念主或其奉求的第三方机构在运用基金财产进行投             资时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 非直销销售机构：    指适合《销售办法》和中国证监会划定的其他条件，取得基             金销售业务经验并与基金管理东说念主订立了基金销售服务公约，             办理基金销售业务的机构； 直销机构：       指易方达基金管理有限公司； 销售机构：       指基金管理东说念主及非直销销售机构； 基金销售网点：     指基金管理东说念主的直销网点及非直销销售机构的销售网点； 指定媒介：       指中国证监会指定的用以进行信息败露的天下性报刊及指定             互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国             证监会基金电子败露网站）等媒介； 基金账户：       指注册登记机构为基金投资者开立的记录其握有的由该注册             登记机构办理注册登记的基金份额余额过火变动情况的账             户； 交易账户：       指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理             认购、申购、赎回、转机及转托管等业务而引起的基金份额             的变动及结余情况的账户； 如期定额投资计划：   指投资者通过相关销售机构冷落肯求，约定每期申购日、申             购金额及扣款样式，由该指定的机构于每期约定申购日在投             资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一             种投资样式； T 日：        指申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日； T+n 日：      指自 T 日起第 n 个作事日（不包括 T 日），n 指天然数； 基金利润：       指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入             扣除磋商用度后的余额； 基金资产总值：      指基金所握有的各样有价证券、银行入款本息、基金的应收              款项和其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值：      指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值； 基金份额净值：      A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以计算日 A 类基金资              产净值除以计算日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额              的价值，计算日 A 类基金份额余额为计算日 A 类各币种基金              份额余额的测度数；A 类外币基金份额的基金份额净值以 A              类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照计算日的估              值汇率进行折算；C 类基金份额的基金份额净值指以计算日 C              类基金份额的基金资产净值除以计算日 C 类基金份额余额后              得出的单元基金份额的价值； 基金资产估值：      指计算评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和              基金份额净值的过程； 法律律例：        指中华东说念主民共和国现行灵验的法律、行政律例、司法解释、              地方律例、地方规章、部门规章过火他表恣意文献以及对于              该等法律律例的时时修改和补充； 不可抗力：        指任何不可预见、不可幸免、不可克服的客不雅情况，如地震、              海啸、系统故障等事件； 货币阛阓器具：      指银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意              单据、回购公约、短期政府债券等中国证监会、中国东说念主民银              行招供的具有精良流动性的金融器具； 主义 ETF、易方达恒生中国 指易方达恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金； 企业 ETF： 运营备忘录：       指由基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主就奉求财产托管              服务内容及经由另行达成的书面约定； A 类基金份额:     在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资              产入彀提销售服务费的基金份额；A 类基金份额包括 A 类东说念主              民币基金份额、A 类好意思元现钞基金份额和 A 类好意思元现汇基金              份额； C 类基金份额：     从本类基金资产入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基              金份额；C 类基金份额为东说念主民币基金份额。 流动性受限资产：     指由于法律律例、监管、合同或操作艰巨等原因无法以合理              价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以              上的逆回购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的 银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、 资产支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债 券等               第三节 风险揭示   本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金特有的风险、投资风险、                                  流动性风险、 运魄力险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险及不可抗力风险等，其中，本基金特有的风险包括指数波动的风险、指数编 制机构发布数据裂缝的风险、基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险、追踪误差控 制未达约定主义的风险、标的指数编制决策带来的风险、指数编制机构住手服务的风险、 成份股停牌的风险、可能具有与主义ETF不同的风险收益特征及净值增长率的风险、主义ETF 濒临的风险可能径直或迤逦成为本基金的风险、基金通达外币申赎业务带来的风险、通过 内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港阛阓股票的风险等；投资风险主要包括 阛阓风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、利率风险、养殖品风险、金 融模子风险、信用风险等；流动性风险主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理东说念主综 合运用各样流动性风险管理器具可能对投资者带来的风险；运魄力险主要包括操魄力险、 管帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险等。 一、   本基金特有的风险   恒生中国企业指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、 投资者心境和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主要投资于易 方达恒生中国企业 ETF，基金收益水平会发生变化，产生风险。   如果指数编制机构发布的成份股数据出现裂缝，易方达恒生中国企业 ETF 的资产净值 可能受到不利影响。由于本基金主要投资于易方达恒生中国企业 ETF，本基金资产净值也 将受到不利影响。   以下为本基金标的指数-恒生中国企业指数的编制商发布的免责声明：   “恒生中国企业指数由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的授权发布及编 制。恒生中国企业指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数有限公 司及恒生资讯服务有限公司已同意〔被许可方〕可就〔居品称号〕(“该居品”)使用及参 考该指数，关联词，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数过火计算 或任何与之相关的数据的准确性或完好性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所原宥的数 据的适用性或适合性；或(iii)任何东说念主士因使用该指数或其中任何成份或其所原宥的数据 而产生的结果，而向该居品的任何经纪或该居品握有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声明或 担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时蜕变 或修改计算及编制该指数过火任何相关的公式、成份股份及总共的过程及基准，而无须作 出文书。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i) 〔被许何东说念主〕就该居品使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在计算该指数时 的任何失准、遗漏、裂缝或裂缝；或(iii)与计算该指数相关并由任何其它东说念主士提供的资 料的任何失准、遗漏、裂缝﹑裂缝或不完好；或(iv)任何经纪、该居品握有东说念主或任何其它 交易该居品的东说念主士，因上述原因而径直或迤逦蒙受的任何经济或其它损失承担任何责任或 债务，任何经纪、该居品握有东说念主或任何其它交易该居品的东说念主士不得因该居品，以任何口头 向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何 经纪、握有东说念主或任何其它东说念主士，须在实足了解此免责声明，何况不可依赖恒生指数有限公 司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该居品。为幸免产生疑问，本免责声明不组成任 何经纪、握有东说念主或任何其它东说念主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间的任 何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如购买该居品权益，该投 资者将被视为已承认、融会并接受此免责声明并受其拘谨，以及承认、融会并接受该居品 所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情计算的结果。   如果投资者购买居品权益，该投资者将被视为已承认、融会并接受免责声明并受其约 束；以及居品所使用之指数水平为恒生指数有限公司酌情计算的结果。”   对于恒生指数有限公司上述免责声明中说起的可能对基金、投资者及磋商服务机构造 成的损失，基金管理东说念主不承担任何责任。   （1）恒生中国企业 ETF 对恒生中国企业指数的追踪误差：本基金主要通过投资于恒生 中国企业 ETF 完结对功绩比拟基准的紧密追踪，恒生中国企业 ETF 对恒生中国企业指数的 追踪误差会影响本基金对功绩基准的追踪误差；   （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪误差的情形。   本基金力求将年化追踪误差控制在 4%以内，但因标的指数编制法则诊治或其他因素可 能导致追踪误差突出上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和珍贵，指数编制机构有权住手编制标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能中式部分证券给予构 建，其表征性与可投资性可能存在不老成或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生诊治，基金 管理东说念主需诊治主义 ETF 和本基金投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪误差和组合 诊治的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当阛阓环境发生 变化，但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行诊治时，可能导致标的指数的表现与 总体阛阓表现有在互异，从而影响投资收益。投资东说念主需和蔼并承担上述风险，严慎作出投 资决策。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍贵，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会讲述并冷落惩办决策，如更换基金标的指数、转机运作样式、与其他 基金合并、或者鉴识基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。投资 东说念主将濒临更换基金标的指数、转机运作样式、与其他基金合并、或者鉴识基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与磋商阛阓表现有在 互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 股以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中竖立较低的 赎回份额上限或者采选暂停赎回的按次，本基金将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风 险。 不同，因此本基金可能具有与易方达恒生中国企业 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 企业 ETF 濒临的风险可能径直或迤逦成为本基金的风险，投资者须细察并和蔼易方达恒生 中国企业 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。 理的复杂性，从而带来相应的风险，增多投资者的开销和基金运作成本。   若本基金通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港阛阓股票，本基金还 将濒临以下特有风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券阛阓的特有风险 诸多互异，本基金参与港股通交易需遵照内地与香港磋商法律、行政律例、部门规章、规 范性文献和业务法则，对香港证券阛阓有所了解；通过港股通参与香港证券阛阓交易与通 过其他样式参与香港证券阛阓交易，也存在一定的互异。以上情形可能增多本基金的投资 风险。 方研究分析讲述的不雅点、极端交易情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股 通股票在上市第一年里，除受阛阓、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股 情愫变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注 册地或主营业务经营所在地的政策法律变化、境外阛阓联动以过火他原因而出现股价较大 波动的情形；此外，香港证券阛阓实行 T+0 反转交易机制，且股票交易不设涨跌幅限制， 加之香港阛阓结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价 格可能表现出更为剧烈的波动，由此增多本基金净值的波动风险。 可能存在公设备行并上市先锋未有收入，上市后仍无收入、握续亏蚀、无法进行利润分配 等情形，若本基金投资生物科技公司、特专科技公司，本基金的投资风险可能增多。 格低，可能存在大比例折价供股或配股、往常分拆合并股份的行径，投资者握有的股份数 量、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。 在控制权相对聚合，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于普通股份领有的投票 权利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制，由此可 能增多本基金的投资风险。 公司注册地、主营业务经营所在地法律律例、言语或文化习气等与内地存在互异，导致投 资者较难获取或融会公司践诺经营景色磋商资讯，由此可能增多本基金的投资风险。 券可能出现永劫刻停牌气候，由此可能增多本基金的投资风险。 等安排，磋商股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将濒临无法连续通过 港股通买卖磋商股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下 简称香港结算）可能无法比照退市前模范提供口头握有东说念主服务，中国证券登记结算有限责 任公司（以下简称中国结算）通过香港结算连续为投资者提供的退市股票口头握有东说念主服务 可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资的特有风险 互通机制投资于香港阛阓，在阛阓参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面齐有一 定的限制，而且此类限制可能会不停诊治，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出 当地阛阓形成艰巨，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或迤逦的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券名单 会动态诊治。对于被调出的港股通标的证券，自诊治之日起，本基金将不得再行买入。以 上情形可能对本基金带来不利影响。 地和香港两地均为交易日的日历才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形，而 导致基金所握的港股组合在后续港股通交易日开市交易中聚合体现阛阓反应而形成其价钱 波动突然增大，进而导致本基金所握港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 期安排上存在互异，香港证券阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进 行交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日， 即为卖出当日之后第二个港股通交易日）在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日 才气回到东说念主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证券阛阓要 长。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金 不可实时到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。 施逐日额度限制，如当日额度使用收场，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可 能濒临逐日额度不及而交易失败的风险。 场将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股交易的风险；出现内地证券交易服 务公司认定的交易极端情况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临 在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和废弃申报 的交易中断风险。 东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在交易时刻内提交订 单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率，最终结算汇率为相 关机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支 风险。因此，本基金濒临汇率波动的不确定性风险，由此可能增多本基金的风险。 适用阛阓波动调治机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用 收市竞价交易的港股通标的证券，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上 情形可能增多本基金的投资风险。 益分配、转机、收购等情形或者极端情况，所取得的港股通标的证券之外的香港联交所上 市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有划定的除外；因港股通股票权益 分配或者转机等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港 股通卖出，但不得行权；因港股通标的证券权益分配、转机或者收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有磋商权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述法则可能增多本基金 的投资风险。 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与东说念主未完成 与中国结算的聚合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东说念主对本 基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的有 关本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未遵照磋生意务 法则导致本基金利益受到毁伤的情况。 于中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、算帐、披发等业务处理， 投资者通过港股通业务获取的现款红利将会较香港阛阓有所延后。 股和逾额公开配售。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证 券阛阓股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：   因港股通交易当日额度使用收场而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券交易服务 公司等机构认定的交易极端情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过股票阛阓交易互联互通机制进行正常交易的情形，本基金可能发生断绝或暂停申 购，暂停赎回或减速支付赎回对价的情形，可能影响投资东说念主的申购以及份额握有东说念主的赎回。 二、   投资风险 波动的因素比拟复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率 波动等，齐将影响基金净值的升跌。此外，本基金及主义 ETF 主要投资的香港证券阛阓对 逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的划定，因此香港证券阛阓证券的逐日涨跌幅空间相 对较大。这一因素可能会带来阛阓的急剧着落，从而带来投资风险的增多。 货币兑换进行限制、限制本钱外流、征收高额税收等，会对基金投资形成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为坐法交易，或受到更严格的管理，将导致基金运 作承受监管风险。基金运作可能被动进行诊治，由此可能对基金净值产生影响。 暴动等，可能出现阛阓大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也可 能加大东说念主民币份额基金净值波动的幅度。由于本基金外币份额的净值计算与汇率挂钩，外 币对东说念主民币的汇率大幅波动也可能加大外币份额净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收 益水平可能会受到利率变化的影响。 本基金将严慎地使用养殖品进行投资，但养殖品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风 险、交易敌手的信用风险、养殖品价钱与其基础品种的磋商度缩小带来的风险等，由此可 能会增多基金净值的波动幅度。在本基金中，养殖品将仅用于避险和进行组合的灵验管理。 评估等，扶植其作念出投资决策。关联词金融模子往常是建立在一系列的学术假定之上的，投 资实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性时时受制于模子使用 的数据的精准性。因此，基金管理东说念主在使用金融模子时，濒临出现裂缝论断的可能性，形 成投资风险。 行东说念主出现违约、断绝支付到期本息，齐可能导致基金资产损结怨收益变化。 三、   流动性风险   本基金是 ETF 集结基金，主要投资于具有精良流动性的金融器具，包括主义 ETF、境 应酬易的追踪归拢标的指数的公募基金、恒生中国企业指数成份股及备选成份股、追踪恒 生中国企业指数的股指期货等金融养殖品、固定收益类证券、银行入款、货币阛阓器具以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。一般情况下，上述资产阛阓流动 性较好。但不排除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因 此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组 合诊治时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎主义 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适当的价钱卖出或赎回主义 ETF，或卖出股 票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎 回或部分展期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上洞开日发生大批赎回，可暂停接受 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当本基金发生大批赎回且单个基金份额握有东说念主的 赎回肯求突出上一洞开日基金总份额 10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额握有东说念主超 出该比例的赎回肯求实施展期办理。具体情形、圭表见招募说明书“基金份额的申购、赎 回”之“大批赎回的认定及处理样式”                 。   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法全部赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基 金暂停或展期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波 动的风险。 影响   除大批赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回肯求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他按次。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器具的情形、圭表见招募说明书“基金份额 的申购、赎回”之“断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理样式”的磋商划定。若本基 金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额样式。若本基金延 缓支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金 财产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、圭表见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形” 的磋商划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领路本基金的基金份额净值， 另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求，减速支付赎回款项可能 影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。 四、     运魄力险 障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操魄力险可能来 自基金管理公司、基金注册登记机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券 登记结算机构等等。 风险或裂缝，往常是指基金管理东说念主在计算、整理、制证、填单、登账、编表、督察过火相 关业务处理中，由于客不雅原因与非主不雅有利所形成的行径过失，从而对基金收益形成影响 的风险。 场可能要求基金就股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收益受 到一定影响。此外，基金所投资阛阓的法律及税收划定可能发生变化，有可能对基金形成 不利影响。 证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时刻、资金清 算时刻有可能比国内需要更永劫刻。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履 行对一位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 易敌手方（即证券借入方）违约，则基金可能濒临到期无法获取证券假贷收入以至借出证 券无法反璧的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易 中，交易敌手方可能因财务景色或其它原因不可履行付款或结算的义务，从而对基金资产 价值形成不利影响。 五、   本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对 基金的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景色的表述 仅为主要基于基金投资场地与策略脾性的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及里面评级标 准，将基金居品按照风险由低到高规矩进行风险级别评定鉴识，其风险评级结果所依据的 评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不 势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价模范和方法的互异， 对归拢居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及 基金践诺运作情况等当令诊治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按 照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配老成，并须实时和蔼销售机构 对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。 六、   不可抗力风险   战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失。基金管理东说念主、基金托管东说念主、 证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常作事，从而影响基金的各 项业务按正常时限完成、使投资者和握有东说念主无法实时查询权益、进行日常交易以致利益受 损。                第四节 基金的投资 一、   投资主义   紧密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化。 二、   投资范围   本基金资产投资于具有精良流动性的金融器具，包括主义 ETF、境应酬易的追踪归拢 标的指数的公募基金、恒生中国企业指数成份股及备选成份股、追踪恒生中国企业指数的 股指期货等金融养殖品、固定收益类证券、银行入款、货币阛阓器具以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金根据磋商法律律例或中国证监会要求履行相 关手续后，还不错投资于法律律例或中国证监会将来允许基金投资的其它金融器具，但须 适合中国证监会的磋商划定。   本基金资产中投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 三、   投资理念   指数化投资具有低成本、管理透明及分散化进程高等优点，能巩固地获取与标的指数 控制的申报。本基金主要投资于易方达恒生中国企业 ETF，为投资者提供一种投资恒生中 国企业指数的灵验器具。 四、   投资策略   本基金为易方达恒生中国企业 ETF 的集结基金，主要通过投资于易方达恒生中国企业 ETF 完结对功绩比拟基准的紧密追踪。   在易方达恒生中国企业 ETF 上市前，本基金将通过特殊现款申购样式进行易方达恒生 中国企业 ETF 的投资。在易方达恒生中国企业 ETF 上市后，本基金将在综合筹商合规、风 险、效率、成本等因素的基础上，决定取舍申赎的样式或证券二级阛阓交易的样式进行易 方达恒生中国企业 ETF 的投资。   为进行流动性管理、应付赎回、缩小追踪误差以及提高投资效率，本基金可投资恒生 中国企业指数成份股及备选成份股、恒生中国企业指数期货或期权等金融养殖器具。   本基金力求将年化追踪误差控制在 4%以内。 五、   功绩比拟基准   恒生中国企业指数（使用估值汇率折算）收益率 X95%+活期入款利率（税后）X5%   恒生中国企业指数于 1994 年 8 月由恒生指数有限公司推出，成份股包括最大及成交最 活跃的在港上市中国内地企业，提供高度的在港上市中国内地企业市值涵盖率。该指数采 取流通市值加权的方法，以充分筹商成份股的可投资性。同期，该指数每只成份股划定 8% 的权重上限，幸免个股权重过大。   将来若出现标的指数不适正当律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方 法变动之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并冷落惩办决策，如更换基 金标的指数、转机运作样式、与其他基金合并、或者鉴识基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基 金投资运作。 六、     风险收益特征   本基金是 ETF 集结基金，表面上其风险收益水平高于羼杂型基金、债券基金和货币市 场基金。   本基金主要通过投资于易方达恒生中国企业 ETF 完结对功绩比拟基准的紧密追踪。因 此，本基金的功绩表现与恒生中国企业指数的表现密切磋商。此外，本基金通过主要投资 于易方达恒生中国企业 ETF 迤逦投资于香港证券阛阓，需承担汇率风险以及境外阛阓的风 险。 七、     投资决策依据与决策圭表   （1）法律、律例和《基金合同》的划定；   （2）对质券阛阓发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理制定资产配置计划，按照公司轨制提交审议并实施；   （2）基金司理采选申赎的样式或证券二级阛阓交易的样式进行易方达恒生中国企业 ETF 的投资；   （3）指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的， 基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，综合筹商成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整；   （4）投资风险管理部如期对投资组合的追踪误差进行量化评估，提供基金司理参考。 八、     投资荫庇与限制   本基金在境外投资过程中应遵照及格境内机构投资者磋商法律律例的划定。   若法律律例或中国证监会的磋商划定发生修改或变更，致使现行法律律例的投资荫庇 行径和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理东说念主在履行适当圭表后，本基金可相应调 整荫庇行径和投资限制划定。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的约定。若基金投资不适合基金合同约定的投资比例划定的，基金管理东说念主应当在30个作事 日内取舍合理的生意按次进行诊治。法律律例另有划定时，从其划定。 九、    基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的相关法律律例和政策的划定进行融资融券。 十、    基金管理东说念主代表基金操纵所投资证券产生权利的处理原则 及方法 有东说念主的利益。 十一、 养殖品投资的风险管理与决策经由   （一） 投资养殖品的风险管理   金融养殖品的投资过程，同期亦然风险管理的过程。在金融养殖品的投资业务中，包 括“事前的风险定位、事中的风险管理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全场地的 风险监控体系。   事前风险控制：投资决策前，投资研究东说念主员必须对所运用的金融养殖品的旨趣、脾性、 运作机制、风险有深刻的研究和分析。对拟投资决策可能蕴含的风险进行充分评估，并进 行必要的情形分析和压力测试。金融养殖品的投资决策经审批后方可实践。   事中风险控制：养殖品研究员对交易敌手的信用评级进行追踪，驻守信用风险的发生， 并利用当代金融工程的妙技对组合进行风险评估。基金司理或养殖品研究员对养殖品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝养殖品的亏蚀突出投资决策驻守的主义，                               应按轨制进行申诉， 并筹商采选强制平仓等按次以幸免出现严重的风险事件。   过后风险控制：基金司理或养殖品研究员如期对基金的养殖品交易策略、运作情况作念 投资回归分析和风险评估，识别里面控制中的缺欠和系统中的不及，提供改进的建议；定 期评估、核定和改进风险管理政策。   （二） 投资养殖品的决策经由 品投资需求及磋商讲述，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提 交聚合交易室实践。 十二、 代理投票 露实务操作等存在的互异，充分研究提案的合感性，并综合筹商投资参谋人、沉寂第三方研 究机构等的意见后，取舍合适的样式操纵投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对 握股比例较小或审议非热切事项、支付较高用度等情况时，基金管理东说念主不错取舍不参与上 市公司的投票。 问、托管东说念主或第三方代理投票机构投票等样式。 十三、 证券交易管理 提供研究服务质料、律例监管资讯服务以及价值孝顺等方面。  （1）交易实践才略。主要指券商是否好像对投资指示进行灵验的实践，以及能否取得 较高质料的成交结果。量度交易实践才略的方针主要有：是否完成交易、成交的实时性、 成交价钱、对阛阓的影响等；  （2）研究讲述的质料。主若是指券商能否提供高质料的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析讲述和专题研究讲述，讲述内容是否细巧，投资建议是否准确等；  （3）提供研究服务的质料。主要包括协助安排上市公司调研、研究贵寓分享、路演服 务、日常疏通交流、接受奉求研究的服务质料等方面；  （4）律例监管资讯服务。主要包括境外投资法律划定、交易监管法则、信息败露、个 东说念主利益毁坏、税收等资讯的提供与培训；  （5）价值孝顺。主若是指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务才略提高上所 作念的培训服务、对公司投资提高所作出的孝顺；  （6）其他因素。主若是证券经纪商的财务景色、经营行径表率、风险管理机制、连年 内有无关键违法行径等。  基金管理东说念主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分配。评价证券经纪商将重 点依据其交易实践才略、研究讲述质料、提供研究服务质料、律例监管资讯服务和价值贡 献等方面的方针，并取舍相配制进行评分。  评分的计算公式是：∑i（第 i 项评价款式×款式权重），其中各款式权重由基金管理 东说念主根据磋商律例要乞降里面轨制进行确定。      本基金管理东说念主将根据相关划定，在基金如期讲述中对所取舍的证券经纪商、基金通过 该证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行败露。对于在证券经纪商取舍和 交易量分配中存在或潜在的利益毁坏，管理东说念主应该本着尽可能珍贵握有东说念主的利益进行妥善 处理，并按划定进行讲述。 十四、           基金投资组合讲述(未经审计)      本基金管理东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带责任。      本基金的托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同的划定，复核了本讲述的内容， 保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者关键遗漏。      本投资组合讲述相关数据的期间为 2024 年 10 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。                                                              占基金总资 序号                 款式               金额（东说念主民币元）                 产的比例                                                               （%）          其中：普通股                                         -            -          存托凭证                                           -            -          优先股                                            -            -          房地产相信                                          -            -          其中：债券                                          -            -          资产支握证券                                         -            -          其中：远期                                          -            -          期货                                             -            -          期权                                             -            -          权证                                             -            -          其中：买断式回购的买入返售金融资                                                         -            -          产                                                              占基金资产                                           公允价值(东说念主民  序号       基金称号    基金类型   运作样式     管理东说念主                        净值比例                                             币元)                                                               （%）              生中国企            放式       金管理有              业交易型          （ETF）       限公司              洞开式指              数证券投               资基金     本基金本讲述期末未握有权益投资。     本基金本讲述期末未握有权益投资。 （1） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细     本基金本讲述期末未握有权益投资。     本基金本讲述期末未握有债券。     本基金本讲述期末未握有债券。     本基金本讲述期末未握有资产支握证券。                                              公允价值            占基金资产         序号      养殖品类别       养殖品称号                                            (东说念主民币元）          净值比例（%）                            HSCEI Futures                               Jan25     注：按照期货逐日无欠债结算的结算法则，“其他养殖器具-期货投资”与“证券算帐款- 期货逐日无欠债结算暂收暂付款”适用于金融资产与金融欠债相抵销的情形，故将“其他衍 生器具期货投资”的期末公允价值以抵销后的净额列报，净额为零。期货投资的公允价值变 动金额为 1，152，598.98 元，已包含在结算备付金中。                                                                  占基金资产                                                 公允价值     序号       基金称号   基金类型   运作样式        管理东说念主                       净值比例                                                （东说念主民币元）                                                                   （%）              易方达恒          交易型开       易方达基              生中国企           放式        金管理有         业交易型        （ETF）   限公司         洞开式指         数证券投          资基金 （1） 本基金主义 ETF 投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在讲述编 制日前一年内曾受到国度外汇管理局北京市分局的处罚。      本基金为主义 ETF 的集结基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体 所刊行证券的投资决策圭表适合公司投资轨制的划定。      除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金主义 ETF 投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案阅览，或在讲述编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形。      基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案阅览， 或在讲述编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形。 （2） 本基金本讲述期末未握有股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同划定的备选 股票库情况。 （3） 其他资产组成 序号             称号                 金额（东说念主民币元） （4） 讲述期末握有的处于转股期的可转机债券明细      本基金本讲述期末未握有处于转股期的可转机债券。 （5） 讲述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本讲述期末未握有股票。                          第五节 基金的功绩     基金管理东说念主依照恪称牵扯、淳厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，  投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同收效日为2012年8月21日，本基金最近10个完好管帐年度（控制2024年12月  率比拟                净值增长      净值增长    功绩比拟基 业 绩 比 较 基     阶段         率①        率模范差    准收益率③     准收益率标   ①-③      ②-④                          ②                 准差④ 日至 2015 年 12    月 31 日 日至 2016 年 12  月 31 日 日至 2017 年 12    月 31 日 日至 2018 年 12    月 31 日 日至 2019 年 12  月 31 日 日至 2020 年 12   月 31 日 日至 2021 年 12   月 31 日 日至 2022 年 12    月 31 日 日至 2023 年 12  月 31 日 日至 2024 年 12   月 31 日  率比拟                 净值增长      净值增长    功绩比拟基 业 绩 比 较 基     阶段          率①        率模范差    准收益率③     准收益率标   ①-③     ②-④                           ②                 准差④ 日至 2018 年 12    月 31 日 日至 2019 年 12    月 31 日 日至 2020 年 12    月 31 日 日至 2021 年 12  月 31 日 日至 2022 年 12  月 31 日 日至 2023 年 12    月 31 日 日至 2024 年 12  月 31 日 日至 2024 年 12  月 31 日     注： （1）自2018年2月9日起，本基金增设C类份额类别，份额初次阐发日为2018年2月12  日，增设当期的磋商数据和方针按践诺存续期计算。      （2）同期功绩比拟基准也曾转机为以东说念主民币计价。      （3）上述净值表现数据按照《证券投资基金信息败露编报法则第2号 编制与败露>》的磋商划定编制。      （4）本基金历任基金司理情况：张胜记，管理时刻为2012年8月21日至2020年3月17日。                       第六节 基金管理东说念主 一、    基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   磋商电话：400 881 8088   磋商东说念主：李红枫   注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币   批准成立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                       鼓舞称号         出资比例                 广东粤财相信有限公司         22.6514％                 广发证券股份有限公司         22.6514％                盈峰集团有限公司            22.6514％              广东省广晟控股集团有限公司         15.1010％            广州市广永国有资产经营有限公司         7.5505％           珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）        1.5087％           珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）        1.6205％           珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）        1.5309％           珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）        1.7558％           珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）        1.4396％           珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）        1.5388％                       总   计         100％ 二、    主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委 员会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国 吉利保障公司证券部研究揣度室总司理助理，吉利证券有限责任公司研究揣度部副总司理 （主握作事）、国债部副总司理（主握作事）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理， 中国吉利保障股份有限公司投资管理部副总司理（主握作事），天下社会保障基金理事会投 资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资答理部副司理、基金 司理、基金投资答理部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁 助理、阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理 （香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室老师，江西省永修县招商设备局招商办科 员，广发证券有限责任公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理， 广发基金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元本钱管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司 董事、实践总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事， 广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公 司董事长，广东盈峰材料技艺股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实践董事兼 总司理，宁波盈峰睿和投资管理有限公司实践董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有 限公司实践董事、司理，宁波盈峰资产管理有限公司实践董事、司理。曾任好意思的日电集团 财务司理，好意思的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思 的库卡中国结伙公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有 限公司本钱运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主握作事）、资 金业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务管理部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司沉寂董事，中山大学法学院副 拔擢、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司沉寂董事，艾尔玛科技股份有 限公司沉寂董事，祥鑫科技股份有限公司沉寂董事，广州恒运企业集团股份有限公司沉寂 董事。曾任好意思国天普大学法学院看望副拔擢，广东凯金新动力科技股份有限公司沉寂董事， 江苏凯强医学老成有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司沉寂董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司沉寂董事，清华大学经济管理学 院拔擢、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实践董事， 南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘众人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副拔擢、技艺经济与管理 系主任、翻新创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息技艺股 份有限公司沉寂董事，中融东说念主寿保障股份有限公司沉寂董事，深圳市力合科创股份有限公司 沉寂董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司沉寂董事，长江商学院管帐 与金融拔擢、投资研究中心主任、拔擢管理委员会主席，闪送必应有限公司沉寂董事。曾 任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理拔擢、副拔擢、终 身拔擢，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东说念主兼副院长，云南 白药集团股份有限公司沉寂董事，瑞士银行（中国）有限公司沉寂董事，秦川机床器具集 团股份公司沉寂董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司沉寂董事，中国天伦燃气控股有限公 司沉寂非实践董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融 资担保集团有限公司监事长。曾任天津商学院团总支布告兼政事带领员、东说念主事处干部，海 南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠 海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务参谋人有限公司款式司理，珠 海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡齐九洲食物有限公司财务总监，珠海格力集团（派驻 下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业设备有限公 司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部总司理、党 委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副布告、董事，广东省 融资再担保有限责任公司监事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经 营有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电第八 工程局三产实业设备部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷管理处主 任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州市 广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广州股权交易中 心有限公司董事，广州广永丽齐货仓有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事，广州 广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投资管理有 限公司董事长，广州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群作事部 联席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总 司理、综合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员， 深圳和君创业研究揣度有限公司管理揣度款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理，融 通基金管理有限公司研究经营部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易 方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易 员，易方达基金管理有限公司聚合交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理 助理、副总司理，权益运作支握部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司实践总司理、权益投资决策委 员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、 投资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总 监、副总司理级高等管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达 资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司基金经 理、固定收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司阛阓及居品委员会委 员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高等管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券 有限责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金 管理有限公司销售支握中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员。曾 任中国经济设备相信投资公司成齐营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券 总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华 东区大区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成齐分公司总司理、上海分 公司总司理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限 公司阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、 基础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公 室司理、国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副 总监、基金管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等 管理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金管理 有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管 理有限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资 风险管理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港） 有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。  张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助 理、研究部总司理助理。  陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等 管理东说念主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总经 理，首席营运官，易方达资产管理有限公司董事。  胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易 方达基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部 总司理。  张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基 金投资部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。  冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市 场拓展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。  陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。  萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投 资司理、研究部副总司理。  管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中 心总司理。曾任长城证券有限责任公司信息技艺中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金 管理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息技 术部副总监（主握作事）、总监，易方达基金管理有限公司信息技艺部副总司理、系统研发 部副总司理、技艺运营部总司理、数据平台研发中心总司理、筹划与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级 高等管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司 投资答理部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研 究员，招商基金管理有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管 理有限公司宣传经营专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、 宣传经营部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首 席数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研 究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投 资风险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会作事，曾任易方达 基金管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席 阛阓官）、渠说念与营销管理部总司理、居品想象与业务翻新部总司理。曾在普华永说念中天会 计师事务所、证监会广东监管局作事，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控 负责东说念主、常务副总司理、董事。   余海燕女士，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司指数投 资部副总司理、指数投资决策委员会委员、基金司理。曾任汇丰银行 Consumer Credit Risk 信用风险分析师，华宝兴业基金管理有限公司分析师、基金司理助理、基金司理，易方达 基金管理有限公司投资发展部居品司理。余海燕历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                      任职时刻        离任时刻 易方达沪深 300 医药 ETF              2013-09-23     - 易方达沪深 300 非银 ETF              2014-06-26     - 易方达沪深 300 非银 ETF 集结           2015-01-22     - 易方达中证 500ETF                  2016-04-16     - 易方达沪深 300ETF                  2016-04-16     - 易方达沪深 300ETF 集结               2016-04-16     - 易方达中证外洋中国互联网 50（QDII-ETF）     2017-01-04     - 易方达沪深 300 医药 ETF 集结           2017-11-22       - 易方达恒生国企 ETF 集结（QDII）          2018-08-11       - 易方达恒生国企（QDII-ETF）             2018-08-11       - 易方达中证外洋中国互联网 50ETF 集结（QDII）   2019-01-18       - 易方达中证 500ETF 集结               2019-03-20       - 易方达日兴资管日经 225ETF（QDII）        2019-06-12       - 易方达上证 50ETF                   2019-09-06       - 易方达上证 50ETF 集结                2019-09-09       - 易方达中证全指证券公司指数（LOF）            2022-11-01       - 易方达中证军工 ETF                   2022-11-01       - 易方达中证军工指数（LOF）                2022-11-01       - 易方达上证 50 分级                   2015-04-15   2021-01-01 易方达国企更动分级                     2015-06-15   2021-01-01 易方达军工分级                       2015-07-08   2021-01-01 易方达证券公司分级                     2015-07-08   2021-01-01 易方达中证军工 ETF                   2017-07-14   2021-04-15 易方达中证全指证券公司 ETF               2017-07-27   2021-04-15 易方达黄金 ETF                     2018-08-11   2021-04-15 易方达黄金 ETF 集结                  2018-08-11   2021-04-15 易方达中证港股通互联网 ETF               2023-05-31   2024-11-27 易方达中证港股通互联网 ETF 聚集髻起式         2023-09-21   2024-11-27   成曦先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理。 曾任华泰联合证券资产管理部研究员，易方达基金管理有限公司聚合交易室交易员、指数 与量化投资部指数基金运作专员、基金司理助理。成曦历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                      任职时刻        离任时刻 易方达创业板 ETF                    2016-05-07       - 易方达创业板 ETF 集结                 2016-05-07       - 易方达深证 100ETF                  2016-05-07       - 易方达深证 100ETF 集结               2016-05-07       - 易方达恒生国企 ETF 集结（QDII）          2018-08-11       - 易方达恒生国企（QDII-ETF）             2018-08-11       - 易方达上证科创板 50ETF                2020-09-28       - 易方达上证科创 50ETF 集结              2021-03-01       - 易方达中证科创创业 50ETF               2021-06-28       - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF            2022-01-19       - 易方达中证港股通中国 100ETF             2022-02-22       - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 聚集髻起式      2023-08-08       - 易方达深证 50ETF                   2023-11-29       - 易方达中证港股通中国 100ETF 聚集髻起式       2024-01-04       - 易方达恒生港股通高股息低波动 ETF            2024-03-27       - 易方达恒生港股通高股息低波动 ETF 聚集髻起式      2024-07-02       - 易方达深证成指 ETF                   2017-04-27   2019-08-16 易方达深证成指 ETF 集结                2017-05-04   2019-08-16 易方达中小板指数（LOF）                  2016-05-07      2020-04-23 易方达生物分级                        2016-05-07      2020-04-23 易方达重组分级                        2016-05-07      2020-04-23 易方达银行分级                        2016-05-07      2020-04-23 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF         2018-05-17      2020-04-23 易方达纳斯达克 100 指数（QDII-LOF）       2018-08-11      2020-04-23 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 聚集髻起式   2019-03-13      2020-04-23 易方达原油（QDII-LOF-FOF）            2018-08-11      2020-12-12 易方达上证 50ETF                    2019-09-06      2020-12-12 易方达上证 50ETF 聚集髻起式              2019-09-09      2020-12-12 易方达中证香港证券投资主题 ETF              2020-03-13      2021-04-15 易方达中证翻新药产业 ETF                 2021-02-03      2022-11-01 易方达中证智能电动汽车 ETF                2021-04-29      2022-11-01 易方达中证沪港深 500ETF                2021-08-03      2023-03-18 易方达中证科创创业 50 集结                2021-08-24      2023-03-18 易方达中证沪港深 300ETF                2021-09-15      2023-03-18 易方达恒生科技 ETF（QDII）              2021-05-18      2023-09-09 易方达中证稀土产业 ETF                  2021-09-01      2023-09-09 易方达中证虚耗 50ETF                  2022-04-28      2023-09-09 易方达恒生科技 ETF 集结（QDII）           2022-04-29      2023-09-09 易方达中证虚耗电子主题 ETF                2022-01-12      2024-05-07    PAN LINGDAN（潘令旦）先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有 限公司基金司理，易方达资产管理（香港）有限公司基金司理。曾任德意志银行（英国） 量化业务分析师、估值分析师，德意志资产管理公司基金司理，瑞士银行联书册团伦敦分 行资产管理部基金司理，贝莱德投资管理（英国）有限公司基金司理。PAN LINGDAN（潘令 旦）历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                          任职时刻          离任时刻 易方达中证外洋中国互联网 50ETF 集结（QDII）       2023-06-21       - 易方达中证外洋中国互联网 50（QDII-ETF）         2023-06-21       - 易方达恒生国企 ETF 集结（QDII）              2023-06-21       - 易方达恒生国企（QDII-ETF）                 2023-06-21         - 易方达恒生科技 ETF 集结（QDII）              2023-06-21         - 易方达恒生科技 ETF（QDII）                 2023-06-21         - 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）            2023-09-23         - 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）             2023-09-23         - 易方达恒生 ETF（QDII）                   2024-04-10         - 易方达中证港股通虚耗主题 ETF                  2024-06-08         - 易方达原油（QDII-LOF-FOF）               2024-07-27         - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）             2024-07-27         -    鲍杰先生，经济学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金管理有限公司基金 司理、基金司理助理。曾任中国农业银行总行私东说念主银行部居品司理，易方达基金管理有限 公司研究员。鲍杰历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                         任职时刻        离任时刻 易方达中证沪港深 300ETF                  2022-12-10     - 易方达中证电信主题 ETF                    2023-07-05       - 易方达黄金 ETF                        2023-08-19       - 易方达黄金 ETF 集结                     2023-08-19       - 易方达中证电信主题 ETF 聚集髻起式              2023-09-21       - 易方达中证虚耗电子主题 ETF 聚集髻起式            2023-10-17       - 易方达深证 50ETF                      2023-11-29       - 易方达中证红利低波动 ETF                   2023-12-06       - 易方达中证沪港深 300ETF 聚集髻起式            2024-01-05       - 易方达深证 50ETF 聚集髻起式                2024-01-10       - 易方达中证汽车零部件主题 ETF                 2024-02-08       - 易方达中证红利低波动 ETF 聚集髻起式             2024-03-12       - 易方达恒生港股通高股息低波动 ETF               2024-03-27       - 易方达中证汽车零部件主题 ETF 聚集髻起式           2024-05-07       - 易方达中证全指证券公司 ETF                  2022-12-07   2024-12-21 现任基金司理助理的基金 易方达中证长江保护主题 ETF              易方达恒生国企（QDII-ETF）                              易方达恒生港股通高股息低波动 ETF 聚集髻 易方达中证国企一带一说念 ETF                              起式 易方达恒生国企 ETF 集结（QDII）         易方达沪深 300ETF   本基金历任基金司理情况：张胜记，管理时刻为 2012 年 8 月 21 日至 2020 年 3 月 17 日。   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金管理有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，同上。 三、    基金管理东说念主的职责 为； 四、   基金管理东说念主的承诺 监会的相关划定，建立健全里面控制轨制，采选灵验按次，谢绝违背现行灵验的相关法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会相关划定的行径发生。 控制轨制，采选灵验按次，谢绝下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交易行为；   （7）马虎牵扯，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会划定荫庇的其他行径。 律、律例及行业表率，淳厚信用、辛勤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）有利毁伤基金份额握有东说念主或其他基金磋商机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、打扰、贬抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）马虎牵扯、滥用权力；   （7）违背现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关划定，泄 露在职职期间细察的相关证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；   （8）违背证券交易场合业务法则，利用对敲、倒仓等妙技驾御阛阓价钱，侵略阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中有利含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会荫庇的行径。   （1）依摄影关法律、律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关划定， 泄露在职职期间细察的相关证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易过火他行为。 五、   基金管理东说念主的里面控制轨制   为保证公司表率化运作，灵验地驻守和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额握有东说念主利益，珍贵公司及公司鼓舞的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面控制体系。   （1）保证公司经营管理行为的正当合规性；   （2）保证各样基金份额握有东说念主及奉求东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）驻守和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完好，完结公司的握续、健康发展，促进公司完结发展政策；   （4）督促公司整体职工坚守干事操守，正大诚信，纯碎自律，辛勤尽责；   （5）珍贵公司的声誉，保握公司的精良形象。   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，珍贵内控轨制 的灵验实践。   （3）沉寂性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对沉寂，除坐法律律例另有 划定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 力求以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面 控制大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制； 第四个层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵从相应的圭表， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵御。公司酷爱对轨制的握续老成，结合业务 的发展、律例及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不停查抄和增强公司轨制的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司行为。鼓舞会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项经营业 务和管理圭表必须顺从管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项作事必须是在业务授权 范围内进行。公司关键业务的授权必须采选书面口头，授权书应当明确授权内容。公司授 权应适当，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究作事应保握沉寂、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不梗直影响；建立严谨的研究工 功课务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和珍贵备选库。建立研究与投资的业务交流轨制， 保握畅通的交流渠说念；建立研究讲述质料评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻守原则和效纵脱原则制定合理的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和捕快 轨制。建立严格的投资荫庇和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管理轨制，将要点投资限制在划定的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体 系，实时回归分析和评估投资结果。  （4）交易业务  建立聚合交易部门和聚合交易轨制，投资指示通过聚合交易部门完成；建立交易监测 系统、预警系统和交易反馈系统，完善磋商的安全设施；聚合交易部门支吾交易指示进行 审核，建立公说念的交易分配轨制，确保公说念对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反 馈、查对和归档督察；建立科学的投资交易绩效评价体系。  （5）基金管帐核算  公司根据法律律例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险控制点建立健全表率的系 统和经由，以基金为管帐核算主体，沉寂建账、沉寂核算。通过合理的估值方法和估值程 序等管帐按次，真实、完好、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同 时建立管帐档案督察轨制，确保档案真实完好。  （6）信息败露  公司建立了完备的信息败露轨制，指定了信息败露负责东说念主，并建立了相应的轨制经由 表率磋商信息的采集、组织、审核和发布，奋发确保公开败露的信息真实、准确、完好、 实时。  （7）监察与合规管理  公司成立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理作事的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司磋商会议，调阅公司磋商档案贵寓，就里面控制制 度的实践情况沉寂时履行查验、评价、讲述、建议职能。督察长如期和不如期向董事会报 告公司里面控制实践情况，董事会对督察长的讲述进行审议。  公司成立监察合规管理部门，并保障其沉寂性。监察合规管理部门按照公司划定和督 察长的安排履行监察与合规管理职责。  监察合规管理部门通过如期或不如期查验里面控制轨制的实践情况，督促公司和旗下 基金的管理运作表率进行。  公司董事会和管理层充分酷爱和支握监察与合规管理作事，对违背法律、律例和公司 里面控制轨制的，根究相关部门和东说念主员的责任。  （1）本公司承诺以上对于里面控制轨制的败露真实、准确；  （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不停完善里面控制轨制。               第七节 基金份额类别   在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金 份额，称为A类基金份额；从本类基金资产入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基金份 额，称C类基金份额。A类基金份额包括A类东说念主民币基金份额、A类好意思元现钞基金份额和A类好意思 元现汇基金份额。C类基金份额为东说念主民币基金份额。各样基金份额分别竖立代码。投资者在 认购、申购基金份额时可自行取舍基金份额类别，并托付对应币种的款项，赎回基金份额时 收到对应币种的款项。   除非基金管理东说念主在将来条件老成后另行公告通达磋生意务，本基金不同基金份额类别之 间不得相互转机。如外汇局划定发生变化或在将来阛阓和技艺老成时，本基金可增减外币基 金份额类别，外币基金份额通过指定的销售机构接受投资者申购与赎回，该事项无须基金份 额握有东说念主大和会过；如本基金增减外币基金份额类别，更新的申赎的原则、圭表、用度等业 务法则届时由基金管理东说念主确定并提前公告。                    第八节 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的磋商划定， 并经中国证监会 2012 年 6 月 18 日《对于核准易方达恒生中国企业交易型洞开式指数证券 投资基金及集结基金召募的批复》               （证监许可【2012】823 号）核准召募。   本基金为境外指数基金、集结基金，基金运作样式为契约型、洞开式。基金的存续期 为不如期。   本基金东说念主民币基金份额的运行面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元；好意思元现钞基金份额 和好意思元现汇基金份额的运行面值为东说念主民币基金份额的运行面值按照召募期终末一日好意思元估 值汇率进行折算，以好意思元为单元，四舍五入保留极少点后 8 位。三类份额按各自运行面值 发售。   本基金召募期自 2012 年 7 月 18 日至 2012 年 8 月 17 日。本基金的发售对象为适正当 律律例划定的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律律例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资者。                第九节 基金合同的收效   一、 基金合同的收效   本基金基金合同于 2012 年 8 月 21 日郑重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主 郑重动手管理本基金。   二、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数量和资产鸿沟   基金合同收效后，基金份额握有东说念主数量起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元 的，基金管理东说念主应当实时讲述中国证监会；连气儿 20 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主 应当向中国证监会说明原因和报送惩办决策。   法律律例另有划定的，按其划定办理。                第十节 基金份额的申购、赎回      一、 基金投资者范围      适正当律律例划定的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律律例或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。      二、 申购与赎回的场合      本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主奉求的销售机构。      投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他样式办 理基金的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更基金销售机构，并在基金管理东说念主网站公 示。      若基金管理东说念主或销售机构通达电话、传真或网上交易业务的，投资者不错以电话、传 真或网上交易等口头进行基金的申购和赎回，具体以各销售机构的划定为准。      三、 申购和赎回的洞开日实时刻      本基金 A 类东说念主民币基金份额、A 类好意思元现钞基金份额、A 类好意思元现汇基金份额已于 2012 年 10 月 9 日动手办理日常申购和赎回业务，本基金 C 类基金份额已于 2018 年 2 月 9 日开 始办理日常申购和赎回业务。      本基金申购和赎回的洞开日为上海证券交易所和香港证券交易所同期洞开交易的每个 作事日。基金管理东说念主在洞开日办理本基金的申购、赎回，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时 间为上海证券交易所正常交易日的交易时刻。      若证券交易所变更交易时刻或出现其他特殊情况，基金管理东说念主可对洞开日、洞开时刻 进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关划定在指定媒介上公告。      投资者在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回肯求的，其基金份额申购、 赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时刻所在洞开日的价钱。      四、 申购与赎回的原则 进行计，其中：C 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类东说念主民币基金份额的基金 份额净值； 握有东说念主账户在该销售机构托管的该类基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发 的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 结果后不得废弃； 则实施前在指定媒介公告。   五、 申购和赎回的圭表   基金投资者必须根据基金销售机构划定的圭表，在洞开日的洞开时刻向基金销售机构 冷落申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构划定的样式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有饱和的该类基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求将可能无效而不 予成交。   T 日划定时刻受理的肯求，正常情况下，注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易 的灵验性进行阐发，自 T＋2 日（包括该日）起投资者应向销售机构或以销售机构划定的其 他样式查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该申购、赎回肯求一定成功，而仅代 表销售机构确乎经受到该申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以注册登记机构的阐发结果 为准。   投资者申购东说念主民币份额时从东说念主民币账户缴款，赎回东说念主民币份额时，赎回款划往投资者 东说念主民币账户。投资者申购好意思元现钞份额时从好意思元现钞账户缴款，赎回好意思元现钞份额时，赎 回款划往投资者好意思元现钞账户。投资者申购好意思元现汇份额时从好意思元现汇账户缴款，赎回好意思 元现汇份额时，赎回款划往投资者好意思元现汇账户。   申购取舍全额缴款样式，若申购资金在划定时刻内未全额到账则申购不成功，若申购 不成功或无效，投资者已托付的申购款项本金将返璧投资者账户。   投资者赎回肯求成功后，基金管理东说念主将通过磋商基金销售机构自接受投资者灵验赎回 肯求之日起十个作事日内支付赎回款项。国度外汇局磋商划定有变更或本基金境外投资主 要阛阓的交易算帐法则有变更时，赎回款项支付日历将相应诊治；当基金境外投资主要市 场休市、外汇阛阓休市或暂停交易时赎回款项支付日历顺延。在发生大批赎回情形时，款 项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   六、 申购和赎回的数额限制   A 类东说念主民币基金份额：投资者通过非直销销售机构或本公司网上交易系统以东说念主民币首 次申购的单笔最低名额为 1 元，追加申购单笔最低名额为 1 元；投资者通过本公司直销中 心以东说念主民币初次申购的单笔最低名额为 50，000 元，追加申购单笔最低名额为 1，000 元。      A 类好意思元现钞基金份额：投资者通过非直销销售机构以好意思元现钞初次申购的单笔最低 名额为 1 好意思元，追加申购单笔最低名额为 1 好意思元。      A 类好意思元现汇基金份额：投资者通过非直销销售机构以好意思元现汇初次申购的单笔最低 名额为 1 好意思元，追加申购单笔最低名额为 1 好意思元；机构投资者通过本公司直销中心以好意思元 现汇初次申购的单笔最低名额为 5，000 好意思元，追加申购单笔最低名额为 100 好意思元（直销中 心暂不通达个东说念主投资者外币申购业务）                 。      C 类基金份额：投资者通过本公司网上交易系统初次申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元，追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元；投资者通过本公司直销中心以东说念主民币初次申购 的单笔最低名额为东说念主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1，000 元。      在适正当律律例划定的前提下，各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他划定的， 需同期遵从该销售机构的磋商划定。                （以上金额均含申购费）      投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或取舍如期定额投资计划时，不受最低申 购金额的限制。      投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制。法律律例、中国证监 会另有划定的除外。      当接受申购肯求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在关键不利影响时，基金管理东说念主应 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等按次，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见磋商公告。      投资者可将其全部或部分基金份额赎回。      A 类东说念主民币基金份额和 C 类基金份额单笔赎回或转机不得少于 1 份（如该账户在该销 售机构托管的该 A 类东说念主民币基金份额或该 C 类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回 或转出该类基金份额全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的该 A 类东说念主民 币基金份额或该 C 类基金份额余额不及 1 份时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托 管的该类基金份额剩余份额一次性全部赎回。      A 类好意思元现钞基金份额和 A 类好意思元现汇基金份额的单笔赎回或转机分别不得少于 10 份 （如该账户在该销售机构托管的该 A 类好意思元现钞份额或该 A 类好意思元现汇份额的基金份额余 额不及 10 份，则必须一次性赎回或转出该类基金份额全部份额）；若某笔赎回将导致投资 者在该销售机构托管的该 A 类好意思元现钞份额或该 A 类好意思元现汇份额的基金份额余额不及 10 份时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性全部赎 回。      在适正当律律例划定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他划定的，需同期遵 循该销售机构的磋商划定。 按照《信息败露办法》或其他磋商划定在诊治收效前在指定媒介公告。   七、 申购与赎回的费率   （1）A 类东说念主民币基金份额、A 类好意思元现汇基金份额、A 类好意思元现汇基金份额   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资群体与除此之外的其他投 资者实施诀别的申购费率。  特定投资群体指天下社会保障基金、照章成立的基本养老保障基金、照章制定的企业 年金计划筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一 计划以及鸠测度划），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的 住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类 型，基金管理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。  通过基金管理东说念主的直销中心以东说念主民币申购本基金A类东说念主民币基金份额的特定投资群体申 购费率见下表     申购金额 M（东说念主民币元）（含申购费）         申购费率              M＜100 万             0.12%              M≥500 万           1，000 元/笔  通过基金管理东说念主的直销中心以好意思元现汇申购本基金A类好意思元现汇基金份额的特定投资群 体申购费率见下表      申购金额 M （好意思元）（含申购费）         申购费率               M＜20 万             0.12%              M≥100 万           200 好意思元/笔   其他投资者以东说念主民币申购本基金 A 类东说念主民币基金份额的申购费率见下表：     申购金额 M（东说念主民币元）（含申购费）         申购费率              M＜100 万             1.2%              M≥500 万           1，000 元/笔   其他投资者以好意思元现钞或好意思元现汇申购本基金 A 类好意思元现钞基金份额或 A 类好意思元现汇 基金份额的申购费率见下表：      申购金额 M （好意思元）（含申购费）              申购费率               M＜20 万                 1.2%              M≥100 万               200 好意思元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。   （2）C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类东说念主民币基金份额、A 类好意思元现钞基金份额和 A 类好意思元现汇基金份额具体赎 回费率如下：                握无意刻（天）                    赎回费率  本基金 C 类基金份额具体赎回费率如下：             握无意刻(天)                赎回费率   对于每份认购份额，握有期自基金合同收效日至该基金份额赎回阐发日（不含该日）； 对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购阐发日至赎回阐发日（不含该日）。 费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。上述费率如发生变更，基金管理东说念主还应于新 的费率实施日前依照《信息败露办法》的相关划定在指定媒介上公告。 于柜台交易样式的基金申购费率和基金赎回费率。 定基金促销计划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，基金管理东说念主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有诀别 的费率优惠行为。   八、 申购份额与赎回金额的计算   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值   对于 500 万元东说念主民币（含）以上或 100 万好意思元（含）以上的申购，净申购金额=申购 金额-固定申购费金额   例如说明：   例一：某投资者（非特定投资群体）投资 4 万元东说念主民币申购本基金 A 类东说念主民币基金份 额，申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类东说念主民币基金份额净值为 1.0400 元东说念主民币，则其 可得到的 A 类东说念主民币基金份额申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+1.2%）=39，525.69 元东说念主民币   申购用度=40，000-39，525.69=474.31 元东说念主民币   申购份额=39，525.69/1.0400=38，005.47 份   例二：某投资者（非特定投资群体）投资4万好意思元（好意思元现钞或好意思元现汇）申购本基金 (A类好意思元现钞基金份额或A类好意思元现汇基金份额)，申购费率为1.2%，假定申购当日A类好意思元 现钞或A类好意思元现汇基金份额净值为0.1645好意思元，则其可得到的好意思元（好意思元现钞或好意思元现汇） 申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+1.2%）=39，525.69好意思元   申购用度=40，000-39，525.69=474.31好意思元   申购份额=39，525.69/0.1645=240，277.75份   例三：某投资者（特定投资群体）通过本管理东说念主的直销中心投资 10 万元东说念主民币申购本 基金 A 类东说念主民币基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类东说念主民币基金份额净值为   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元东说念主民币   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元东说念主民币   申购份额=99，880.14/1.0400=96，038.60 份   申购用度以东说念主民币元或好意思元为单元，四舍五入，保留止境少点后二位；申购份额采选 四舍五入的方法保留极少点后二位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归 基金财产整个。   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例四：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类东说念主民币基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类东说念主民币基金份额净值是 1.0160 元东说念主民币，则其可得到的赎回金额计算如下：   赎回用度=10，000×1.0160×0.5%=50.80 元东说念主民币   赎回金额=10，000×1.0160-50.80=10，109.20 元东说念主民币   例五：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类好意思元现钞或 A 类好意思元现汇基金份额，对应的赎回 费率为 0.5%，T 日 A 类好意思元现钞或 A 类好意思元现汇基金份额净值为 0.1607 好意思元，则其可得到 的赎回金额计算如下：   赎回用度=10，000×0.1607×0.5%=8.04 好意思元   赎回金额=10，000×0.1607-8.04=1598.96 好意思元   赎回金额、赎回用度以东说念主民币元或好意思元为单元，四舍五入，保留极少点后两位，由此 误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   T 日的基金份额净值在本日收市后计算，并在次日通过基金管理东说念主网站败露。遇特殊 情况，不错适当蔓延计算或公告。其计算公式为：   A 类东说念主民币基金份额净值=计算日 A 类基金资产净值÷计算日 A 类各币种基金份额余额 的测度数   A 类好意思元现钞基金份额和 A 类好意思元现汇基金份额净值=A 类东说念主民币基金份额净值÷计算 日好意思元估值汇率   C 类基金份额净值=计算日 C 类基金资产净值÷计算日 C 类基金份额余额 广、销售、注册登记等各项用度；本基金的赎回费由赎回投资者承担，在基金份额握有东说念主 赎回基金份额时收取；对于 A 类东说念主民币基金份额、A 类好意思元现钞基金份额和 A 类好意思元现汇 基金份额，基金管理东说念主对握有期少于 7 天（不含）的基金份额握有东说念主所收取赎回费全额计 入基金财产，对握有期在 7 天以上（含）的基金份额握有东说念主所收取赎回用度总额的 25%计 入基金资产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费；对 C 类基金份额握有东说念主收取 的赎回费，全额计入基金财产。   九、 申购和赎回的注册登记 并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 得骨子影响投资者的正当权益，并于动手实施前在指定媒介上公告。   十、 断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理样式 的申购肯求：   （1）不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理东说念主无法接受投资者的申购肯求；   （2）香港证券交易所或上海证券交易所决定临时停市；   （3）外汇阛阓休市；   （4）因上海证券交易所或香港证券交易所节沐日休市可能对基金正常运作形成影响；   （5）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况；   （6）主义 ETF 暂停估值，导致基金管理东说念主无法计算当日基金资产净值；   （7）主义 ETF 暂停申赎、暂停上市或主义 ETF 停牌，基金管理东说念主合计有必要暂停本基 金申购的；   （8）本基金的资产组合中的热切部分发生暂停交易或其他关键事件，连续接受申购可 能会影响或毁伤其他基金份额握有东说念主利益时；   （9）基金可用的外汇额度不及；   （10）基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或注册登记机构因技艺故障导致基金 销售系统或注册登记系统、基金管帐系统无法正常运行；   （11）基金管理东说念主有梗直旨趣合计接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤其他基 金份额握有东说念主利益时；   （12）当一笔新的申购肯求被阐发成功，使本基金总鸿沟突出基金管理东说念主划定的本基 金总鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例突出基金管理东说念主划定确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计握有的份额突出单个投资东说念主累计握有的份额上 限时；或该投资东说念主当日申购金额突出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时；   （13）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值技艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理 东说念主应当采选暂停接受基金申购肯求的按次；   （14）法律律例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停或断绝基金投资者的申购肯求的，申购款项 本金将全额退还投资者。发生上述（1）到（10）、（12）到（14）项情形时，基金管理东说念主 应根据相关划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该返璧 款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办 理，按划定在指定媒介公告。   基金管理东说念主断绝或暂停接受申购的样式包括：   （1）断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购肯求；   （2）断绝接受、暂停接受某个或某数个作事日的全部申购肯求；   （3）按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个作事日的申购肯求。 的赎回肯求或减速支付赎回款项：   （1）不可抗力导致基金管理东说念主不可支付赎回款项；   （2）连气儿 2 个洞开日以上发生大批赎回，根据基金合同划定，基金管理东说念主不错暂停接 受赎回肯求的情况；   （3）香港证券交易所或上海证券交易所决定临时停市；   （4）外汇阛阓休市；   （5）因上海证券交易所或香港证券交易所节沐日休市可能对基金正常运作形成影响；   （6）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况；   （7）主义 ETF 暂停估值，导致基金管理东说念主无法计算当日基金资产净值；   （8）主义 ETF 暂停申赎、暂停上市或主义 ETF 停牌，基金管理东说念主合计有必要暂停本基 金赎回的；   （9）本基金的资产组合中的热切部分发生暂停交易或其他关键事件，连续接受赎回可 能会影响或毁伤其他基金份额握有东说念主利益时；   （10）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值技艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理 东说念主应当采选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的按次；   （11）法律律例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定断绝或暂停基金份额握有东说念主的赎回肯求或减速支 付赎回款项的，基金管理东说念主应根据相关划定刊登公告。投资者在肯求赎回时可预先取舍将 当日可能未获受理部分给予废弃。基金管理东说念主对也曾接受的灵验赎回肯求决定减速支付赎 回款项的，减速期限不得突出二十个作事日。   十一、     大批赎回的认定及处理样式   在单个洞开日，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总额加上基金转机中转出申 请份额总额后扣除申购肯求总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额）突出上一日基 金总份额的 10%，为大批赎回。   出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合景色决定接受全额赎回 或部分展期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管理东说念主合计有才略兑付投资者的全部赎回肯求时，按正常 赎回圭表实践。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主合计兑付投资者的赎回肯求有贫困，或合计兑付投 资者的赎回肯求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回肯求展期办理。对于当 日的赎回肯求，应当按单个基金份额握有东说念主肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例， 确定该单个基金份额握有东说念主当日办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回肯求时 取舍将当日未获受理部分给予废弃者外，蔓延至下一洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开 日该类基金份额的价钱。转入下一洞开日的赎回肯求不享有赎回优先权，依此类推，直到 全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生大批赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回肯求突出上一洞开日基金总份额 该单个基金份额握有东说念主剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述条件处理。   （3）当发生大批赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或其他样式，在 三个作事日内文书基金份额握有东说念主，说明相关处理方法，                         并在 2 日内在指定媒介给予公告。   （4）暂停接受和减速支付：本基金连气儿两个或两个洞开日以上发生大批赎回，如基金 管理东说念主合计有必要，可暂停接受赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项， 但减速期限不得突出二十个作事日，并应当在指定媒介公告。   十二、     其他暂停申购和赎回的情形及处理样式   发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理东说念主有梗直旨趣合计需要暂 停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的正当圭表告示暂停接受投资者的申购、赎回肯求。   十三、     基金的转机   本基金东说念主民币份额已于 2022 年 11 月 25 日动手办理基金转机转入业务，本基金东说念主民币 份额已于 2023 年 5 月 4 日动手办理基金转机转出业务。   上海证券交易所和香港证券交易所同期洞开交易的每个作事日为本基金办理转机业务 的洞开日（基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的划定公告暂停转机时除外）。洞开日的具 体业务办理时刻为上海证券交易所正常交易日的交易时刻。   若证券交易所变更交易时刻或出现其他特殊情况，，基金管理东说念主可对前述洞开日及洞开 时刻进行相应的诊治，但应在实施前依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交易确当日，方可办理基金转机业务。   （1）基金转机只可在归拢销售机构进行。转机的两只基金必须齐是该销售机构销售的 归拢基金管理东说念主管理的、在归拢注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金转机以份额为单元进行肯求。投资者不错发起屡次基金转机业务，基金转机 用度按每笔肯求单独计算。转机用度以东说念主民币元为单元，计算结果按照四舍五入方法，保 留极少点后两位。   （3）基金转机采选未知价法，即基金的转机价钱以转机肯求受理当日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行计算。   （4）基金转机后，转入的基金份额的握有期将自转入的基金份额被阐发之日起再行开 始计算。   （5）投资者办理基金转机业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）转机业务遵从“先进先出”的业务法则，即份额注册日历在前的先转机出，份额 注册日历在后的后转机出，如果转机肯求当日，同期有赎回肯求的情况下，则遵从先赎回 后转机的处理原则。   （7）转入本基金的份额计算结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍 五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）基金转机的肯求样式   基金投资者必须根据基金管理东说念主和基金销售机构划定的手续，在洞开日的业务办理时 间冷落转机的肯求。   提交基金转机肯求时，账户中必须有饱和可用的转出基金份额余额。   （2）基金转机肯求的阐发   基金管理东说念主应以交易时刻结果前受理灵验基金转机肯求确本日行为基金转机的肯求日 (T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交易的灵验性进 行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售 机构划定的其他样式查询肯求的阐发情况。   基金转机费由基金份额握有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成， 其中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的磋商公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等磋商手续费，具体实施办法和转机费率详见 磋商公告。转机用度以东说念主民币元为单元，计算结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   基金管理东说念主不错在不违背法律律例划定及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基 金促销计划，针对基金投资东说念主如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 基金管理东说念主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有诀别的优 惠行为。   A=B×C×(1-D)/(1+G)+F/E   H=B×C×D   J=B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，现货黄金投资A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转机肯求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为转机肯求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币阛阓基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在全部转机转出某类货币阛阓基金份额时，如其未付收益为正，基金份 额对应的未付收益是否与转机转出份额对应的款项一并划转到转机转入的基金，以销售机 构和注册登记机构的具体划定为准。当投资者在全部转机转出某类货币阛阓基金份额时， 如其未付收益为负，基金份额对应的未付收益与转机转出份额对应的款项一并划转到转机 转入的基金。   说明：   （1）基金转机用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金转机时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金转机时，不收取申购补差用度（注：对 通过直销中心申购实施诀别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之 外的其他投资者申购费为比拟模范）。申购补差用度按照转机金额对应的转出基金与转入基 金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转机时两只基金的申购费率的互异情况 而定并见磋商公告。   （3）投资者不错发起屡次基金转机业务，基金转机用度按每笔肯求单独计算。转机费 用以东说念主民币元为单元，计算结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   例：假定某握有东说念主（其他投资者）握有易方达双债增强债券型证券投资基金 A 类基金 份额 10，000 份，握有 100 天，现欲转机为本基金 A 类东说念主民币基金份额；假定转出基金易方 达双债增强债券型证券投资基金 A 类基金份额 T 日的基金份额净值为 1.500 元，转入基金 本基金 A 类东说念主民币基金份额 T 日的基金份额净值为 1.1000 元，则转出基金的赎回费率为    转机金额=转出基金肯求份额×转出基金份额净值=10，000×1.500=15，000.00 元    转出基金赎回费=转机金额×转出基金赎回费率=15，000.00×0.1%=15.00 元    申购补差费=（转机金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）= （15，000.00-15.00)×0.4%÷(1+0.4%)=59.70 元    转机费=转出基金赎回费+申购补差费=15.00+59.70=74.70 元    转入金额=转机金额-转机费=15，000.00-74.70=14，925.30 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=14，925.30÷1.1000=13，568.45 份    注：本基金通达与易方达旗下其它洞开式基金（由归拢注册登记机构办理注册登记的、 已公告通达基金转机业务、且通过非个东说念主待业金资金账户投资）之间的转机业务。各基金 转机业务的洞开状态及交易限制详见各基金磋商公告。投资者需到同期销售拟转出和转入 两只基金的归拢销售机构办理基金的转机业务，具体的业务经由、办理时刻和办理样式以 销售机构的划定为准。转入本基金时转入份额的计算结果保留到极少点后两位，极少点后 两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 整个。    投资者 T 日肯求基金转机成功后，注册登记机构将在 T＋1 作事日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T+2 作事日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转机中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额）突出 前一洞开日的基金总份额的 10%，为大批赎回。发生大批赎回时，基金转出与基金赎回具 有雷同的优先级，基金管理东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况 对于基金转出和基金赎回，将采选雷同的比例阐发（除另有公告外）；在转出肯求得到部分 阐发的情况下，未阐发的转出肯求将不给予顺延。    基金转机业务的解释权归基金管理东说念主。基金管理东说念主不错根据阛阓情况在不违背相关法 律律例和《基金合同》的划定之前提下诊治上述转机的收费样式、费率水平、业务法则及 相关限制，但应在诊治收效前依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介上公告。      十四、    如期定额投资计划      本基金 A 类东说念主民币基金份额、A 类好意思元现钞基金份额和 A 类好意思元现汇基金份额已于 2012 年 10 月 9 日通达如期定额投资业务，C 类基金份额已于 2018 年 2 月 9 日通达如期定额投 资业务，具体实施方法参见磋商公告。      十五、    基金的非交易过户、转托管、冻结与质押      （一）非交易过户是指不取舍申购、赎回等基金交易样式，将一定数量的基金份额按 照一定例则从某一投资者基金账户转变到另一投资者基金账户的行径，包括剿袭、捐赠、 司法强制实践，以及基金注册登记机构招供的、适正当律律例的其它行径。非论在上述何 种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额个东说念主投资者或机构投资者。 其中： 其他具有社会公益性质的社会团体。 份额强制实践划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。      基金注册登记机构不错办理的非交易过户情形，以其公告的业务法则为准。      （二）办理非交易过户业务必须提供注册登记机构要求提供的磋商贵寓；适合条件的 非交易过户肯求按注册登记机构的划定办理，肯求东说念主按注册登记机构划定的模范缴纳过户 费。      （三）基金份额握有东说念主不错办理其每类基金份额在该类份额的不同销售机构之间的转 托管手续。基金销售机构不错按照其业务法则划定的模范收取转托管费。      （四）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻，以及注册登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资）一并冻结。      （五）如磋商法律律例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管理东说念主将制定和实施相应的业务法则。             第十一节   基金的用度与税收   一、 与基金运作磋商的用度   （一）基金用度的种类 存管等各项用度； 因而导致的除外； 罚款；   本基金鉴识算帐时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付样式   基金管理东说念主的基金管理费（如基金管理东说念主奉求境外投资参谋人，包括境外投资参谋人费） 按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。   计算方法如下：   H＝E×0.6%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费，货币单元为东说念主民币   E 为诊治后的前一日基金资产净值，货币单元为东说念主民币。诊治后的前一日基金资产净 值＝前一日基金资产净值－前一日本基金握有的主义 ETF 公允价值，金额为负时以零计。   基金管理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主和基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金托管东说念主的基金托管费（如基金托管东说念主奉求境外托管东说念主，包括向其支付的相应服务 费）按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。   计算方法如下：   H＝E×0.15%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费，货币单元为东说念主民币   E 为诊治后的前一日基金资产净值，货币单元为东说念主民币。诊治后的前一日基金资产净 值＝前一日基金资产净值－前一日本基金握有的主义 ETF 公允价值，金额为负时以零计。   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主和基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， 按 C 类基金份额前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.25%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主和基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。 应公约的划定，列入或摊入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的款式   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数许可使用费等不列入基金用度。 基金合同收效之前的讼师费、管帐师费和信息败露用度等不得从基金财产中列支。   （四）用度诊治   在适合磋商法律律例和履行了必备的圭表的条件下，基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商 酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额握有东说念主大会。调高基金管理费率和 基金托管费率，须召开基金份额握有东说念主大会审议，除非基金合同、磋商法律律例或监管机 构另有划定。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会指定媒介上刊登公告。   （五）其他用度   按照国度相关划定和基金合同约定，基金管理东说念主不错在基金财产中列支其他的用度， 并按照磋商的法律律例的划定进行公告或备案。   二、 与基金销售相关的用度 说明书“第十节   基金份额的申购、赎回”中的“七、申购与赎回的费率”与“八、申购 份额与赎回金额的计算”中的磋商划定。 率，请具体参照我公司网站上的磋商说明。 生变更，基金管理东说念主还应于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的相关划定在指定媒 介上公告。 基金促销计划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 基金管理东说念主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有诀别的费 率优惠行为。   三、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律律例的划定履行征税义务。               第十二节        基金的财产      一、 基金资产总值      本基金基金资产总值包括基金所握有的各样有价证券、银行入款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。      二、 基金资产净值      本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产价值。      三、 基金财产的账户      本基金根据磋商法律律例开立基金资金账户以及证券账户。基金托管东说念主或境外托管东说念主 按照划定或境外阛阓常规开立基金财产的整个资金账户和证券账户。基金托管东说念主应负责本 基金银行入款账户的开立和管理。相关境外证券的注册登记样式应适合投资地所在国度或 地区相关法律、律例和阛阓常规。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主自有的 财产账户以过火他基金财产账户沉寂。      基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立本基金的银行入款托管账户；以基金托 管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立基金结算备付金账户，以本基金的口头 在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户；以基金托管东说念主和本基金联名的样式在 中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户 并报中国东说念主民银行备案。开立的上述基金财产账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉寂。      如国度磋商法律律例诊治，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权依据新划定实践。      四、 基金财产的督察及刑事责任 不得将基金财产归入其固有财产。 得的财产和收益，归基金财产。 其债权东说念主不得对基金财产操纵请求冻结、扣押或其他权利。基金管理东说念主、基金托管东说念主因依 法闭幕、被照章废弃或者被照章宣告破产等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐范围。 财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执 行。 损失，基金托管东说念主不承担补偿责任，基金托管东说念主应尽合理奋发采选行动以收缩损失，保护 托管财产的权益，基金管理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。 奉求代理东说念主的原因形成的蔓延交收等情况导致基金财产损失的，基金管理东说念主、基金托管东说念主 不承担补偿责任，但应当积极采选必要按次缩小由此形成的影响。 现款往还及证券交易的记录、凭证等磋商贵寓，并按划定的期限督察，但境外托管东说念主握有 的与境外托管东说念主账户磋商的贵寓可按照境外托管东说念主的业务常规督察。 业、闭幕、歇业整顿和被废弃和打消营业牌照给基金财产形成的损失不承担责任。             第十三节    基金资产的估值  一、 估值目的  基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金财产的价值，并为基金份额的申购与赎 回提供计价依据。  二、 估值日  本基金的估值日为本基金的洞开日以及国度法律律例划定需要对外败露基金净值的非 洞开日。  三、 估值对象  本基金所领有的各样有价证券及本基金依据磋商法律律例握有的其它资产。  四、 估值方法  对握有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。  （1）上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。  （2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的归拢股票的收盘价进行估值。  （1）除主义ETF基金外，上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；  （2）非上市流通基金以估值截止时点好像取得的最新基金份额净值进行估值。  （1）对于上市流通的债券，证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所阛阓未实行 净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后 得到的净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市流通养殖品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市养殖品取舍估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值计算中触及主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主 民银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币取舍好意思元行为中间货币进行换算，取舍彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金管理东说念主和托管东说念主经协商可对所取舍的汇率开端进行诊治。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇 阛阓交易价钱为准。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例划定应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定诊治或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在磋商税金诊治日或践诺支付日进行相应的估值诊治。 均应被合计取舍了适当的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新划定估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主计算并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计算的基金资产净值。因此，就与本基金相关的管帐问题，如经磋商各方在对等基础 上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计算结果对外 给予公布。   五、 估值圭表   基金日常估值由基金管理东说念主同基金托管东说念主一同进行。基金份额净值由基金管理东说念主于估 值日完成估值后，将估值结果以两边约定口头报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同规 定的估值方法、时刻、圭表进行复核，基金托管东说念主复核无误后将结果反馈给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   在法律律例和中国证监会允许的情况下，基金管理东说念主与基金托管东说念主不错各自奉求第三 方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自承担的 责任。   六、 暂停估值的情形 有东说念主的利益，决定蔓延估值时； 产时； 值技艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   七、 基金份额净值的阐发   用于基金信息败露的基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主进行复核。基 金管理东说念主每个估值日计算基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果 复核阐发后发送给基金管理东说念主。   本基金各样基金份额将分别计算基金份额净值。   A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以计算日 A 类基金资产净值除以计算日 A 类基 金份额余额后得出的单元基金份额的价值，计算日 A 类基金份额余额为计算日 A 类各币种 基金份额余额的测度数；A 类外币基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民币基金份额的基金 份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折算；C 类基金份额的基金份额净值指以计 算日 C 类基金份额的基金资产净值除以计算日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的 价值。   基金份额净值的计算，精准到 0.0001 元，极少点第五位四舍五入。国度另有划定的， 从其划定。   八、 估值裂缝的处理 性、实时性。当基金份额净值计算差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当立即 纠正，并采选合理的按次谢绝损失进一步扩大。当基金份额净值计算差错小于基金份额净 值 0.5%时，基金管理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正诊治，不作念回想处理。当 基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行径承担责任。   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主、基金托管东说念主、注册登记机构、代理销售机 构或投资者自身的原因形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，责任东说念主应当对由于该差错 遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现有技艺水平 无法预见、无法幸免、无法克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵寓灭失、被裂缝处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿责任，但因该差错取得失当得利确当 事东说念主仍应负有返还失当得利的义务。   因基金估值裂缝给投资者形成损失的应由基金管理东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行 支付补偿金。基金管理东说念主对不应由其承担的责任，有权向责任东说念主追偿。基金合同确当事东说念主 应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错责任方应实时勾通各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错责任方承担；由于差错责任方未实时更正已产生的 差错，给当事东说念主形成损失的由差错责任方承担；若差错责任方也曾积极勾通，何况有协助 义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，由此形成或扩大的损失由差错责任方和未 更正方照章分别各自承担相应的补偿责任。差错责任方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行 阐发，确保差错已得到更正；   （2）差错的责任方对可能导致相关当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况 仅对差错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因差错而获取失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错责任方仍 支吾差错负责，如果由于获取失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利形成其他当 事东说念主的利益损失，则差错责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对 获取失当得利确当事东说念主享有要求托付失当得利的权利；如果获取失当得利确当事东说念主也曾将 此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的失当 得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给差错责任方；   （4）差错诊治取舍尽量规复至假定未发生差错的正确情形的样式；   （5）如果因基金管理东说念主原因形成基金财产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金 管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主原因形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向 基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，由基金管理 东说念主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东说念主未按划定对受损方进行补偿，何况依据法律、行政律例、 基金合同或其他划定，基金管理东说念主或基金托管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了补偿责任，则基金管理东说念主或基金托管东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权 要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失；  （7）按法律律例划定的其他原则处理差错。  差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：  （1）查明差错发生的原因，列明整个当事东说念主，根据差错发生的原因确定差错责任方；  （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；  （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的责任方进行更正和补偿损失；  （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行阐发；  （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主计价裂缝达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应 通报基金托管东说念主，按基金合同的划定进行公告，并报中国证监会备案。  九、 特殊情形的处理  （1）基金管理东说念主按本条第（四）项第 9 条件进行估值时，所形成的误差不行为基金份 额净值裂缝处理。  （2）由于不可抗力原因或管帐轨制变化，或由于沉寂信息服务商、交易阛阓、指数公 司、交易敌手、证券交易所或登记结算公司品级三方机构发送的数据裂缝，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然也曾采选必要、适当、合理的按次进行查验，但未能发现裂缝的，由此造 成的基金财产估值裂缝，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿责任。但基金管理东说念主应当 积极采选必要的按次排斥由此形成的影响。  （3）对于因税收划定诊治或其他原因导致基金践诺交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有互异的，磋商估值诊治不行为基金资产估值裂缝处理。           第十四节      基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商用度后 的余额；基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指控制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、 基金收益分配原则   本基金收益分配应遵从下列原则： 有所不同。归拢类别的每一基金份额享有同中分配权。 后不可低于东说念主民币份额面值；对于外币份额，由于汇率因素影响，存在收益分配后外币份 额基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能。 基金份额每次收益分配比例不低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%；A 类好意思元基金份额的每份额分配金额为 A 类东说念主民币基金份额的每份额分配数额按照权益登记 日前一作事日好意思元估值汇率折算后的好意思元金额，计算结果以好意思元为单元，四舍五入，保留 到极少点后四位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。 利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；基金份额握有东说念主预先未作念出取舍的，默许的 分成样式为现款分成。 份额类别红利再投资适用的净值为该币种该份额类别的净值。   四、 收益分配决策   基金收益分配决策中载明基金控制收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时刻、分配数额及比例、分配样式等内容。   五、 收益分配决策确实定、公告与实施   基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定，基金管理东说念主按法 律律例的划定在指定媒介上公告。   本基金收益分配的披发日距离收益分配基准日的时刻不突出 15 个作事日。  法律律例或监管机关另有划定的，从其划定。  六、 基金收益分配中发生的用度  收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的某类基 金份额现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机构可 将基金份额握有东说念主的该类现款红利自动转为该类基金份额。红利再投资的计算方法，依照 基金管理东说念主的磋生意务法则实践。             第十五节       基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 制基金管帐报表，基金托管东说念主如期与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对 并以书面样式阐发。   二、 基金年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对基金年度财务报表过火他划定事项进行审计； 在更换管帐师事务所后在 2 日内在指定媒介公告。              第十六节      基金的信息败露      一、 败露原则      基金的信息败露应适合《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、基金合同过火他有 关划定。      基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介败露，并保证投资者好像按照基金合同约定的时刻和样式查阅或者复制 公开败露的信息贵寓。      本基金信息败露义务东说念主承诺在公开败露基金信息的过程中不得有下列行径：      本基金公开败露的信息应取舍华文文本。如同期取舍外文文本的，基金信息败露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      本基金公开败露的信息取舍阿拉伯数字；除寥落说明外，货币单元为东说念主民币元。      二、 基金召募信息败露 招募说明书、基金合同摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、 托管公约登载在各自公司网站上。基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘录文献，用于 向投资者提供简明的基金撮要信息。                《基金合同》收效后，基金居品贵寓撮要的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至 少每年更新一次。基金鉴识运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓撮要。 说明书确当日登载于指定媒介上。 作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金鉴识运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。  三、 如期讲述  基金如期讲述由基金管理东说念主按照法律律例和中国证监会颁布的相关证券投资基金信息 败露内容与口头的磋商文献的划定单独编制，由基金托管东说念主复核。基金如期讲述，包括基 金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述。  基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登 载在指定网站上，并将年度讲述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务会 计讲述应当经过具有证券、期货磋生意务经验的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述 登载在指定网站上，并将中期讲述教导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在指定报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年 度讲述。  讲述期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或突出 20%的情形，基金管理东说念主应当 在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述文献中败露该投资者的类别、讲述期末握有 份额及占比、讲述期内握有份额变化情况及居品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。  基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。  四、 基金净值信息  《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次不同币种份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的东说念主民币基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值，通过基金管理东说念主网站败露洞开日的好意思元基金份额的基金份额净 值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年 度终末一日的东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，将好意思元基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值登载在基金管理东说念主网站上。  五、 临时讲述  本基金发生关键事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在 指定报刊和指定网站上。  前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影 响的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同鉴识、基金算帐；   （3）转机基金运作样式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更握有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的践诺控制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务磋商行径受到关键行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务磋商行径受 到关键行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、践诺控 制东说念主或者与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 关键关联交易事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提样式和 费率发生变更；   （16）基金份额净值计价裂缝达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）诊治基金份额类别的竖立；   （21）基金推出新业务或服务；   （22）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 关键影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   六、 澄澈公告   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓时髦传的音尘可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，磋商信息 败露义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开澄澈，并将相关情况立即讲述中国证监会。  七、 算帐讲述  基金合同鉴识的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定网站上，并将算帐讲述教导 性公告登载在指定报刊上。  八、 中国证监会划定的其他信息  九、 信息败露事务管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息败露事务。  基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会磋商基金信息败露内容 与口头准则等律例的划定。  基金托管东说念主应当按照磋商法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、 更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金算帐讲述等公开败露的磋商基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证磋商 报送信息的真实、准确、完好、实时。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，关联词其他群众媒介不得早于指定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露 归拢信息的内容应当一致。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律法则的磋商 划定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。  十、 信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋商法律律例划定将 信息置备于公司办公场合，供社会公众查阅、复制。  第十七节     基金合同的变更、鉴识与基金财产的算帐  一、 基金合同的变更 产生关键影响的，应经基金份额握有东说念主大会决议同意。变更基金合同的基金份额握有东说念主大 会决议应报中国证监会核准，并自中国证监会核准之日起收效。 金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额握有东说念主利益无实 质性不利影响的，可不经基金份额握有东说念主大会决议，经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意可对 基金合同的内容进行变更，该等变更应当由基金管理东说念主进行公告并报中国证监会备案。  二、 基金合同的鉴识  有下列情形之一的，基金合同鉴识：  三、 基金财产的算帐  （1）自基金合同鉴识之日起 30 个作事日内由基金管理东说念主组织成立基金财产算帐组， 在基金财产算帐组经受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管协 议的划定连续履行保护基金财产安全的职责。  （2）基金财产算帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构、具有从事 证券磋生意务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组 不错聘用必要的作当事人说念主员。  （3）基金财产算帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同鉴识后，由基金财产算帐组统一经受基金财产；  （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况确定算帐期限；  （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和阐发；  （4）对基金财产进行评估和变现；  （5）基金算帐组作念出算帐讲述；  （6）管帐师事务所对算帐讲述进行审计；  （7）讼师事务所对算帐讲述出具法律意见书；  （8）将基金算帐结果讲述中国证监会；  （9）公布基金算帐公告；  （10）对基金剩余财产进行分配。  算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金算帐组优先从基金财产中支付。  基金财产按如下规矩进行反璧：  （1）支付基金财产算帐用度；  （2）缴纳基金所欠税款；  （3）反璧基金债务；  （4）算帐后如多余额，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。  基金财产未按前款 1）、2）、3）项划定反璧前，不分配给基金份额握有东说念主。  算帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐组作念出的算帐讲述照料帐师事 务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。                  第十八节            基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时刻：1987年3月30日   注册本钱：742.63亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825号   磋商东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证 券交易所挂牌上市。交通银行连气儿16年置身《金钱》(FORTUNE)世界500强，营业收入排行 第154位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第9位。   控制2024年9月30日，交通银行资产总额为东说念主民币14.59万亿元。2024年前三季度，交 通银行完结净利润(包摄于母公司鼓舞)东说念主民币686.90亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基金、证券和 银行的从业训导，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科 技艺职称，职工的学历眉目较高，专科散播合理，干事技能优良，干事说念德教授过硬，是 一支淳厚辛勤、积极跳跃、开拓翻新、立志进取的资产托管从业东说念主员戎行。   任德奇先生，董事长、实践董事，高等经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职责）、 实践董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履 行董事长职责）、实践董事，2018年8月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至2018年6 月任中国银行实践董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有 限公司非实践董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海东说念主民币交易业务总部总裁； 审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部 总司理；1988年7月至2003年8月先后在中国竖立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳 阳分行，中国竖立银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部作事。任先生1988年于清 华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高等经济师。   张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总 行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主握作事）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任本行资产 托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与养 老金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生2000年于 复旦大学获经济学硕士学位。   控制2024年9月30日，交通银行共托管证券投资基金828只。此外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、答理居品、相信计划、私 募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障管理基金、企业年金基金、干事年金基金、期货公司资产管理计划、QFI证券投资 资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等居品。   （二）基金托管东说念主的里面控制轨制   交通银行严格遵照国度法律律例、行业规章及行内磋商管理划定，加强里面管理，托 管部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对多样风险的识别、评估、控制及缓释， 灵验地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金握有东说念主的正当权益。 链接于托管业务经营管理行为永远。 遮掩各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个经营要领， 建立全面的风险管理监督机制。 有资产相互沉寂，对不同的受托基金资产分别竖立账户，沉寂核算，分账管理。 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡按次排斥里面控制中的盲点。 形成科学合理的里面控制决策机制、实践机制和监督机制，通过行之灵验的控制经由、控 制按次，建立合理的内控圭表，保障各项内控管理主义被灵验实践。 制要求相适合，尽量缩小经营运作成本，以合理的控制成本完结最好的里面控制主义。   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务指 引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管管理规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交 通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务生意好意思妙管理划定》、《交通 银行资产托管业务从业东说念主员行径表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等， 并根据阛阓变化和基金业务的发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理，技艺系统管理 表率，业务管理轨制健全，中枢功课区实行闭塞管理，落实各项安全阻拦按次，磋商信息 败露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中控制和过后查验按次完结全经由、 全链条的风险管理，礼聘国际盛名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际模范的里面 控制评审。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   交通银行行为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和相关证券律例的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资 产的核算、基金资产净值的计算、基金管理东说念主酬谢的计提和支付、基金托管东说念主酬谢的计提 和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行径的合规性进行监 督和核查。  交通银行行为基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》等相关证券律例和《基金合同》的行径，实时文书基金管理东说念主 给予纠正，基金管理东说念主收到文书后实时阐发并进行诊治。交通银行有权对文书县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行文书的违法事项未能实时纠正的，交通 银行按划定讲述中国证监会。  交通银行行为基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有关键违法行径，按划定讲述中国证监会， 同期文书基金管理东说念主限期纠正。                      第十九节               境外托管东说念主   一、 基本情况   称号: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后通衢中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号汇丰中心   成立日历：1865年   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   磋商东说念主：钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用等级：模范普尔AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：金钱管理及个 东说念主银行、工商金融、环球银行及本钱阛阓，为约4，100万名客户提供服务。咱们的业务蚁集 宽敞欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，遮掩全球60个国度和地区。   “汇通全球 开翻新机”乃汇丰的作事，亦然集团价值所在。咱们阐述独到的专科学问、 才略、庞大视线及多元不雅点，悉力为客户开拓极新机遇。咱们云集东说念主才，集想广益，集聚 本钱，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资者、社区，以至通盘世界缔造更 好意思好的将来。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、百慕大证券交易所上市，鼓舞约180，000名。   二、 境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主 职责，包括但不限于： 资产托管公约下为基金托管之QDII客握有之投资； 关的管帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行为的记录、账册以过火他磋商贵寓。   境外托管东说念主须促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理奋发及判断力履行相关公约所划定之 责任与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诓骗、武断、有利渎职之情况下， 境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主过火董事、东说念主员过火代理东说念主就其等因善意及得当地 履行境外资产托管公约，或依照基金托管东说念主 (或其获授权东说念主)之指示或所为之行径而导致托 管资产遭受之任何损失、用度或任何后果均无须负上法律责任。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人诓骗、武断、有利渎职而导致托管资产遭受之 损失(但任何附带、迤逦、寥落、隶属毁伤或惩责性毁伤补偿除外)的，基金托管东说念主应当承 担相应责任。在决定境外托管东说念主是否有邪恶、武断等失当行径，应根据基金托管东说念主与境外 托管东说念主之间的公约的适用法律及当地的证券阛阓常规决定。                    第二十节    磋商服务机构   一、 基金份额销售机构    （一）直销机构：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠 海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    电话：020-85102506    传真：4008818099    磋商东说念主：梁好意思    网址：www.efunds.com.cn    直销机构网点信息：    本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。    （二）非直销销售机构    本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。   二、 基金注册登记机构    称号：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠 海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    电话：4008818088    传真：020-38799249    磋商东说念主：余贤高   三、 出具法律意见书的讼师事务所    讼师事务所：上海市通力讼师事务所    地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    承办讼师：吕红、安冬    磋商东说念主：安冬   四、 审计基金财产的管帐师事务所   本基金的年度财务报表过火他划定事项的审计机构为安永华明管帐师事务所（特殊普 通合伙）。   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场合：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实践事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：赵雅、林亚小   磋商东说念主：赵雅          第二十一节 基金合同的内容摘录   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务   （1）基金投资者握有本基金基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据招募说明书、基金合同取得本基金的基金份额，即成为基金份额握有东说念主 和基金合同当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章为必要条件。每份同类别基金份额具有同等的正当权益。   （2）基金份额握有东说念主的权利 表决权； 并对主义 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项操纵表决权； 行径照章拿告状讼；   （1）遵照基金合同；   （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同划定的用度；   （3）在握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同鉴识的有限责任；   （4）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当利益的行为；   （5）实践收效的基金份额握有东说念主大会决议；   （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构过火 他基金份额握有东说念主处获取的失当得利；   （7）法律律例、中国证监会和基金合同划定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章肯求和召募基金，办理基金备案手续；   （2）自基金合同收效之日起，依照法律律例和基金合同沉寂管理基金财产；   （3）根据法律律例和基金合同的划定，制订、修改并公布相关基金召募、认购、申购、 赎回、转托管、基金转机、收益分配等方面的业务法则，通达东说念主民币、好意思元之外的其他币 种的申购、赎回，或鉴识东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回；   （4）根据法律律例和基金合同的划定获取基金管理费以及法律律例划定或中国证监会 批准的其他用度；   （5）在适合相关法律律例和基金合同的前提下，决定和诊治除调高管理费率和托管费 率之外的基金磋商费率结构和收费样式；   （6）根据法律律例和基金合同之划定销售基金份额；   （7）依据法律律例和基金合同的划定监督基金托管东说念主；   （8）根据基金合同的划定取舍适当的基金代销机构并有权依照代销公约对基金代销机 构行径进行必要的监督和查验；   （9）自行担任基金注册登记机构或取舍、更换基金注册登记机构，办理基金注册登记 业务，并按照基金合同划定对基金注册登记机构进行必要的监督和查验；   （10）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的肯求或者减速支付赎 回款项；   （11）在法律律例允许的前提下，为基金份额握有东说念主的利益照章为基金进行融资融券；   （12）依据法律律例和基金合同的划定，制订基金收益的分配决策；   （13）按照法律律例，代表基金对被投资企业操纵鼓舞权利，代表基金操纵因投资于 其它证券所产生的权利；   （14）在基金托管东说念主职责鉴识时，提名新的基金托管东说念主；   （15）依据法律律例和基金合同的划定，召集基金份额握有东说念主大会；   （16）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益操纵诉讼权利或者实施其他法律 行径；   （17）取舍、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确 定相关费率；   （18）取舍、更换基金境外投资参谋人；   （19）法律律例、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文献所划定的其它权利。   （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金财产；    （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营样式 管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的资产相互沉寂，对所管理的不同基金和受托资产分别管理、分 别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同过火他相关划定外，不得以基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取坐法利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采选适当合理的按次使计算基金份额认购、申购、赎回价钱的方法适合基金合同 等法律文献的划定，按摄影关划定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；    （9）严格按照《基金法》、基金合同过火他相关划定，履行信息败露及讲述义务；    （10）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过火他相关划定另有划定外，在基金信息公开败露前，应给予守秘，不得向他东说念主泄露；    （11）按基金合同确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东说念主分配基金收益；    （12）按照法律律例和本基金合同的划定受理申购和赎回等肯求，实时、足额支付赎 回和分成款项；    （13）不谋求对上市公司的控股和径直收理；    （14）依据《基金法》、基金合同过火他相关划定召集基金份额握有东说念主大会，或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；    （15）按划定保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他磋商贵寓不少于    （16）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐讲述；    （17）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （18）确保需要向基金份额握有东说念主提供的各项文献或贵寓，能在划定时刻内发出；保 证投资者好像按照基金合同约定的时刻和样式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在 支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；    （19）组织并参加基金财产算帐组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；    （20）濒临闭幕、照章被废弃、被照章宣告破产或者由经受东说念主经受其资产时，实时报 告中国证监会并文书基金托管东说念主；    （21）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主的正当权益，承诺 担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；    （22）基金托管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿；      （23）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事东说念主利益的行为；      （24）公说念对待所管理的不同基金和受托资产，谢绝在不同基金和受托资产间进行有 损本基金基金份额握有东说念主的利益的资源分配；      （25）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主利益操纵诉讼权利或实施其他法律 行径；      （26）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；      （27）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决定；      （28）基金合同划定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自基金合同收效日起，依据法律律例和基金合同的划定督察基金财产；      （2）依照基金合同的约定获取基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他收 入；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背 基金合同或相关法律律例的划定的，不予实践并向中国证监会讲述；      （4）在基金管理东说念主职责鉴识时，提名新的基金管理东说念主；      （5）依据法律律例和基金合同的划定召集基金份额握有东说念主大会；      （6）取舍、更换境外托管东说念主并与之签署相关公约；      （7）法律律例、基金合同划定的其它权利。      （1）以淳厚信用、辛勤尽责的原则安全督察基金财产；      （2）成立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证其托管的基 金财产与基金托管东说念主自有资产以及不同的基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金和受 托资产分别竖立账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金、受托资产之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；      （4）除依据《基金法》、本基金合同过火他相关划定外，不以基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；      （5）按划定督察（或奉求境外托管东说念主督察）由基金管理东说念主代表基金订立的与基金相关 的关键合同及相关凭证；      （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （8）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，境外 托管东说念主在履行职责过程中，因本人邪恶、武断等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主 承担相应责任；   （9）保守基金生意好意思妙。除《基金法》、基金合同过火他相关划定另有划定外，在基 金信息公开败露前应给予守秘，不得向他东说念主泄露；   （10）复核、审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、不同币种份额的基金份额净值及 基金份额申购、赎回价钱；   （11）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；   （12）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金管 理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金管理东说念主有未实践基 金合同划定的行径，还应说明基金托管东说念主是否采选了适当的按次；   （13）按划定保存相关基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他磋商贵寓，保存 基金的管帐账册、报表和记录等不少于 15 年；   （14）根据相关法律律例，从基金管理东说念主处经受并保存基金份额握有东说念主名册；   （15）按划定制作磋商账册并与基金管理东说念主查对；   （16）依据基金管理东说念主的指示或相关划定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （17）按照划定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召集基金份 额握有东说念主大会；   （18）按照划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （19）参加基金财产算帐组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （20）濒临闭幕、照章被废弃、破产或者由经受东说念主经受其资产时，实时讲述中国证监 会和中国银监会，并文书基金管理东说念主；   （21）基金管理东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，基金托管东说念主应为基金向基金 管理东说念主追偿；   （22）因违背基金合同导致基金财产的损失，承诺担补偿责任，其责任不因其退任而 免除；   （23）不从事任何有损基金及基金合同其他当事东说念主利益的行为；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行径信息文书基金管理东说念主，确保基金实时收取 整个应得收入；   （25）每月结果后 7 个作事日内，向中国证监会和国度外汇局讲述基金境外投资情况， 并按磋商划定进行国际相差申报；   （26）办理基金管理东说念主就管理本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结 算业务；   （27）保存基金管理东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往 来、奉求及成交记录等磋商贵寓，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （28）本基金合同所划定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法则   （一）基金份额握有东说念主大会的组成   本基金的基金份额握有东说念主大会，由本基金的基金份额握有东说念主共同组成，基金份额握有 东说念主可奉求代理东说念主在授权范围内代表基金份额握有东说念主操纵权利。本基金的基金份额握有东说念主享 有对等的表决权，每一基金份额具有一票表决权。   （二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额握有东说念主大会：   （1）鉴识基金合同；   （2）转机基金运作样式；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更换基金管理东说念主；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范，但根据法律律例的要求提高该等酬谢 模范的除外；   （6）本基金与其它基金的合并；   （7）变更基金类别；   （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律律例和中国证监会另有划定的除外），但 由于主义 ETF 基金交易样式变更、鉴识上市或基金合同鉴识而变更基金投资主义、范围或 策略的情况除外；   （9）变更基金份额握有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握 有东说念主大会；   （12）单独或测度握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 握有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会划定的其它应当召开基金份额握有东说念主大会的 事项。   （三）以下情况不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和基金合同划定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率、调 整基金份额类别；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生关键变化；   （6）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响；   （7）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东说念主、基金注册登记机构、基金代销机构在法律律例划定的范围内诊治有 关基金申购、赎回、转机、非交易过户、转托管等业务法则，通达东说念主民币、好意思元之外的其 他币种的申购、赎回，或鉴识东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回；   （9）除法律律例或基金合同划定应当召开基金份额握有东说念主大会之外的其它情形。   （四）召集东说念主和召集样式   （1）除法律律例或本基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金管理东说念主召集。 基金管理东说念主未按划定召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （2）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主冷落书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上（含 10%，以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算， 下同）的基金份额握有东说念主合计有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主冷落 书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书冷落 提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书冷落提议的基金份额握有东说念主代表和基金 管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就归拢事项要求召开基金份 额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东说念主有权自行召集基金份额握有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会 备案。   （5）基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当配合，不得阻碍、打扰。   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责取舍确定开会时刻、地点、样式和权益登记日。   （五）召开基金份额握有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书样式   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 天在指定媒介上公告。 基金份额握有东说念主大和会知须至少载明以下内容： 投递时刻和地点；   （2）取舍通讯样式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通讯样式和书面表决样式， 并在会议文书中说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通讯样式、奉求的公证机关及 其磋商样式和磋商东说念主、书面表决意见的寄交和收取样式及截止时刻。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对 书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金管理 东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒 不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。   （六）基金份额握有东说念主出席会议的样式   （1）会议样式   基金份额握有东说念主大会的召开样式包括现场开会和通讯样式开会。在法律律例或监管机 构允许的情况下，在适合会议文书载明口头的前提下，基金份额握有东说念主不错取舍蚁集、电 话或其他样式出席会议并表决，或者授权他东说念主出席会议并表决。   现场开会由基金份额握有东说念主本东说念主出席或通过授权奉求书托福其代理东说念主出席，现场开会 时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席。   通讯样式开会指按照本基金合同的磋商划定以通讯的书面样式进行表决。   会议的召开样式由召集东说念主确定，但决定更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主必须以现场 开会样式召开基金份额握有东说念主大会。   （2）召开基金份额握有东说念主大会的条件   在同期适合以下条件时，现场会议方可举行：   ①对到会者在权益登记日握有基金份额的统计透露，灵验的基金份额应占权益登记日 基金总份额的 50%以上（含 50%）；      ②到会的基金份额握有东说念主身份讲明及握有基金份额的凭证、代理东说念主身份讲明、奉求东说念主 握有基金份额的凭证及授权奉求代理手续完备，到会者出具的磋商文献适合相关法律律例 和基金合同及会议文书的划定，何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓相 符。      未能骄气上述条件的情况下，则召集东说念主可另行确定并公告再行开会的时刻和地点，但 确定有权出席会议的基金份额握有东说念主经验的权益登记日不变。      在同期适合以下条件时，通讯会议方可举行：      ①召集东说念主按本基金合同划定公布会议文书后，在 2 个作事日内连气儿公布磋商教导性公 告；      ②召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的 监督下按照会议文书划定的样式收取和统计基金份额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主 或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；      ③本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）；      ④径直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的其他代表，同 时提交的握有基金份额的凭证适正当律律例、基金合同和会议文书的划定，并与登记注册 机构记录相符。      如果开会条件够不上上述条件，则召集东说念主可另行确定并公告再行表决的时刻，但确定 有权出席会议的基金份额握有东说念主经验的权益登记日不变。      采选通讯样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明，不然口头适正当律 律例和会议文书划定的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见拖拉不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。      （七）议事内容与圭表      （1）议事内容及提案权 由基金份额握有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东说念主提交临时 提案。临时提案应当在大会召开日前 35 天提交召集东说念主。召集东说念主对于临时提案应当在大会召 开日前 30 天公布。 对提案进行审核：      ①关联性。大会召集东说念主对于基金份额握有东说念主提案触及事项与基金有径直关系，何况不 超出法律律例和基金合同划定的基金份额握有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于 不适合上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额握有 东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行解释和说明。   ②圭表性。大会召集东说念主不错对基金份额握有东说念主的提案触及的圭表性问题作念出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主握 东说念主不错就圭表性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定 的圭表进行审议。 基金份额握有东说念主大会审议表决的提案、基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会 审议表决的提案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额握有 东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律律例另有划定除外。 改或增多新的提案，应当最迟在基金份额握有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事圭表   在现场开会的样式下，当先由大会主握东说念主按照划定圭表告示会议议事圭表及谨慎事项， 确定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经商量后在公证机关监督下进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金管理东说念主授权代表主握。在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由 基金托管东说念主授权代表主握；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由 出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表 行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主握基金份额 握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作念出的决议的效用。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名                                 （或单元称号）、 身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）等 事项。   在通讯表决开会的样式下，当先由召集东说念主至少提前 30 天公布提案，在所文书的表决截 止日历第 2 天在公证机构监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。   （3）基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （八）决议形成的条件、表决样式、圭表   （1）基金份额握有东说念主所握每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额握有东说念主大会决议分为寥落决议和一般决议：      寥落决议须经出席会议的基金份额握有东说念主过火代理东说念主所握表决权的三分之二以上通过 方为灵验；更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、转机基金运作样式、鉴识基金合同的关键 事项必须以寥落决议样式通过；      一般决议须经出席会议的基金份额握有东说念主过火代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%） 通过方为灵验，除须以寥落决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。      （3）基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并予 以公告。      （4）基金份额握有东说念主大会采选记名样式进行投票表决。      （5）基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。      （6）基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主均有 拘谨力。      （九）计票      （1）现场开会 主握东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自 行召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额握有 东说念主和代理东说念主中推举 3 名基金份额握有东说念主担任监票东说念主。 果。 握东说念主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额握有东说念主或代理东说念主对会议主握东说念主告示的表决结 果有异议，其有权在告示表决结果后立即要求再行盘货，会议主握东说念主应当立即再行盘货并 公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。 东说念主大会或拒不配测度票的，不影响计票的效用。      （2）通讯样式开会      在通讯样式开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授权代表（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票， 由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的 计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）基金份额握有东说念主大会决议的收效与公告   （1）基金份额握有东说念主大和会过的一般决议和寥落决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额握有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准 或者出具无异议意见之日起收效。   （2）收效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管 东说念主均有拘谨力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践收效的基金份额握有 东说念主大会的决定。   （3）基金份额握有东说念主大会决议应自收效之日起 2 日内由磋商信息败露义务东说念主在指定媒 介公告。   （十一）鉴于本基金是主义 ETF 的集结基金，本基金的基金份额握有东说念主（非论份额的 币种类别）不错凭所握有的本基金份额出席或者托福代表出席主义 ETF 的份额握有东说念主大会 并参与表决，其握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在主义 ETF 基金份额握有 东说念主大会的权益登记日，本基金握有主义 ETF 份额的总额乘以该握有东说念主所握有的本基金份额 占本基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额握有东说念主以主义 ETF 的基金份额握有东说念主的身份操纵表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东说念主的奉求 以本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席主义 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主义 ETF 份额握有 东说念主大会的，须先衔命本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额握有东说念主大会，本基金的 基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集主义 ETF 份额握有东说念主大会的，由本基金基金管理 东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主义 ETF 份额握有东说念主大会。   （十二）其他   法律律例或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有划定的，从其划定。   三、基金合同消灭和鉴识的事由、圭表   （一）基金合同的鉴识   有下列情形之一的，本基金合同鉴识：   （1）基金份额握有东说念主大会决定鉴识；   （2）基金管理东说念主职责鉴识，在六个月内莫得新基金管理东说念主相接的；   （3）基金托管东说念主职责鉴识，在六个月内莫得新基金托管东说念主相接的；   （4）法律律例和基金合同划定的其他情形。   （二）基金财产的算帐   （1）基金合同鉴识，应当按法律律例和本基金合同的相关划定对基金财产进行算帐。   （2）基金财产算帐组 基金财产算帐组经受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约 的划定连续履行保护基金财产安全的职责。 券磋生意务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组可 以聘用必要的作当事人说念主员。 不错照章进行必要的民事行为。  （3）算帐圭表  （4）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金算帐组优先从基金财产中支付。  （5）基金剩余财产的分配  基金财产按如下规矩进行反璧：  基金财产未按前款 1）、2）、3）项划定反璧前，不分配给基金份额握有东说念主。  （6）基金财产算帐的公告  算帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐组作念出的算帐讲述照料帐师事 务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。  （7）基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。  四、争议惩办样式  （一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。      （二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同相关的争议可首 先通过友好协商或统一惩办。自一方书面要求协商惩办争议之日起六旬日内如果争议未能 以协商或统一样式惩办，则任何一方有权将争议提交设在上海的中国国际经济贸易仲裁委 员会上海分会，根据提交仲裁时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各 方当事东说念主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。      （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主连续履 行。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式      基金合同可印制成册，存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主住所，供投资者查阅，基金合 同条件及内容应以基金合同底本为准。           第二十二节 基金托管公约的内容摘录    一、 托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：易方达基金管理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    成立时刻： 2001 年 4 月 17 日    批准成立机关：中国证券监督管理委员会    批准成立文号：证监基金字20014 号    注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币    组织口头：有限责任公司    存续期间：握续经营    （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范围：经受公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经 营结汇、售汇业务。    注册本钱：742.63 亿元东说念主民币    组织口头：股份有限公司    存续期间：握续经营    二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径操纵监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为：本基金资产投资于具有精良流动性的金融器具，包括主义 ETF、 境应酬易的追踪归拢标的指数的公募基金、恒生中国企业指数成份股及备选成份股、追踪 恒生中国企业指数的股指期货等金融养殖品、固定收益类证券、银行入款、货币阛阓器具 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金根据磋商法律律例或中 国证监会要求履行磋商手续后，还不错投资于法律律例或中国证监会将来允许基金投资的 其它金融器具，但须适合中国证监会的磋商划定。   本基金资产中投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起动手履行。 融资比例进行监督。   基金托管东说念主对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。   若基金投资不适合基金合同约定的投资比例划定的，基金管理东说念主应当在30个作事日内 取舍合理的生意按次进行诊治。法律律例另有划定时，从其划定。 行径进行监督。   根据法律律例相关基金荫庇从事的关联交易的划定，基金合同收效后 2 个作事日内， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或者与本机构有其他关键 横蛮关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予更新并文书对方。 行监督。   根据法律律例相关基金荫庇从事的关联交易的划定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先 相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他关键横蛮关系的公司名单过火更新， 加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完好性、全面性。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例荫庇基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采选必要按次荫庇该关联交 易的发生，若基金托管东说念主采选必要按次后仍无法荫庇关联交易发生时，基金托管东说念主有权向 中国证监会讲述。对于交易所场内已成交的违法关联交易，基金托管东说念主应按磋商法律律例 和交易所法则的划定进行结算，同期向中国证监会讲述。如果基金托管东说念主在运作中发现并 提醒了基金管理东说念主，基金管理东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金管 理东说念主承担责任。   （1）基金投资中期单据应遵照《对于证券投资基金投资中期单据相关问题的文书》等 相关法律律例的划定，并与资产托管东说念主订立《基金投资中期单据风险控制补充公约》。   （2）基金管理东说念主应将经董事会批准的磋商投资决策经由、风险控制轨制以及基金投资 中期单据磋商流动性风险处置预案提供给资产托管东说念主，资产托管东说念主对资产管理东说念主是否遵照 磋商轨制、流动性风险处置预案以及磋商投资额度和比例的情况进行监督。   基金管理东说念主确定基金投资中期单据的，应根据《托管公约》及磋商补充公约的约定向 资产托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单据的数量和价钱、应划付的金额等实践指示所需 磋商信息，并保证上述信息的真实、准确、完好。   基金托管东说念主支吾基金管理东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托管东说念主合计上述贵寓 可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资中期单据前就该风险的排斥或 驻守按次进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资中期单据出 具的风险评估讲述等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实践相关指示。因断绝执 行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责任，并有权讲述中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。 与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据相关法律律例的划定和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与 银行间阛阓交易的交易敌手进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适正当律律例及行业模范的银行间阛阓交易敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函阐发收到该名单。基金管理东说念主应如期和 不如期对银行间阛阓现券及回购交易敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个 作事日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日收效。新名单收效前已与本 次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间阛阓交易时，有责任控制交易敌手的资信风险，由于交易 敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向磋商责任东说念主追偿。   基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的划定及基金合同的约定，确 定适合条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金 投资银行入款的交易敌手是否适合相关划定进行监督。   本基金投资银行入款应适合如下划定：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的真实、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据磋商划定，就本基金银行入款业务另行订立书面 公约，明确两边在磋商公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实践、资金划拨、账 目查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、督察等经由中的权利、义务 和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核磋商公约、 账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金法》、《运 作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项划定。   （1）基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公设备行股票等流通受限证券 相关问题的文书》等相关法律律例划定。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公设备行股票、 公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发 布关键音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险控制轨制。基金投资非公 设备行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。基金管理东说念主应至 少于初次实践投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主 有饱和的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个作事日内，以书面或其他两边 招供的样式阐发收到上述贵寓。   （4）基金投资非公设备行证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律律例要求 的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数量、发 行价钱、锁如期，基金拟认购的数量、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握 有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的 真实、完好，并应至少于拟实践投资指示前一个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保 证基金托管东说念主有饱和的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主支吾基金管理东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托管东说念主合计上述 贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险 的排斥或驻守按次进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流 通受限证券出具的风险评估讲述等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实践相关指 令。因断绝实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责任，并有权讲述中国 证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。 之法律律例要求。基金管理东说念主应实时将投资过火诊治情况书面文书基金托管东说念主，授权并给 基金托管东说念主过火及境外托管东说念主进行投资合规性查验，查对资产景色，提供磋商信息，并确 保信息真实准确。      （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分配、磋商 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理 东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空幻的功绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管 东说念主对此不承担任何责任，并有权在发现后讲述中国证监会。      （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在划定时刻内答复并 改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会 报送基金监督讲述的，基金管理东说念主应积极配合提供磋商数据贵寓和轨制等。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或践诺投资运作违背《基金法》过火他相关法 规、《基金合同》和本公约划定的行径，应实时以书面或两边约定的其他样式文书基金管 理东说念主在 30 个作事日内纠正，基金管理东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面口头向基 金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权讲述中国证监会。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违法行径，应立即讲述中国证监会，同期文书基金 管理东说念主在限期内纠正。      基金管理东说念主招供，基金托管东说念主过火境外托管东说念主投资监督的准确性和完好性受限于基金 管理东说念主，证券经纪商过火他中介机构提供的数据和信息，合规投资的最终责任在基金管理 东说念主，基金托管东说念主过火境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好性不作念任何担保、表示 或表示，并对上述机构提供的信息的真实性、准确性和完好性所引起的损失不承担任何责 任。      基金托管东说念主无投资责任，对任何基金管理东说念主的投资行径（包括但不限于其投资策略及 决定）或其投资申报不承担任何责任。基金托管东说念主不会因为提供投资监督讲述而承担任何 因基金管理东说念主违法投资所产生的相关责任，也莫得义务去采选任何妙技回话任何与投资监 督讲述相关的信息和报说念。但如果收到基金管理东说念主的书面指示，基金托管东说念主将对投资监督 讲述所述的违法行径提供相关贵寓。      三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      根据《基金法》过火他相关律例、《基金合同》和本公约划定，基金管理东说念主对基金托 管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全督察基金 财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金管 理东说念主计算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否 按照律例划定和《基金合同》划定进行磋商信息败露和监督基金投资运作等行径。      基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交磋商贵寓以供基 金管理东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在划定时刻内答复并改正。      基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未实践 或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本公约过火他相关划定的，应实时以书面口头文书基金托管东说念主，基金托管东说念主收到 文书后应实时查对并以书面口头对基金管理东说念主发出回函。在限期内，如无异议，应在基金 管理东说念主给定的合理期限内改进，如有异议，应作出版面解释。基金管理东说念主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并给予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的 违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。对基金管理东说念主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金托管东说念主应积极配合提供磋商数据贵寓和轨制 等。      基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键违法行径，应立即讲述中国证监会，同期文书基金 托管东说念主在限期内纠正。基金管理东说念主应尽最大奋发保证其对基金托管东说念主的业务核查不影响基 金托管东说念主的正常经营行为。      四、 基金财产的督察      （一）基金财产督察的原则      （1）基金财产应沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。      （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或法律律例、 基金合同及本托管公约另有划定，不得自走运用、刑事责任、分配基金的任何财产。      （3）基金托管东说念主应按照划定开立或变更基金财产的资金账户和证券账户。      （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，确保基金财产的完好与沉寂。      （5）基金托管东说念主根据基金管理东说念主或境外投资参谋人（根据基金管理东说念主的文书）的指示， 按照基金合同和本公约的约定督察基金财产，如有特殊情况基金管理东说念主和基金托管东说念主可另 行协商惩办。      （6）除非依据相关法律律例划定和本公约约定外，基金托管东说念主过火境外托管东说念主不得利 用基金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得收益归于基金财产，由此形成径直 损失由基金托管东说念主承担;      （7）除非根据基金管理东说念主书面同意，基金托管东说念主不得在职何托管资产上成立任何担保 权利，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据相关适用法律的划定或本合同的划定而 产生的担保权利除外。      （8）对于因为基金管理东说念主进行本公约项下基金投资交易产生的应收资产，如基金托管 东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金管理东说念主 负责与相关当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主。如因基金握有的资产所产生的应收资 产，并由基金托管东说念主行为资产握有东说念主，基金托管东说念主应负责与相关当事东说念主确定到账日历并通 知基金管理东说念主。到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主 采选按次进行催收。      （二）基金合同收效时召募资产的考据      基金召募期满之日或住手基金发售之日起 10 日内，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额握有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等相关划定后，由基金管理东说念主聘 请具有从事证券磋生意务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应 将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收 到资金当日出具磋商讲明文献。      （三）基金的银行入款账户的开立和管理      （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。本基金根据磋商法律律例、 表恣意文献在境内开立东说念主民币资金账户和外币资金账户，在境外开立外币资金账户，并确 保基金为现款的实益整个东说念主（beneficialowner）。      （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户，并对境内账 户根据中国东说念主民银行划定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、督察和使用。 本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通 过本基金的银行入款账户进行。      （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任 何银行入款账户进行本基金业务之外的行为。      （4）基金托管东说念主不错通过肯求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业 务。      （5）对于开设在境内及境外的基金银行入款账户的管理当适合账户所在国或地区监管 机构的相关划定。      （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理      （1）基金托管东说念主在基金所投资阛阓或证券交易所或登记结算机构，按照该交易所或登 记结算机构的业务法则为基金开立基金托管东说念主或其境外托管东说念主口头或基金托管东说念主与基金联 名的证券账户。由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户相关的手续。      （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于骄气开展基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管理东说念主以及各自境外托管东说念主均不得出借或未经基金管理东说念主、基金托管东说念主同意私自转让基 金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的行为。  （3）基金证券账户的开立和证券账户磋商讲明文献的督察由基金托管东说念主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东说念主负责。  （4）基金管理东说念主投资于适正当律律例、适合基金合同的其他非交易所阛阓的投资品种 时，在基金合同收效后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在阛阓以及国度或地区的 磋商划定，开立进行基金的投资行为所需要的各样证券和结算账户。  （5）基金证券账户的开立和管理当适合账户所在国度或地区相关法律的划定。  （6）基金托管东说念主不错基金、基金托管东说念主或其境外托管东说念主的口头在其营业机构或其境外 托管东说念主开立基金的资金账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金的银 行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主督察和使用。  （五）其他账户的开立和管理  因业务需要而开立的其他账户，不错根据投资地所在国度或地区法律律例和基金合同 的划定，由基金托管东说念主或境外资产托管东说念主负责开立。基金管理东说念主应提供必要协助。  投资地所在国度或地区法律律例等相关划定对磋商账户的开立和管理另有划定的，从 其划定办理。  （六）证券登记  （1）在其账目和记录中单独列记基金握有的证券；且，  （2）要乞降尽生意上的合理奋发确保其境外托管东说念主在其各自账目和记录中单独泄漏列 记这些证券不属于境外托管东说念主资产，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，如果证券由基金 托管东说念主、境外托管东说念主以无记名样式践诺握有，其自身应当并应当要乞降尽生意上的合理努 力确保境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主过火境外托管东说念主自有的资产、任何其他东说念主的资 产分别沉寂存放。 的法则、条例和条件； 统握有的证券除外）应当按照本公约约定登记； 式的关键变化文书基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些阛阓与所握证券相关的发生的 事件或管理变化文书基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变公约约定的证券登记样式，基金 托管东说念主过火奉求之境外托管东说念主应就此给予充分配合。  （七）基金财产投资的相关什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的督察  基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或境外托管东说念主处的督察 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主 践诺灵验控制下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主过火境外托管东说念主之外机构践诺灵验控制的本基 金资产不承担督察责任。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。   （八）与基金财产相关的关键合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的关键合同的原件分别由基金托管东说念主、基金 管理东说念主督察，磋生意务圭表另有限制除外。除本公约另有划定外，基金管理东说念主在代基金签 署与基金相关的关键合同期应尽可能保证握有二份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托 管东说念主至少各握有一份底本的原件，基金管理东说念主应实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的保 管期限按照国度相关划定实践。   五、 基金资产净值计算和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。本基金各样基金份额将分别计算 基金份额净值。   托管资产的管帐责任主体为基金管理东说念主。用于基金信息败露的基金资产净值和基金份 额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应计算每个估值日的基金资 产净值，以约定样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核后，将复核结果 反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主，按照基金合同的约定对基金份额净值给予公布。根据 《基金法》，基金管理东说念主计算并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主计算 的基金资产净值。因此，就与本基金相关的管帐问题，如经磋商各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计算结果对外给予公布。 若基金托管东说念主已意见，但基金管理东说念主未接纳，则基金管理东说念主书面出函给基金托管东说念主说明不 一致的情况后，基金托管东说念主仍应配合基金管理东说念主对外公布净值。   本基金按以下方法估值：   对握有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。   （1）上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的归拢股票的收盘价进行估值。   （1）除主义 ETF 基金外，上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；   （2）非上市流通基金以估值截止时点好像取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市流通的债券，证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所阛阓未实行 净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后 得到的净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市流通养殖品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市养殖品取舍估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值计算中触及主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主 民银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币取舍好意思元行为中间货币进行换算，具体汇率开熟察见基金招募说明书。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇 阛阓交易价钱为准。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例划定应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定诊治或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在磋商税金诊治日或践诺支付日进行相应的估值诊治。 均应被合计取舍了适当的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新划定估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主计算并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计算的基金资产净值。因此，就与本基金相关的管帐问题，如经磋商各方在对等基础 上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计算结果对外 给予公布。   （二）净值差错处理   当发生净值计算裂缝时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金形成 损失的，由基金管理东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金管理东说念主和基金托 管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的责任，经阐发后按以下条件进行补偿。   （1）如取舍本公约第九章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法 的第 1－7 进行处理时，若基金管理东说念主净值计算出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现， 且形成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照料理费率和托管费率 的比例各自承担相应的责任；   （2）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计算结果，天然屡次再行计算和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计算 结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失以及因该交易日基金资产净值计 算顺延裂缝而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿责任；   （3）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 9 项进行估值时，所形成的误差不行为 基金份额净值裂缝处理。   由于不可抗力原因或管帐轨制变化，或由于沉寂信息服务商、指数公司、交易阛阓、 交易敌手、证券交易所或登记结算公司品级三方机构发送的数据裂缝，基金管理东说念主和基金 托管东说念主天然也曾采选必要、适当、合理的按次进行查验，关联词未能发现该裂缝的，由此造 成的基金资产估值裂缝，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿责任。但基金管理东说念主和基 金托管东说念主应当积极采选必要的按次排斥由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律律例或证监会有新的划定，则按新的划定实践；如果行 业有通行作念法，在不抵御法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护 基金份额握有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度相关部门制定的管帐轨制实践。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和 管帐处理原则，分别沉寂时竖立、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册如期 进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基 金管理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管 东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个作事日内完成。如期讲述文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编 制，应于每季度终了后 15 个作事日内完成；基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 关键变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金鉴识运作的， 基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。中期讲述在基金管帐年度前 6 个月结果后的两个月 内公告；年度讲述在管帐年度结果后三个月内公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，以两边约定的样式将相关报表提供基金托管东说念主；基 金托管东说念主在 2 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主 在季度报表完成当日，以约定样式将相关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个作事日 内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在更新招募说明书完成当日， 将相关讲述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后在两边约定的时刻内进行复核，并将复 核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主， 基金托管东说念主在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在年 度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复 核结果反馈给基金管理东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理样式为准。 如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就磋商报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就磋商情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核收场后，不错出具复 核阐发书（盖印）或以其他两边约定的样式阐发，以备有权机构对磋商文献审核查验。   六、 基金份额握有东说念主名册的登记与督察   基金管理东说念主可奉求基金注册登记机构登记和督察基金份额握有东说念主名册。基金份额握有 东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额握有东说念主名册、基金权益登记 日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册、每年终末 一个交易日的基金份额握有东说念主名册，由基金注册登记机构负责编制和督察，并对基金份额 握有东说念主名册的真实性、完好性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主 名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》鉴识日后 10 个作事日内向基 金托管东说念主提供由注册登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额握有东说念主大会权利登记日后 5 个作事日内向基金托管东说念主提 供由注册登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年终末一个交易日后 10 个作事日内向基金托管东说念主提供由注册登 记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致后， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由注册登记机构编制的基金份额握有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版口头妥善督察基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵照守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金 份额握有东说念主名册，应按相关律例划定各自承担相应的责任。   七、 争议惩办样式   磋商各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应通过友好协 商或者统一惩办。托管公约当事东说念主不肯通过协商、统一惩办或者协商、统一不成的，任何 一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据该会那时灵验 的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是末端的，并对磋商各方当事东说念主均有 拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，磋商各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本公约划定的义务，珍贵基金份额握有东说念主的正当权益。 本公约受中华东说念主民共和国法律统率。   八、 托管公约的修改与鉴识   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的划定有任何毁坏。   （二）基金托管公约的鉴识   （1）《基金合同》鉴识；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被废弃、破产，被照章取消基金托管经验或因其他事由造 成其他基金托管东说念主经受基金财产；   （3）基金管理东说念主闭幕、照章被废弃、破产，被照章取消基金管理经验或因其他事由造 成其他基金管理东说念主经受基金管理权。   （4）法律律例或中国证监会划定的其他鉴识情形。           第二十三节 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 管理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些服务款式：   一、 基金份额握有东说念主投资交易阐发服务   注册登记机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的整个基金份额握有东说念主的基金交易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交阐发单。非直销销售机构基 金份额握有东说念主投资交易阐发服务请参照各销售机构践诺业务经由及划定。   二、 基金份额握有东说念主交易记录查询服务   本基金份额握有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   三、 基金份额握有东说念主对账单服务口头 式向通过易方达直销系统握有本公司基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额 握有东说念主也不错向本公司定制电子邮件口头的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线揣度。   四、 资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务等信息， 或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果认 为我方不可准确融会本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话 详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                第二十四节 其他应败露事项                      公告事项                           败露日历 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非交易     2024-03-26 日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、转机、如期定额投资业务 的教导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度讲述教导性公告                     2024-03-29 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度讲述教导性公告                 2024-04-20 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵寓                     2024-04-23 的公告 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日因港股通非交易日及境外主要投资市            2024-05-10 场节沐日暂停申购、赎回、转机、如期定额投资业务的教导性公告 对于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日因港股通非交易日及境外主要投资市             2024-06-26 场节沐日暂停申购、赎回、转机、如期定额投资业务的教导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度讲述教导性公告                 2024-07-18 易方达基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公告                               2024-08-28 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期讲述教导性公告                     2024-08-30 易方达基金管理有限公司对于旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日暂停申购、             2024-09-06 赎回、转机、如期定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 9 月 18 日因港股通非交易日及境外主要投资市            2024-09-11 场节沐日暂停申购、赎回、转机、如期定额投资业务的教导性公告 对于旗下部分基金 2024 年 10 月 11 日因港股通非交易日及境外主要投资            2024-10-08 阛阓节沐日暂停申购、赎回、转机、如期定额投资业务的教导性公告 易方达基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公告                               2024-10-21 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度讲述教导性公告                 2024-10-25 易方达基金管理有限公司对于易方达私募基金管理有限公司鼓舞变更的                     2024-11-02 公告 易方达基金管理有限公司对于旗下部分基金改聘管帐师事务所的公告                      2024-12-04 对于易方达恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金集结基金 2025                  2024-12-14 年境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、转机、如期定额投资业务的 公告 对于旗下部分基金 2024 年 12 月 24 日至 2024 年 12 月 26 日因港股通非交   2024-12-19 易日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、转机、如期定额投资业 务的教导性公告 易方达基金管理有限公司对于旗下部分基金 2024 年 12 月 31 日暂停申购、           2024-12-26 赎回、转机、如期定额投资业务的公告   注：以上公告事项败露在划定媒介及基金管理东说念主网站上。       第二十五节 招募说明书存放及查阅样式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容实足一致。              第二十六节 备查文献 集的文献；   存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处。   查阅样式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金管理有限公司

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