南边达元债券A,南边达元债券C: 南边达元债券型证券投资基金招募说明书(2024年9月更新)

南边达元债券型证券投资基金招募说明书     （2024 年 9 月更新）    基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司     基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                         症结指示   本基金经中国证监会 2022 年 8 月 18 日证监许可[2022]1875 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2023 年 03 月 30 日正经收效。   基金料理东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特点，充分探究自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气巨额赎回基金产生的流动性 风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金资产投资于港股，会 濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游王法等各异带来的特有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通弗成正常交游，港股通股票弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金可通过港股通机制参与香港股票市集交游，可根据投资策略需要或不同配置地市集环境 的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非必 然投资港股。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通股票或选拔不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金投资领域包括国债期货，可能给本基金带来罕见风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的干系度胁制带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价 格波动风险。   本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，因此本基金所抓有的基金的 事迹推崇、抓有基金的基金料理东谈主水对等要素将影响到本基金的基金事迹推崇。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能濒临资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金投资领域包括存托凭证，存在存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险、 与存托凭证刊行机制干系的风险等。   本基金为债券型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币市集基金。投资东谈主购买本基金并不等于将资金行动入款存放在银行或入款                        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应正经阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金家具贵寓概要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面顽固本基金的风险收益特征和家具特点，并充分探究自身的风险承受能 力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。   基金料理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎费力的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值上下并不预示其畴昔事迹表 现；基金料理东谈主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。基金料理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本次更新主要波及调养基金合同自动断绝条件等干系内容，并已在招募说明书中对干系 表述作念出了转变。其他信息内容截止日为 2024 年 1 月 3 日，联系财务数据和净值推崇截止 日为 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                             南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                    §1 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息流露料理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基 金流动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）以及《南边达元债券型 证券投资基金基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、完竣性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金料理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过头他联系端正享有权力、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额抓有东谈主的权力和义务，应扎眼查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律律例的端正为准。                        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效转变和补充 基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验转变和补充 更新 新 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、陈说等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次转变，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次转变的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的转变 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议转变， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的转变 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的转变                        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对其频频作念出的转变 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的转变 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经联系政府部门批准配置并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投汉典理办法》（包括其频频转变）及干系法律律例端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调养、转托管、定投及提供基金交游账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金料理股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金料理股份有限公司                        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 的正常交游日 为非港股通交游日，则基金料理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 金料理东谈主所料理的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调养为基金料理东谈主料理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作                     南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调养中转入请求份额总额后的余额） 突出上一敞开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公正对待 别和香港联合交游统统限公司（以下简称香港联合交游所）建立工夫团结，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正领域内的对方交游所上市的股票。内地与香港                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 股票市集交游互联互通机制包括沪港股票市集交游互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集交游互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖端正领域内的香港联合交游所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有利账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 险的信用繁衍器用 各项支付和结算以此金额为计较基准   以上释义中波及法律律例、业务王法的内容，法律律例、业务王法转变后，如适用本基 金，干系内容以转变后法律律例、业务王法为准。                         南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                         §3 基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   商量东谈主：常克川 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起配置。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，                           南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投汉典理有限公司干部，华泰证券资产料理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金料理公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠谈服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、实施办主任、总裁终点助理；华泰证券深 圳分公司总司理、总裁助理、实施委员会主任助理。现任南边基金料理股份有限公司董事。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指引东谈主员料理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督料理委员会企业指引东谈主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山拓荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市修复拓荒（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市修复拓荒（集团）有限公司董事，深 圳资产料理有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董 事，招商局柔顺东谈主寿保障股份有限公司监事，金融安谧发展研究院理事，深圳市鹏联投资有 限公司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金料理股份 有限公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临 床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓劳动）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股 份有限公司董事。                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 国际管帐师行管帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南边基金料理有限公司守护长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总裁， 南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大众，耕种部长江学者特聘训诫，中国籍。 曾任职东南大学经济料理学院训诫，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学训诫、博士生导师，中国金融学年会常务理事、 秘书长，江苏省本钱市集研究会荣誉会长，江苏省科技转变协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交游所科创板轨制 评估大众委员会主任，南边基金料理股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、本钱市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非实施董事，南边基金料理股份有限公司零丁董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任职中山大学料理学院 管帐学系主任，MPAcc 耕种中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理管帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金料理股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商料理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组大众接头委员会委 员，上海证券交游所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册管帐师协会副会长。现任 致同管帐师事务所（特殊平素合伙）料理合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理股份有限公司零丁 董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限劳动公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦 大学料理学院副训诫，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司零丁董事，苏州汇科工夫股份有限公司零丁董事，南边基金料理股份有限 公司零丁董事。                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路营 业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基金料理 股份有限公司党委文告、监事。   刘立强先生，经济学学士，注册管帐师，中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限劳动公司 财务分析岗，现任厦门国际信赖有限公司财务部总司理助理，南边基金料理股份有限公司监 事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券汇集金融部高等规划司理，兴 业证券策略发展部经营经营与绩效分析司理、私财委科技金融部权谋发展负责东谈主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和领略权谋处总监、钞票料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职于东联融资租借有限公司，曾任南边基金料理股份有限公司合肥领略中心职员、客户 关系部高等副总裁、合肥领略中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 款式司理，南边基金料理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、待业金业务部 实施董事。   苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规料理总部职员，深圳市融通本钱料理股份有限公司职员，南边基金料理股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高等副总裁、监察稽核部负责东谈主（主抓劳动）。现任南边基金料理 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。   杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任 职德勤国际管帐师行管帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南边基金料理有限公司守护长。现任南边基金料理股份有限公司董事、 总裁，南边东英资产料理有限公司董事。   俞文宏先生，副总裁，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职江 苏国信集团，南边本钱料理有限公司董事长。现任南边基金料理股份有限公司党委副文告、 副总裁。   朱运东先生，副总裁，经济学学士，高等经济师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职 财政部场所预算司及办公厅秘书，中国经济拓荒信赖投资公司业务司理，中经信投资有限公                       南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 司概括料理部总司理，南边基金料理有限公司北京分公司总司理、家具拓荒部总监、总裁助 理、首席市集实施官。现任南边基金料理股份有限公司副总裁，南边本钱料理有限公司董事 长，南边东英资产料理有限公司董事。   常克川先生，副总裁，EMBA 工商料理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限劳动公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边本钱料理有限公司董事。现任南边 基金料理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。   李海鹏先生，副总裁，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远 居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金料理有限公司高等 研究员、基金司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部实施总监、世界社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事。现任南 方基金料理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。   史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留 权。曾任职博时基金料理有限公司研究员、市集部总助，中国东谈主寿资产料理有限公司股票部 高等投资司理，泰达宏利基金料理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金料理有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金料理股份有限公司副总裁、基金司理。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及经营财务部总司理助理，南边基金料理有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理。现任南边基金料理股份有限公司 守护长，南边本钱料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 管帐师室管帐，国信证券有限劳动公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审 计师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监。现任南边基金料理股份有限公司财务负责东谈主 兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边本钱料理有限公司监事，深圳南边 股权投资基金料理有限公司董事。   本基金历任基金司理为：李璇女士，料理时辰为 2023 年 3 月 30 日至 2024 年 6 月 28 日； 刘文良先生，料理时辰为 2024 年 6 月 28 日于今。   刘文良先生，北京大学金融学专科硕士，具有基金从业资历。2012 年 7 月加入南边基 金，历任固定收益部转债研究员、宏不雅研究员、信用分析师；2015 年 2 月 26 日至 2015 年 8                            南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 月 20 日，任南边永利基金司理助理；2015 年 12 月 11 日至 2017 年 2 月 24 日，任南边弘利 基金司理；2015 年 12 月 30 日至 2017 年 5 月 5 日，任南边宽心基金司理；2016 年 11 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣发基金司理；2016 年 11 月 11 日至 2018 年 2 月 9 日，任 南边卓元基金司理；2017 年 5 月 5 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边和利基金司理；2017 年 日，任南边纯元基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边高元基金司理； 金司理；2015 年 8 月 20 日至 2020 年 9 月 23 日，任南边永利基金司理；2019 年 7 月 5 日至 方荣欢、南边荣发基金司理；2019 年 7 月 19 日至 2022 年 2 月 24 日，任南边旭元基金司理； 月 22 日至 2023 年 11 月 27 日，任南边荣尊基金司理；2020 年 5 月 28 日至 2023 年 12 月 1 日，任南边招利一年债券基金司理；2016 年 6 月 24 日于今，任南边广利基金司理；2018 年 3 月 14 日于今，任南边希元转债基金司理；2019 年 3 月 29 日于今，任南边多元基金经 理；2020 年 2 月 14 日于今，任南边宁利一年债券基金司理；2020 年 3 月 6 日于今，任南边 昌元转债基金司理；2022 年 9 月 16 日于今，任南边耀元债券基金司理；2024 年 6 月 28 日 于今，任南边多利、南边达元债券基金司理。    副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先 生，联席首席投资官孙鲁闽先生，交游料理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇 女士，羼杂股产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所料理的不同基金财产别离料理、别离记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东谈主分配收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （6）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （7）计较并流露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产料理业务行径联系的信息流露事项；   （9）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （10）保存基金财产料理业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓；   （11）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益专揽诉讼权力或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取灵验措施，驻扎违背《基金法》过头他干系法律律例步履的发生。   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游行径；   （7）马虎职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他步履。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、现实适度东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益 纰漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实施。干系交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以流露。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的交游行径；   为了保证公司范例运作，灵验地驻扎和化解料理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过头他信息真实、准确、完竣，从而最猛进度地保护基金份额抓有东谈主的 利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为完结里面适度方针而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 表率与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   公司里面适度大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本料理轨制 的统治和率领，里面适度大纲明确了内控方针、内控原则、适度环境、内控措施等内容。   基本料理轨制包括里面管帐适度轨制、风险适度轨制、投汉典理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息流露轨制、信息工夫料理轨制、贵寓档案料理轨制、事迹评估有观看轨制 和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭劳动、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面适度机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作门径。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，爱戴内适度度的灵验 实施。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的劳动积极性，运用科学化 的方法尽量胁制经营运作成本，提升经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度后果。   （1）里面管帐适度轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度联系法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐劳动操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的管帐 系统适度。   里面管帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务计帐轨制和表率、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 撑抓和什物质产清点轨制、管帐档案撑抓和财务吩咐轨制等。   （2）风险料理适度轨制   风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的机构配置、 风险适度的表率、风险适度的具体轨制、风险适度轨制实施情况的监督等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交游风险料理轨制、财务风险适度制 度、信息工夫系统风险适度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制                 南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   公司配置守护长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   守护长负责组织率领公司监察稽核劳动。除应当躲藏的情况外，守护长享有充分的知情 权和零丁的造访权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。守护长应当按期或者 不按期向全体董事报送劳动回报，并在董事会及董事会下设的干系有利委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   公司配置监察稽核部门，具体实施监察稽核劳动。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和劳动历程。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核劳动准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵命联系法律、律例和规章的情况；搜检公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面适度轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                           南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                           §4 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    （一）基金托管东谈主概况    公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD    法定代表东谈主：任德奇    住    所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时辰：1987 年 3 月 30 日    注册本钱：742.63 亿元    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号    商量东谈主：方圆    电   话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交游所挂牌上市。交通银行一语气 16 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。    收尾 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度， 交通银行完活泼利润(包摄于母公司激动)东谈主民币 452.87 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券和 银行的从业警戒，具备基金从业资历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科技 术职称，职工的学历线索较高，专科漫步合理，职业技能优良，职业谈德修养过硬，是一支 竭诚费力、积极跨越、开拓转变、立志进取的资产托管从业东谈主员戎行。    （二）主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、实施董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实施董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东谈主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014                       南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 年 5 月历任中国修复银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信料理部总司理、湖 北省分行行长、风险料理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国修复银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国修复银行信贷料理委员会办公室、信贷风险料理 部劳动。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实施董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主抓劳动）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务经营情况   收尾 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产料理经营、证券公司客户资产料理经营、领略家具、信赖经营、私 募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障料理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产料理经营、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度方针   交通银行严格遵命国度法律律例、行业规章及行内干系料理端正，加强里面料理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对各样风险的识别、评估、适度及缓释，有 效地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金抓有东谈主的正当权益。   （二）里面适度原则 连合于托管业务经营料理行径历久。 袒护各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个经营门径， 建立全面的风险料理监督机制。 有资产相互零丁，对不同的受托基金资产别离配置账户，零丁核算，分账料理。                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施摈斥里面适度中的盲点。 形成科学合理的里面适度决策机制、实施机制和监督机制，通过行之灵验的适度历程、适度 措施，建立合理的内控表率，保障各项内控料理方针被灵验实施。 制要求相妥贴，尽量胁制经营运作成本，以合理的适度成本完结最好的里面适度方针。   （三）里面适度轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资产托管业务 指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、完竣的证券投资基金托管料理规章轨制，确 保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务料理办法》、《交 通银行资产托管业务风险料理办法》、《交通银行资产托管业务买卖深奥料理端正》、《交 通银行资产托管业务从业东谈主员步履范例》、《交通银行资产托管业务运营档案料理办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展不竭加以完善。作念到业务单干科学合理，工夫系统料理规 范，业务料理轨制健全，中枢功课区实行顽固料理，落实各项安全隔断措施，干系信息流露 由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中适度和过后搜检措施完结全历程、 全链条的风险料理，聘用国际着名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际表率的里面控 制评审。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   交通银行行动基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和联系证券律例的端正，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计较、基金料理东谈主报酬的计提和支付、基金托管东谈主报酬的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等步履的合规性进行监督和核 查。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金料理东谈主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作料理办法》等联系证券律例和《基金合同》的步履，实时陈说基金料理东谈主予 以纠正，基金料理东谈主收到陈说后实时说明并进行调养。交通银行有权对陈说县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对交通银行陈说的违法事项未能实时纠正的，交通银行按 端正回报中国证监会。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金料理东谈主有紧要违法步履，按端正回报中国证监会， 同期陈说基金料理东谈主限期纠正。                           南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                        §5 干系服务机构   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   商量东谈主：张锐珊 南边达元债券 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼          代销机构信息                                          贸易试验区银城中路 188 号                                           办公地址：中国（上海）自                                          由贸易试验区银城中路 188                                          号                                          法定代表东谈主：任德奇                                          电话：021-58781234                                          传真：021-58408483                                          商量东谈主：高天                                          客服电话：95559                                          公    司     网    址 ：                                          www.bankcomm.com                                          大街 25 号                                          办公地址：北京市西城区闹市                                          口大街 1 号院 1 号楼                                          法定代表东谈主：田国立                                          电话：010－66275654                                          传真：010－66275654                                          商量东谈主：王嘉朔                                          客服电话：95533                                          网址：www.ccb.com       南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                      通衢 7088 号招商银行大厦                      办公地址：深圳市福田区深南                      通衢 7088 号招商银行大厦                      法定代表东谈主：缪建民                      商量东谈主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     公司               12 号                      办公地址：上海市中山东一谈                      法定代表东谈主：郑杨                      商量东谈主：朱瑛                      商量电话：021-61618888                      客服电话：95528                      网址：www.spdb.com.cn                      东路 713 号                      法定代表东谈主：王凯                      客服电话：400-830-8003                      网址：www.cgbchina.com.cn                      办公地址：深圳市深南东路                      法定代表东谈主：谢永林                      商量东谈主：赵杨                      电话：0755-22166574                      客服电话：95511-3                      网址:bank.pingan.com                      东路 218 号                      办公地址：天津市河东区海河                      东路 218 号                      法定代表东谈主：李伏安                      商量东谈主：王宏                      电话：022-58314846                      客服电话：95541                      网址：www.cbhb.com.cn                      城中路 168 号                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 168 号        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       法定代表东谈主：金煜                       商量东谈主：汤征途                       商量电话：021-68475521                       客服电话：95594                       网址：www.bosc.cn      公司               南街 1 号院 2 号楼                       办公地址：北京市西城区月坛                       南街 1 号院 2 号楼                       法定代表东谈主：付东升                       商量东谈主：孙烨                       客 服 电 话 ： 010-96198 ；                       网址：www.bjrcb.com                       路 288 号                       办公地址：南京市玄武区中山                       路 288 号                       法定代表东谈主：胡升荣                       商量东谈主：徐冬琴                       商量电话：025-86776744                       客服电话：95302                       网址：www.njcb.com.cn      公司               区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿福                       东路 2 号东莞农商银行大厦                       法定代表东谈主：王耀球                       商量东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com      公司               新城中原路 1 号                       办公地址：广州市河汉区珠江                       新城中原路 1 号                       法定代表东谈主：王继康                       商量东谈主：刘强                       电话：020-22389067                       传真：020-22389031                       客服电话：95313                       网址：www.grcbank.com        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）      有限公司             中路 9 号                       办公地址：常州市武进区延政                       中路 9 号                       法定代表东谈主：陆晨曦                       商量东谈主：李仙 任宇翔                       电话：0519-80585939                       传真：0519-89995170                       客服电话：96005                       网址：www.jnbank.com.cn                       贸易试验区苏州片区苏州工                       业园区钟园路 728 号                       办公地址：中国（江苏）开脱                       贸易试验区苏州片区苏州工                       业园区钟园路 728 号                       法定代表东谈主：崔庆军                       商量东谈主：吴骏                       电话：0512-69868373                       传真：0512-69868373                       客服电话：96067                       网址：www.suzhoubank.com                       新区科技路 68 号                       办公地址：辽宁省锦州市松山                       新区科技路 68 号                       法定代表东谈主：魏学坤                       商量东谈主：吴舒钰                       电话：0416-4516095                       传真：0416-3220186                       客服电话：400-66-96178                       网址：www.jinzhoubank.com                       商务外环路 22 号                       办公地址： 郑州市郑东新区                       商务外环路 22 号                       法定代表东谈主： 赵飞                       商量东谈主： 陈威任                       电话：0371-67009917                       传真：0371-67009097                       客服电话：95097                       网址：www.zzbank.cn                       市九原区赛罕街谈办事处建                       华南路 2 号 A 座                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                                  办公地址：内蒙古自治区包头                                  市九原区赛罕街谈办事处建                                  华南路 2 号 A 座                                  法定代表东谈主： 杨险峰                                  商量东谈主： 郭艳桃                                  电话：0472-5568646                                  客服电话：95352                                  网址：www.gip.bsb.com.cn 南边达元债券 A 代销券商过头他代销机构：      序号            代销机构称呼              代销机构信息                                  法定代表东谈主：张伟                                  商量东谈主：庞晓芸                                  商量电话：0755-82492193                                  客服电话：95597                                  网址：www.htsc.com.cn                                  号                                  办公地址：上海市浦东新区长                                  柳路 36 号                                  法定代表东谈主：杨华辉                                  商量东谈主：乔琳雪                                  商量电话：021-38565547                                  客服电话：95562                                  网址：www.xyzq.com.cn                                  中路 1012 号国信证券大厦十                                  六层至二十六层                                  办公地址：深圳市福田区福华                                  一谈 125 号国信金融大厦                                  法定代表东谈主：张纳沙                                  商量东谈主：于智勇                                  电话：0755-82130833                                  客服电话：95536                                  网址：www.guosen.com.cn                                  街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                  办公地址：北京市丰台区西营                                  街 8 号院 1 号楼青海金融大                                  厦                                  法定代表东谈主：王晟       南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                      商量东谈主：辛国政                      商量电话：010-80928123                      客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                      网址：www.chinastock.com.cn                      贸易试验区商城路 618 号                      办公地址：上海市静安区南京                      西路 768 号国泰君安大厦                      法定代表东谈主：贺青                      商量东谈主：芮敏祺                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com                      路 86 号                      办公地址：山东省济南市市中                      区经七路 86 号                      法定代表东谈主：王洪                      商量东谈主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      号                      办公地址：上海市广东路 689                      号                      法定代表东谈主：周杰                      电话：021－23219000                      传真：021-23219100                      商量东谈主：李笑鸣                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      路 66 号 4 号楼                      办公地址：北京市晨曦区景辉                      街 16 号院 1 号楼泰康集团大                      厦 13 层                      法定代表东谈主：王常青                      商量东谈主：谢欢然                      商量电话：010-86451810                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       广州常识城起飞一街 2 号 618                       室                       办公地址：广州市河汉区马场                       路 26 号广发证券大厦                       法定代表东谈主：林传辉                       商量东谈主：黄岚                       客服电话：95575、020-95575                       或致电各地营业网点                       网址：http://www.gf.com.cn                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       法定代表东谈主：张巍                       商量东谈主:纪毓灵                       商量电话:0755-83516289                       客 服 电 话 :0755-33680000                       网址：www.cgws.com                       街谈福华一谈 111 号                       办公地址：深圳市福田区福华                       一谈 111 号招商证券大厦 24                       楼                       法定代表东谈主：霍达                       商量东谈主：业清扬                       客服电话：95565/0755-95565                       网址：www.cmschina.com                       区中心三路 8 号超卓期间广                       场（二期）北座                       办公地址：北京市晨曦区亮马                       桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东谈主：张佑君                       商量东谈主：王一通                       电话：010-60838888                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       路 1508 号                       办公地址:上海市静安区新闸        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       路 1508 号                       法定代表东谈主:刘秋明                       商量东谈主:郁疆                       商量电话:021-22169999                       客服电话：95525                       网址：www.ebscn.com                       路与福中路接壤处荣超商务                       中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                       层 01、02、03、05、11、12、                       办公地址：深圳市福田区益田                       路 6003 号荣超商务中心 A 栋                       第 04、18 层至 21 层                       法定代表东谈主:高涛                       商量东谈主：万玉琳                       商量电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                       网址：www.ciccwm.com                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天心                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东谈主：高振营                       商量东谈主：江恩前                       商量电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       街谈福华一谈 119 号安信金                       融大厦                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈福华一谈 119 号安信金                       融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       商量东谈主：陈剑虹                       商量电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网      址           ：        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       http://www.essence.com.cn/      公司               路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海                       西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       商量东谈主：赵如意                       商量电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       层-29 层                       办公地址：上海市中山南路                       层、25-29 层、32 层、36 层、                       法定代表东谈主：潘鑫军                       商量东谈主：胡月茹                       商量电话：021-63325888                       客服电话：95503                       网址：www.dfzq.com.cn                       庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                       室                       办公地址：北京市晨曦区晨曦                       门北大街 18 号中国东谈主保寿险                       大厦 12-18 层                       法定代表东谈主：张海文                       基金业务商量东谈主：孙燕波                       商量电话：010-85556048                       传真：010-85556088                       客服电话：95390                       网址：www.crsec.com.cn                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       办公地址：四川省成都市高新                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       法定代表东谈主：杨炯洋                       商量东谈主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       区淮海路 88 号                       法定代表东谈主：金才玖                       商量东谈主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900                       客服电话：95579 或 4008-888-                       网址：www.95579.com                       办公地址：长春市生态大街                       法定代表东谈主：李福春                       商量东谈主:安岩岩                       商量电话:021-20361166                       客服电话:95360                       网址：www.nesc.cn                       区可园南路 1 号金源中心                       办公地址:广东省东莞市莞城                       区可园南路 1 号金源中心                       商量东谈主:彭淑娴                       商量电话：0769-22220327                       客服电话：95328                       网址:www.dgzq.com.cn                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西谈 8 号                       法定代表东谈主：安志勇                       商量东谈主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       金田路 4036 号荣超大厦 16-                       办公地址：深圳市福田中心区                       金田路 4036 号荣超大厦 16-                       法定代表东谈主：何之江        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       商量东谈主:王阳                       商量电话:021-38637436                       客服电话:95511-8                       网址：stock.pingan.com                       门南大街 3 号国华投资大厦                       办公地址：北京市东城区东直                       门南大街 3 号国华投资大厦                       法定代表东谈主：翁振杰                       商量东谈主：张晖                       电话：010-87413731                       传真：010-84183311-3389                       客服电话：400-818-8118                       网址：www.guodu.com                       街5号                       办公地址：苏州工业园区星阳                       街5号                       法定代表东谈主：范力                       商量东谈主：陆晓                       电话：0512-62938521                       传真：0512-65588021                       客服电话：95330                       网址：www.dwzq.com.cn                       通衢 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       办公地址：广州市河汉区临江                       通衢 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       法定代表东谈主：陈可可                       商量东谈主：何雯                       商量电话：020-88836999                       客服电话: 95548                       网址：www.gzs.com.cn                       办公地址：南京市江东中路                       法定代表东谈主：李剑锋        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       商量东谈主：曹梦媛                       商量电话：025-58519529                       客服电话：95386                       网址：www.njzq.com.cn                       一谈 115 号投行大厦 20 楼                       办公地址:深圳市福田区福华                       一谈 115 号投行大厦 18 楼                       法定代表东谈主:刘学民                       商量东谈主:单晶                       商量电话:0755-23838750                       客服电话：95358                       网址:www.firstcapital.com.cn                       路途 32 号西南证券总部大楼                       法定代表东谈主：吴坚                       商量东谈主：杜巧                       商量电话：023-67500573                       客服电话：95355                       网址：www.swsc.com.cn                       红谷中通衢 1619 号国际金融                       大厦 A 座 41 楼                       办公地址：北京市晨曦区望京                       东园四区 2 号 中航本钱大厦                       法定代表东谈主：戚侠                       商量东谈主：孙健                       电话：010-59562532                       传真：010-59562532                       客服电话：95335                       网址：http://www.avicsec.com/                       区子实路 1589 号                       办公地址:江西省南昌市红谷                       滩新区凤凰中通衢 1115 号北                       京银行大楼                       法定代表东谈主:徐丽峰                       商量东谈主:占文驰                       商量电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       区迎宾街 15 号桐城中央 21        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       层                       办公地址：山西省太原市小店                       区长治路 111 号山西世贸中                       心 A 座 F12、F13                       法定代表东谈主：董祥                       商量东谈主：薛津                       电话：0351-4130322                       传真：0351-7219891                       客服电话：4007121212                       网            址          ：                       http://www.dtsbc.com.cn                       街 319 号 8 幢 10000 室                       办公地址：陕西省西安市东新                       街 319 号 8 幢 10000 室                       法定代表东谈主：徐朝日                       商量东谈主：张吉安                       电话：029-87211668                       客服电话：95582                       网            址            ：                       https://www.west95582.com                       环北路 27 号楼 12 层                       办公地址:北京市晨曦区东三                       环北路 27 号楼 12 层                       法定代表东谈主：张威                       商量东谈主：田芳芳                       商量电话：010-83561146　                       客服电话：95399                       网址：www.cctgsc.com.cn                       东路 11 号 18、19 楼全层                       办公地址：广东省广州市河汉                       区珠江东路 13 号高德置地广                       场 E 座 12 层                       法定代表东谈主：王达                       商量东谈主:丁念念                       商量电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       办公地址：成都市东城根上街        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       法定代表东谈主：冉云                       商量东谈主：王凯伦                       商量电话：15221037910                       传真：028-86690126                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公买卖概括楼                       办公地址：内蒙古呼和浩特市                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公买卖概括楼                       法定代表东谈主：祝艳辉                       商量东谈主：熊丽                       客服电话：956088                       网址：www.cnht.com.cn                       西路 638 号兰州钞票中心 21                       楼                       办公地址：兰州市城关区东岗                       西路 638 号兰州钞票中心 19                       楼                       法定代表东谈主：祁建邦                       商量东谈主：周鑫                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       湖街谈东海社区深南通衢                       栋 2301A                       办公地址：上海市黄浦区福州                       路 666 号                       法定代表东谈主：俞洋                       商量东谈主：刘熠                       电话：021-54967387                       传真：021-54967280                       客服电话：95323，4001099918                       网址：http://www.cfsc.com.cn                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       办公地址：辽宁省大连市沙河        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       法定代表东谈主：郭岩                       商量东谈主：谢立军                       电话：0411-39991807                       传真：0411-39991833                       客服电话：4008-169-169                       网址：www.daton.com.cn                       通衢 60 号拓荒区控股中心 19、                        办公地址：广州市黄埔区科                       学通衢 60 号拓荒区控股中心                        法定代表东谈主：严亦斌                        商量东谈主：彭莲                        商量电话：020-81007761                        客服电话：95564                        公      司    网      址 ：                       http://www.ykzq.com                       路 1 号都市之门 B 座 5 层                       办公地址：陕西省西安市雁塔                       区芙蓉西路 62 号开源证券                       法定代表东谈主：李刚                       商量东谈主：杨淑涵                       电话：029-88365805                       传真：029-88365835                       客服电话：95325                       网址：www.kysec.cn                       市柳梧新区国际总部城 10 栋                       楼                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座东方钞票大厦                       法定代表东谈主：戴彦                       商量东谈主： 陈亚男                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       区中心三路 8 号超卓期间广                       场（二期）北座 13 层 1301-                       办公地址：广东省深圳市福田        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       区中心三路 8 号超卓期间广                       场（二期）北座 13 层 1301-                       法定代表东谈主：窦长宏                       商量东谈主：梁好意思娜                       电话：021-60812919                       传真：021-60819988                       客服电话：400-990-8826                       网址：http://www.citicsf.com                       镇明珠三街 1 号 10 层 1001-                       办公地址：广州市河汉区临江                       通衢 1 号之一 2101-2106 单元                       法定代表东谈主：胡智                       商量东谈主： 刘梦                       电话：0755-23914981                       传真：0755-82777490                       客服电话：4006280888                       网址：http://www.htfc.com/                       名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区张                       杨路 500 号华润期间广场 12                       层                       法定代表东谈主：陶怡                       商量东谈主：程艳                       电话：13817080739                       传真：021-68596919                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               司                       注册地址：浙江省杭州市余杭                       区五常街谈文一西路 969 号                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       商量东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       路 190 号 2 号楼 2 层        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座大楼（东方财                       富大厦）                       法定代表东谈主：其实                       商量东谈主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn      司                西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五常                       街谈同顺街 18 号 同花顺大                       楼4层                       法定代表东谈主：吴强                       商量东谈主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com      有限公司             路 118 号 24 层 2405、2406                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路 118 号 24 层 2405、2406                       法定代表东谈主：胡雄征                       商量东谈主： 魏晨                       电话：13260309352                       客服电话：4006099200                       网址：www.yixinfund.com                       贸易试验区世纪通衢 8 号上                       海 国 金中 心 办 公楼 二 期 27                       层 2716 单元                       办公地址：北京市晨曦区开国                       门外大街 21 号北京国际俱乐                       部 C 座写字楼 11 层                       法定代表东谈主：张峰                       商量东谈主：李雯                       电话：010-65215588                       传真：010-65185678                       客服电话：400-021-8850                       网址：www.harvestwm.cn        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       术拓荒区宏达北路 10 号五层                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路 91 号金地中心 B 座 21 层、                       法定代表东谈主：武建华                       商量东谈主：丛瑞丰                       电话：010-59313555                       客服电话：400-8180-888                       网址：http://www.zzfund.com                       路 900 弄 15 号 526 室                       办公地址：上海市虹口区临潼                       路 188 号                       法定代表东谈主：尹彬彬                       商量东谈主：陈东                       电话：021-52822063                       传真：021-52975270                       客服电话：400-118-1188                       网            址           ：                       http://www.66liantai.com                       贸易试验区临港新片区海基                       六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东大                       名路 1098 号浦江国际金融广                       场 53 层                       法定代表东谈主：李兴春                       商量东谈主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn      司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                       元                       办公地址：上海市浦东新区陆                       家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东谈主：王之光                       商量东谈主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       岛东路 3000 号 2719 室                       办公地址：广州市海珠区阅江                       中路 688 号保利国际广场北                       塔 33 层                       法定代表东谈主：肖雯                       商量东谈主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn      有限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                       办公地址：北京市晨曦区霄云                       路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                       法定代表东谈主： 王人凌峰                       商量东谈主：阮志凌                       电话：010-82050520                       传真：010-82086110                       客服电话：400-158-5050                       网址：www.9ifund.com                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401                       法定代表东谈主：王伟刚                       商量东谈主： 王骁骁                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       客服电话：4006199059                       网址：www.hcfunds.com                       宁通衢 1-5 号                       办公地址：南京市玄武区苏宁                       通衢 1-5 号                       法定代表东谈主： 王锋                       商量东谈主： 冯鹏鹏                       电话：025-66996699-887226                       传真：025-66996699                       客服电话：95177                       网址：www.snjijin.com        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       由贸易试验区福山路 33 号 11                       楼B座                       办公地址： 上海市浦东新区                       浦明路 1500 号万得大厦 11                       楼                       法定代表东谈主：简梦雯                       商量东谈主：董怡芳                       电话：021-50712782                       传真：021-50710161                       客服电话：400-799-1888                       网址：www.520fund.com.cn                       路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                       室                       办公地址：北京市晨曦区创远                       路 34 号院融新科技中心 C 座                       法定代表东谈主：李楠                       商量东谈主：武安广                       电话：010-61840688                       传真：010-84997571                       客服电话：4001599288                       网              址          ：                       https://danjuanfunds.com/                       东路 500 号 30 层 3001 单元                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 488 号太平金融大厦                       法定代表东谈主： 王翔                       商量东谈主： 张巍婧                       电话： 021-65370077-255                       传真：021-55085991                       客服电话：400-820-5369                       网址：www.jiyufund.com.cn      司                三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：     北京市通州区                       亦庄经济工夫拓荒区科创十                       一街 18 号院京东集团总部 A                       座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话： 95118        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       办公地址：郑州市郑东新区东                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       法定代表东谈主：温丽燕                       商量东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网            址         ：                       http://www.hgccpb.com/      公司               作区前湾一谈 1 号 A 栋 201                       室（入驻深圳市前海商务秘书                       有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海天                       二路 33 号腾讯滨海大厦 15                       楼                       法定代表东谈主：刘明军                       商量东谈主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com      司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                       层 103 室                       法定代表东谈主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西北                       旺东路 10 号院西区 4 号楼                       机构商量东谈主：林天赐                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055-4                       网          址          ：                       www.duxiaomanfund.com                       路乙 118 号 10 层 1206                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路乙 118 号 10 层 1206                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                                   邮编：100020                                   法定代表东谈主：彭浩                                   商量东谈主：孙小梦                                   电话：18339217746                                   客服电话：400-004-8821                                   网址：www.taixincf.com                                   西路 1207 号 306 室                                   办公地址：上海市浦东新区银                                   城路 116 号大华银行大厦 7                                   楼                                   法定代表东谈主：郑新林                                   商量东谈主：郑经枢                                   传真：021-68889082                                   客服电话：021-68889283                                   网址：WWW.pytz.cn 南边达元债券 C 代销银行：      序号             代销机构称呼             代销机构信息                                   贸易试验区银城中路 188 号                                    办公地址：中国（上海）自                                   由贸易试验区银城中路 188                                   号                                   法定代表东谈主：任德奇                                   电话：021-58781234                                   传真：021-58408483                                   商量东谈主：高天                                   客服电话：95559                                   公    司     网    址 ：                                   www.bankcomm.com                                   大街 25 号                                   办公地址：北京市西城区闹市                                   口大街 1 号院 1 号楼                                   法定代表东谈主：田国立                                   电话：010－66275654                                   传真：010－66275654                                   商量东谈主：王嘉朔                                   客服电话：95533                                   网址：www.ccb.com       南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                      通衢 7088 号招商银行大厦                      办公地址：深圳市福田区深南                      通衢 7088 号招商银行大厦                      法定代表东谈主：缪建民                      商量东谈主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     公司               12 号                      办公地址：上海市中山东一谈                      法定代表东谈主：郑杨                      商量东谈主：朱瑛                      商量电话：021-61618888                      客服电话：95528                      网址：www.spdb.com.cn                      东路 713 号                      法定代表东谈主：王凯                      客服电话：400-830-8003                      网址：www.cgbchina.com.cn                      办公地址：深圳市深南东路                      法定代表东谈主：谢永林                      商量东谈主：赵杨                      电话：0755-22166574                      客服电话：95511-3                      网址:bank.pingan.com                      东路 218 号                      办公地址：天津市河东区海河                      东路 218 号                      法定代表东谈主：李伏安                      商量东谈主：王宏                      电话：022-58314846                      客服电话：95541                      网址：www.cbhb.com.cn                      城中路 168 号                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 168 号                      法定代表东谈主：金煜        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       商量东谈主：汤征途                       商量电话：021-68475521                       客服电话：95594                       网址：www.bosc.cn      公司               南街 1 号院 2 号楼                       办公地址：北京市西城区月坛                       南街 1 号院 2 号楼                       法定代表东谈主：付东升                       商量东谈主：孙烨                       客 服 电 话 ： 010-96198 ；                       网址：www.bjrcb.com                       路 288 号                       办公地址：南京市玄武区中山                       路 288 号                       法定代表东谈主：胡升荣                       商量东谈主：徐冬琴                       商量电话：025-86776744                       客服电话：95302                       网址：www.njcb.com.cn      公司               区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿福                       东路 2 号东莞农商银行大厦                       法定代表东谈主：王耀球                       商量东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com      公司               新城中原路 1 号                       办公地址：广州市河汉区珠江                       新城中原路 1 号                       法定代表东谈主：王继康                       商量东谈主：刘强                       电话：020-22389067                       传真：020-22389031                       客服电话：95313                       网址：www.grcbank.com      有限公司             中路 9 号                南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                               办公地址：常州市武进区延政                               中路 9 号                               法定代表东谈主：陆晨曦                               商量东谈主：李仙 任宇翔                               电话：0519-80585939                               传真：0519-89995170                               客服电话：96005                               网址：www.jnbank.com.cn                               贸易试验区苏州片区苏州工                               业园区钟园路 728 号                               办公地址：中国（江苏）开脱                               贸易试验区苏州片区苏州工                               业园区钟园路 728 号                               法定代表东谈主：崔庆军                               商量东谈主：吴骏                               电话：0512-69868373                               传真：0512-69868373                               客服电话：96067                               网址：www.suzhoubank.com                               新区科技路 68 号                               办公地址：辽宁省锦州市松山                               新区科技路 68 号                               法定代表东谈主：魏学坤                               商量东谈主：吴舒钰                               电话：0416-4516095                               传真：0416-3220186                               客服电话：400-66-96178                               网址：www.jinzhoubank.com                               市九原区赛罕街谈办事处建                               华南路 2 号 A 座                               办公地址：内蒙古自治区包头                               市九原区赛罕街谈办事处建                               华南路 2 号 A 座                               法定代表东谈主： 杨险峰                               商量东谈主： 郭艳桃                               电话：0472-5568646                               客服电话：95352                               网址：www.gip.bsb.com.cn 南边达元债券 C 代销券商过头他代销机构：            南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 序号          代销机构称呼              代销机构信息                           法定代表东谈主：张伟                           商量东谈主：庞晓芸                           商量电话：0755-82492193                           客服电话：95597                           网址：www.htsc.com.cn                           号                           办公地址：上海市浦东新区长                           柳路 36 号                           法定代表东谈主：杨华辉                           商量东谈主：乔琳雪                           商量电话：021-38565547                           客服电话：95562                           网址：www.xyzq.com.cn                           中路 1012 号国信证券大厦十                           六层至二十六层                           办公地址：深圳市福田区福华                           一谈 125 号国信金融大厦                           法定代表东谈主：张纳沙                           商量东谈主：于智勇                           电话：0755-82130833                           客服电话：95536                           网址：www.guosen.com.cn                           街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                           办公地址：北京市丰台区西营                           街 8 号院 1 号楼青海金融大                           厦                           法定代表东谈主：王晟                           商量东谈主：辛国政                           商量电话：010-80928123                           客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                           网址：www.chinastock.com.cn                           贸易试验区商城路 618 号                           办公地址：上海市静安区南京                           西路 768 号国泰君安大厦                           法定代表东谈主：贺青                           商量东谈主：芮敏祺        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       电话：021－38676666                       客服电话：4008888666                       网址：www.gtja.com                       路 86 号                       办公地址：山东省济南市市中                       区经七路 86 号                       法定代表东谈主：王洪                       商量东谈主：张峰源                       电话：021-20315719                       客服电话：95538                       网址：www.zts.com.cn                       号                       办公地址：上海市广东路 689                       号                       法定代表东谈主：周杰                       电话：021－23219000                       传真：021-23219100                       商量东谈主：李笑鸣                       客服电话：95553                       网址：www.htsec.com                       路 66 号 4 号楼                       办公地址：北京市晨曦区景辉                       街 16 号院 1 号楼泰康集团大                       厦 13 层                       法定代表东谈主：王常青                       商量东谈主：谢欢然                       商量电话：010-86451810                       客服电话：4008888108                       网址：www.csc108.com                       广州常识城起飞一街 2 号 618                       室                       办公地址：广州市河汉区马场                       路 26 号广发证券大厦                       法定代表东谈主：林传辉                       商量东谈主：黄岚                       客服电话：95575、020-95575                       或致电各地营业网点                       网址：http://www.gf.com.cn                       街谈金田路 2026 号动力大厦        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       南塔楼 10-19 层                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       法定代表东谈主：张巍                       商量东谈主:纪毓灵                       商量电话:0755-83516289                       客 服 电 话 :0755-33680000                       网址：www.cgws.com                       街谈福华一谈 111 号                       办公地址：深圳市福田区福华                       一谈 111 号招商证券大厦 24                       楼                       法定代表东谈主：霍达                       商量东谈主：业清扬                       客服电话：95565/0755-95565                       网址：www.cmschina.com                       区中心三路 8 号超卓期间广                       场（二期）北座                       办公地址：北京市晨曦区亮马                       桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东谈主：张佑君                       商量东谈主：王一通                       电话：010-60838888                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       路 1508 号                       办公地址:上海市静安区新闸                       路 1508 号                       法定代表东谈主:刘秋明                       商量东谈主:郁疆                       商量电话:021-22169999                       客服电话：95525                       网址：www.ebscn.com                       路与福中路接壤处荣超商务                       中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                       层 01、02、03、05、11、12、        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       办公地址：深圳市福田区益田                       路 6003 号荣超商务中心 A 栋                       第 04、18 层至 21 层                       法定代表东谈主:高涛                       商量东谈主：万玉琳                       商量电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                       网址：www.ciccwm.com                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天心                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东谈主：高振营                       商量东谈主：江恩前                       商量电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       街谈福华一谈 119 号安信金                       融大厦                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈福华一谈 119 号安信金                       融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       商量东谈主：陈剑虹                       商量电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网            址             ：                       http://www.essence.com.cn/      公司               路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海                       西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       商量东谈主：赵如意                       商量电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       层-29 层                       办公地址：上海市中山南路                       层、25-29 层、32 层、36 层、                       法定代表东谈主：潘鑫军                       商量东谈主：胡月茹                       商量电话：021-63325888                       客服电话：95503                       网址：www.dfzq.com.cn                       庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                       室                       办公地址：北京市晨曦区晨曦                       门北大街 18 号中国东谈主保寿险                       大厦 12-18 层                       法定代表东谈主：张海文                       基金业务商量东谈主：孙燕波                       商量电话：010-85556048                       传真：010-85556088                       客服电话：95390                       网址：www.crsec.com.cn                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       办公地址：四川省成都市高新                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       法定代表东谈主：杨炯洋                       商量东谈主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       区淮海路 88 号                       法定代表东谈主：金才玖                       商量东谈主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900                       客服电话：95579 或 4008-888-                       网址：www.95579.com        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       办公地址：长春市生态大街                       法定代表东谈主：李福春                       商量东谈主:安岩岩                       商量电话:021-20361166                       客服电话:95360                       网址：www.nesc.cn                       区可园南路 1 号金源中心                       办公地址:广东省东莞市莞城                       区可园南路 1 号金源中心                       商量东谈主:彭淑娴                       商量电话：0769-22220327                       客服电话：95328                       网址:www.dgzq.com.cn                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西谈 8 号                       法定代表东谈主：安志勇                       商量东谈主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       金田路 4036 号荣超大厦 16-                       办公地址：深圳市福田中心区                       金田路 4036 号荣超大厦 16-                       法定代表东谈主：何之江                       商量东谈主:王阳                       商量电话:021-38637436                       客服电话:95511-8                       网址：stock.pingan.com                       门南大街 3 号国华投资大厦                       办公地址：北京市东城区东直                       门南大街 3 号国华投资大厦                       法定代表东谈主：翁振杰        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       商量东谈主：张晖                       电话：010-87413731                       传真：010-84183311-3389                       客服电话：400-818-8118                       网址：www.guodu.com                       街5号                       办公地址：苏州工业园区星阳                       街5号                       法定代表东谈主：范力                       商量东谈主：陆晓                       电话：0512-62938521                       传真：0512-65588021                       客服电话：95330                       网址：www.dwzq.com.cn                       通衢 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       办公地址：广州市河汉区临江                       通衢 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       法定代表东谈主：陈可可                       商量东谈主：何雯                       商量电话：020-88836999                       客服电话: 95548                       网址：www.gzs.com.cn                       办公地址：南京市江东中路                       法定代表东谈主：李剑锋                       商量东谈主：曹梦媛                       商量电话：025-58519529                       客服电话：95386                       网址：www.njzq.com.cn                       一谈 115 号投行大厦 20 楼                       办公地址:深圳市福田区福华                       一谈 115 号投行大厦 18 楼                       法定代表东谈主:刘学民                       商量东谈主:单晶                       商量电话:0755-23838750        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       客服电话：95358                       网址:www.firstcapital.com.cn                       路途 32 号西南证券总部大楼                       法定代表东谈主：吴坚                       商量东谈主：杜巧                       商量电话：023-67500573                       客服电话：95355                       网址：www.swsc.com.cn                       红谷中通衢 1619 号国际金融                       大厦 A 座 41 楼                       办公地址：北京市晨曦区望京                       东园四区 2 号 中航本钱大厦                       法定代表东谈主：戚侠                       商量东谈主：孙健                       电话：010-59562532                       传真：010-59562532                       客服电话：95335                       网址：http://www.avicsec.com/                       区子实路 1589 号                       办公地址:江西省南昌市红谷                       滩新区凤凰中通衢 1115 号北                       京银行大楼                       法定代表东谈主:徐丽峰                       商量东谈主:占文驰                       商量电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       区迎宾街 15 号桐城中央 21                       层                       办公地址：山西省太原市小店                       区长治路 111 号山西世贸中                       心 A 座 F12、F13                       法定代表东谈主：董祥                       商量东谈主：薛津                       电话：0351-4130322                       传真：0351-7219891                       客服电话：4007121212                       网            址          ：                       http://www.dtsbc.com.cn        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       街 319 号 8 幢 10000 室                       办公地址：陕西省西安市东新                       街 319 号 8 幢 10000 室                       法定代表东谈主：徐朝日                       商量东谈主：张吉安                       电话：029-87211668                       客服电话：95582                       网            址            ：                       https://www.west95582.com                       环北路 27 号楼 12 层                       办公地址:北京市晨曦区东三                       环北路 27 号楼 12 层                       法定代表东谈主：张威                       商量东谈主：田芳芳                       商量电话：010-83561146　                       客服电话：95399                       网址：www.cctgsc.com.cn                       东路 11 号 18、19 楼全层                       办公地址：广东省广州市河汉                       区珠江东路 13 号高德置地广                       场 E 座 12 层                       法定代表东谈主：王达                       商量东谈主:丁念念                       商量电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       办公地址：成都市东城根上街                       法定代表东谈主：冉云                       商量东谈主：王凯伦                       商量电话：15221037910                       传真：028-86690126                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公买卖概括楼                       办公地址：内蒙古呼和浩特市                       新城区海拉尔东街满世尚都        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       办公买卖概括楼                       法定代表东谈主：祝艳辉                       商量东谈主：熊丽                       客服电话：956088                       网址：www.cnht.com.cn                       西路 638 号兰州钞票中心 21                       楼                       办公地址：兰州市城关区东岗                       西路 638 号兰州钞票中心 19                       楼                       法定代表东谈主：祁建邦                       商量东谈主：周鑫                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       湖街谈东海社区深南通衢                       栋 2301A                       办公地址：上海市黄浦区福州                       路 666 号                       法定代表东谈主：俞洋                       商量东谈主：刘熠                       电话：021-54967387                       传真：021-54967280                       客服电话：95323，4001099918                       网址：http://www.cfsc.com.cn                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       法定代表东谈主：郭岩                       商量东谈主：谢立军                       电话：0411-39991807                       传真：0411-39991833                       客服电话：4008-169-169                       网址：www.daton.com.cn                       通衢 60 号拓荒区控股中心 19、        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                        办公地址：广州市黄埔区科                       学通衢 60 号拓荒区控股中心                        法定代表东谈主：严亦斌                        商量东谈主：彭莲                        商量电话：020-81007761                        客服电话：95564                        公      司    网      址 ：                       http://www.ykzq.com                       路 1 号都市之门 B 座 5 层                       办公地址：陕西省西安市雁塔                       区芙蓉西路 62 号开源证券                       法定代表东谈主：李刚                       商量东谈主：杨淑涵                       电话：029-88365805                       传真：029-88365835                       客服电话：95325                       网址：www.kysec.cn                       市柳梧新区国际总部城 10 栋                       楼                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座东方钞票大厦                       法定代表东谈主：戴彦                       商量东谈主： 陈亚男                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       区中心三路 8 号超卓期间广                       场（二期）北座 13 层 1301-                       办公地址：广东省深圳市福田                       区中心三路 8 号超卓期间广                       场（二期）北座 13 层 1301-                       法定代表东谈主：窦长宏                       商量东谈主：梁好意思娜                       电话：021-60812919                       传真：021-60819988                       客服电话：400-990-8826                       网址：http://www.citicsf.com                       镇明珠三街 1 号 10 层 1001-        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       办公地址：广州市河汉区临江                       通衢 1 号之一 2101-2106 单元                       法定代表东谈主：胡智                       商量东谈主： 刘梦                       电话：0755-23914981                       传真：0755-82777490                       客服电话：4006280888                       网址：http://www.htfc.com/                       名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区张                       杨路 500 号华润期间广场 12                       层                       法定代表东谈主：陶怡                       商量东谈主：程艳                       电话：13817080739                       传真：021-68596919                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               司                       注册地址：浙江省杭州市余杭                       区五常街谈文一西路 969 号                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       商量东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       路 190 号 2 号楼 2 层                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座大楼（东方财                       富大厦）                       法定代表东谈主：其实                       商量东谈主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn          南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）      司                  西路一号元茂大厦 903 室                         办公地址：杭州市余杭区五常                         街谈同顺街 18 号 同花顺大                         楼4层                         法定代表东谈主：吴强                         商量东谈主：吴强                         电话：0571-88911818                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：www.5ifund.com      有限公司               路 118 号 24 层 2405、2406                         办公地址：北京市晨曦区开国                         路 118 号 24 层 2405、2406                         法定代表东谈主：胡雄征                         商量东谈主： 魏晨                         电话：13260309352                         客服电话：4006099200                         网址：www.yixinfund.com                         贸易试验区世纪通衢 8 号上                         海 国 金中 心 办 公楼 二 期 27                         层 2716 单元                         办公地址：北京市晨曦区开国                         门外大街 21 号北京国际俱乐                         部 C 座写字楼 11 层                         法定代表东谈主：张峰                         商量东谈主：李雯                         电话：010-65215588                         传真：010-65185678                         客服电话：400-021-8850                         网址：www.harvestwm.cn                         术拓荒区宏达北路 10 号五层                         办公地址：北京市晨曦区开国                         路 91 号金地中心 B 座 21 层、                         法定代表东谈主：武建华                         商量东谈主：丛瑞丰                         电话：010-59313555                         客服电话：400-8180-888                         网址：http://www.zzfund.com        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       路 900 弄 15 号 526 室                       办公地址：上海市虹口区临潼                       路 188 号                       法定代表东谈主：尹彬彬                       商量东谈主：陈东                       电话：021-52822063                       传真：021-52975270                       客服电话：400-118-1188                       网            址           ：                       http://www.66liantai.com                       贸易试验区临港新片区海基                       六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东大                       名路 1098 号浦江国际金融广                       场 53 层                       法定代表东谈主：李兴春                       商量东谈主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn      司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                       元                       办公地址：上海市浦东新区陆                       家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东谈主：王之光                       商量东谈主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com                       岛东路 3000 号 2719 室                       办公地址：广州市海珠区阅江                       中路 688 号保利国际广场北                       塔 33 层                       法定代表东谈主：肖雯                       商量东谈主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）      有限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                       办公地址：北京市晨曦区霄云                       路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                       法定代表东谈主： 王人凌峰                       商量东谈主：阮志凌                       电话：010-82050520                       传真：010-82086110                       客服电话：400-158-5050                       网址：www.9ifund.com                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401                       法定代表东谈主：王伟刚                       商量东谈主： 王骁骁                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       客服电话：4006199059                       网址：www.hcfunds.com                       宁通衢 1-5 号                       办公地址：南京市玄武区苏宁                       通衢 1-5 号                       法定代表东谈主： 王锋                       商量东谈主： 冯鹏鹏                       电话：025-66996699-887226                       传真：025-66996699                       客服电话：95177                       网址：www.snjijin.com                       由贸易试验区福山路 33 号 11                       楼B座                       办公地址： 上海市浦东新区                       浦明路 1500 号万得大厦 11                       楼                       法定代表东谈主：简梦雯                       商量东谈主：董怡芳                       电话：021-50712782                       传真：021-50710161                       客服电话：400-799-1888                       网址：www.520fund.com.cn        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                       室                       办公地址：北京市晨曦区创远                       路 34 号院融新科技中心 C 座                       法定代表东谈主：李楠                       商量东谈主：武安广                       电话：010-61840688                       传真：010-84997571                       客服电话：4001599288                       网              址          ：                       https://danjuanfunds.com/                       东路 500 号 30 层 3001 单元                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 488 号太平金融大厦                       法定代表东谈主： 王翔                       商量东谈主： 张巍婧                       电话： 021-65370077-255                       传真：021-55085991                       客服电话：400-820-5369                       网址：www.jiyufund.com.cn      司                三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：      北京市通州区                       亦庄经济工夫拓荒区科创十                       一街 18 号院京东集团总部 A                       座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话： 95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       办公地址：郑州市郑东新区东                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       法定代表东谈主：温丽燕                       商量东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397        南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       客服电话：4000-555-671                       网            址         ：                       http://www.hgccpb.com/      公司               作区前湾一谈 1 号 A 栋 201                       室（入驻深圳市前海商务秘书                       有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海天                       二路 33 号腾讯滨海大厦 15                       楼                       法定代表东谈主：刘明军                       商量东谈主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com      司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                       层 103 室                       法定代表东谈主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西北                       旺东路 10 号院西区 4 号楼                       机构商量东谈主：林天赐                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055-4                       网          址          ：                       www.duxiaomanfund.com                       路乙 118 号 10 层 1206                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路乙 118 号 10 层 1206                       邮编：100020                       法定代表东谈主：彭浩                       商量东谈主：孙小梦                       电话：18339217746                       客服电话：400-004-8821                       网址：www.taixincf.com                       西路 1207 号 306 室                       办公地址：上海市浦东新区银                       城路 116 号大华银行大厦 7                       楼                           南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                                          法定代表东谈主：郑新林                                          商量东谈主：郑经枢                                          传真：021-68889082                                          客服电话：021-68889283                                          网址：WWW.pytz.cn   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   商量东谈主：古和鹏   称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华一谈投行大厦 5 层   负责东谈主：刘胤宏   电话：（0755）22235518   传真：（0755）22235528   承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊平素合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   实施事务合伙东谈主：付建超   商量东谈主：汪芳   商量电话：+86 021 61412431   传真：+86 021 63350177   承办注册管帐师：汪芳、何淑婷                         南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他 联系端正，并经中国证监会 2022 年 8 月 18 日证监许可[2022]1875 号文注册召募。   本基金为契约型敞开式基金。召募期自 2023 年 2 月 16 日至 2023 年 3 月 28 日止，共募 集 212，529，018.59 份基金份额，召募户数为 837 户。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主持理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金料理东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金料理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入有利账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2023 年 03 月 30 日正经收效。自基金合同收效日起，本基金料理东谈主正经 脱手料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限度   《基金合同》收效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按期回报中给以流露；一语气 60 个劳动日 出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会回报并提倡科罚决策，解 决决策包括抓续运作、调养运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额抓有东谈主大会。   法律律例或监管机构另有端正时，从其端正。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在基金料理 东谈主网站或干系文献中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金料理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   基金料理东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，敞开日的具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所、北京证券交游所的正常交游日的交游时辰（若该劳动日为非港股通 交游日，则基金料理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务，但应依照联系端正进行公 告），但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎 回时除外。敞开日的具体业务办理时辰在招募说明书或干系公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时辰变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在申 购脱手公告中端正。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回脱手公告中端正。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调养请求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 进行计较； 法权益不受损伤并得到公正对待。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构端正的表率，在敞开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时辰内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回请求时须抓有敷裕的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。基金份额抓 有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   赎回请求收效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额 赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同联系条件处理。如遇证券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金料理东谈主及 基金托管东谈主所能适度的要素影响了业务历程，则赎回款项划付时辰相应顺延至上述要素影响 摈斥的下一劳动日。   基金料理东谈主应以交游时辰收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日行动申购或赎回请求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正 的其他方式查询请求的说明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构一经 接收到请求。申购、赎回请求的说明以登记机构或基金料理东谈主的说明结果为准。对于请求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善专揽正当权力。                          南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需撤职销售机构的干系端正。本基金单笔赎回请求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在妥贴上述端正的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需撤职销售机构的干系端正。 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 适度的需要，可采取上述措施对基金限度给以适度。具体见基金料理东谈主干系公告。 另有端正的除外。 限制。基金料理东谈主必须在调养实施前依照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 购金额的增多而递减，如下表所示：             申购金额（M）                   申购费率               M＜100 万                   0.8%                M≥500 万               每笔 1，000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主屡次申购，须按每次申购所对应的费率档次别离计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等 各项用度。   本基金 A 类份额与 C 类份额的赎回费率疏通，赎回费率最高不突出 1.5%，随请求份额                            南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 抓随机辰增多而递减。具体如下表所示：             请求份额抓随机辰（N）                赎回费率                   N＜90 天                1.5%                  N≥180 天                 0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收 取。本基金赎回用度全部归入基金财产。 定。基金料理东谈主不错根据干系法律律例或在基金合同约定的领域内调养费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 不影响基金份额抓有东谈主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的 干系王法和历程详见基金料理东谈主或其他基金销售机构届时发布的干系公告或陈说。基金料理 东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行径，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.8%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/（1+0.8%）＝99，206.35 元   申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元   申购份额＝99，206.35/1.0170=97，548.03 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的计较公式为：                           南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0170＝98，328.42 份   本基金的赎回金额计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，抓有 2 个月赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元   本基金各样基金份额的份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内流露。遇特殊情况，经履行适当表率，不错适当蔓延计较或公告。   申购的灵验份额为按现实说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实说明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基 金财产。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例撤职干系法律律例以及监管部门、自律王法的 端正。   投资东谈主申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主持理扣除权益的登记手续。   基金料理东谈主不错在法律律例允许的领域内，对上述登记办理时辰进行调养，但不得本色 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介公告。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 达到或者突出 50%，或者变相规避 50%聚拢度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 务公司等机构认定的交游特地情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行正常交游的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购请求时，基金料理东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金料理东谈主不错采取比例说明等方式对该投资东谈主的申购请求进行限制， 基金料理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购请求。若是投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时还原申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 回请求或减速支付赎回款项。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 当日基金资产净值。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回请求。 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回请求或减速支付 赎回款项时，基金料理东谈主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金料理东谈主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎 回请求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处 理。基金份额抓有东谈主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以拆除。在暂停赎 回的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金调养中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调养中转入请求份额总额后的余额）突出前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正常赎回 表率实施。   （2）部分展期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有贫困或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求展期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个敞开日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被拆除。展期的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理，                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）如发生单个敞开日内单个基金份额抓有东谈主请求赎回的基金份额突出前一敞开日的 基金总份额的 30%时，本基金料理东谈主不错对该单个基金份额抓有东谈主抓有的赎回请求实施展期 办理。如基金料理东谈主对于其突出基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施展期办理，展期的 该部分赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值 为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金料理东谈主只接受其不突出基金总 份额 30%部分行动当日灵验赎回请求，基金料理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或 “（2）部分展期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额抓有东谈主的赎回申 请一并办理。基金份额抓有东谈主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以拆除； 展期部分如选拔取消赎回，当日未获受理的部分赎回请求将被拆除。如投资东谈主在提交赎回申 请时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金料理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并展期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈说等方式）在 3 个交游日内陈说基金 份额抓有东谈主，说明联系处理方法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行敞开日在端正媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确再行敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行敞开的公告。   基金料理东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金份额之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，干系王法由基金管 理东谈主届时根据干系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前陈说基金托管东谈主与干系机 构。                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、妥贴法律律例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于妥贴条件 的非交游过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的表率收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的表率收取转托管费。   基金料理东谈主不错为投资东谈主持理定投经营，具体王法由基金料理东谈主另行端正。投资东谈主在办 理定投经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在干系公告或 更新的招募说明书中所端正的定投经营最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的交游风光或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 料理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。   在干系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格适度风险的前提下，力图得到历久安谧的投资收益。   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板过头他经 中国证监会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集交游互联互通机 制允许买卖的端正领域内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、经中国证 监会照章核准或注册的公开召募的基金份额（不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中基 金、其他可投资基金的非基金中基金、货币市集基金以及本基金合同约定的其他基金）、债 券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债券、可调养债 券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行存 款（包括公约入款、按期入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集器用、国债期货、信 用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会相 关端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调养投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、羼杂型基金等权益类资产、可调养债券和可交换 债券的比例统共不突出基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例不得突出股票资产的 资产投资比例不低于基金资产 60%的羼杂型基金；2、根据基金流露的按期回报，最近四个 季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 60%的羼杂型基金；本基金投资于其他经 中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不突出基金资产净值的 10%；每个 交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适当表率 后，不错调养上述投资品种的投资比例。                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   本基金将采取从上至下的投资策略对各样投资器用进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，致力胁制信用风险，并在细密适度利率风险与市集风险的基础上力图为投资者获取 安谧的收益。   本基金将要点投资信用类债券，以提升组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率 家具的信用利差是本基金获取较高投资收益的开头，本基金将在信用评级的基础上和信用风 险适度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA+级及以上的信用债券（含资产支抓证券，下 同），其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部信用债 券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券 资产的 50%。基金抓有信用债期间，若是其信用品级下降导致不再妥贴前述表率，基金料理 东谈主应在评级回报发布之日起 3 个月内调养至妥贴约定。本基金投资的信用债券的信用评级依 照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评 级机构出具的主体信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的 信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将概括参考国内照章成立并领有证券评 级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评级。 如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金料理东谈主还需结合自身的里面信用评级 进行零丁判断与认定。   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，疏通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 领先不错确定债券组合的方针久期配置区域并确定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交游。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金投资可转债和可交债将接纳定量和定性分析相结合的策略：在定性分析方面，本 基金将领先判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分 析；在定量分析方面，本基金将接纳南边基金里面量化监测体系进行评估，判断可转债和可 交债市集总体的风险和契机，同期结合可转债和可交债估值经营（包括转股溢价率、纯债溢                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 价率、隐含波动率、到期收益率、Delta 系数、转债条件等），选拔基本面和估值均处于有 利水平的可转债和可交债进行要点投资。此外，本基金还将根据新发可转债的瞻望中签率、 模子订价测算其上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。   本基金依托于基金料理东谈主的投资研究平台，细腻追踪中国经济结构转型的转变方针，努 力探寻在调结构、促转变中具备历久价值增长后劲的上市公司。股票投资接纳定量和定性分 析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特点，对组合进行优化，在合 理风险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱彰着高于 其内在合理价值时应时卖出证券。   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：A、在港股市集上市、 具有行业代表性的优质中资公司；B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；C、港股市集 在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有诱骗力的投资标的。   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主联系信 息流露情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的选拔。   在基金投资上，本基金可投资全市集的股票 ETF 基金和本基金料理东谈主旗下的股票型基金 和羼杂型基金，其中羼杂型基金需妥贴下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产投资 比例不低于基金资产 60%的羼杂型基金；2、根据基金流露的按期回报，最近四个季度中任 一季度股票资产占基金资产比例均不低于 60%的羼杂型基金。   对于股票 ETF，由于具有高透明度、作风明确、用度低等多项上风，通过优选指数基金， 可配合市集、行业板块轮动等，在不同指数基金间调换，同期可运用事件套利、配对交游等 组合策略套利等，增强基金投资收益。本基金将使用追踪过失、累计偏离、基金限度、是否 是市集基准指数、是否敞开申购赎回等要素，选拔优越者进行投资。   对于本基金料理东谈主旗下的主动料理的股票型基金和羼杂型基金，本基金将通过基金评价 研究机构保举、量化经营筛选打分等一种或多种方法，进行初步分析，得到候选基金池。在 候选基金池领域内，从多维度对待选投资标的进行定性分析，并作念出最终的投资决策。具体 如下：   （1）定量维度   本基金将查考作风安谧性、风险收益灵验性、收益性、风险度和回撤适度五大类经营， 依据基金在过往遴选的时辰窗口各项经营的推崇，对基金司理的投资能力、事迹抓续性以及 作风安谧性等进行概括打分。                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   其中作风安谧性经营主要包含：与事迹基准或市集指数的干系系数、转头系数、滚动相 关系数表率差、基金司理料理年限等细分经营。风险收益灵验性主要包含：信息比率、夏普 比率等细分经营。收益性主要包含年化收益率、特定区间的滚动收益率、相对事迹基准或市 场指数的逾额收益等细分经营。风险度主要包含年化表率差、追踪过失等细分经营。回撤控 制主要包含最大回撤全都值以及与事迹基准或市集指数最大回撤的比较等经营。   通过定量维度，本基金将剔除事迹抓续性以及作风安谧性均差的基金投资标的，选出本 基金拟投资的候选基金池。   （2）定性维度   在定量维度选出的候选基金池后，本基金将从定性维度进一步判断各基金的投资价值。 具体来说，分为以下几个款式：   基金司理。该款式主要查考具体候选基金的基金司理情况，包括基金司理的从业年限， 料理单只基金的最常年限，投资作风，从业料理东谈主宗派，基金司理历史从业合规情况。   历程。该款式主要查考基金，终点是各羼杂型基金的作风与策略是否具有一致性，是否 具有特殊的投资策略安排、独到的风险收益特征，投资组合的建构方法是否严谨，基金的运 作是否正当合规，是否有适当的风险料理与适度等要素，要点选拔事迹优异、作风显现、风 险适度较好的基金进行投资   事迹。在定量分析的基础上，该款式主要侧重从定性角度查考基金逾额收益的开头，分 析历史事迹的优障碍，妥贴的市集作风，事迹推崇的安谧性等要素。   成本。该款式主要查考候选基金的用度情况，包含申购费、料理费、托管费、销售服务 费、赎回费等，在同等条件下优选低费率基金家具。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金料理东谈主将充分探究国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到胁制投资组合的举座风险的目的。   本基金投资信用繁衍品，将按照风险料理的原则，以风险对冲为目的，通过对信用债市 场的举座运行趋势情况、信用繁衍品标的主体的经营及财务情况进行潜入研究分析，结合信 用繁衍品订价模子，合理确定信用繁衍品的投资金额、期限等。基金料理东谈主将充分探究对信 用繁衍品交游敌手方、独创机构的风险料理，合理分散敌手方、创设机构的聚拢度，对交游 敌手方、创设机构的财务情景、偿付能力及杠杆水对等进行必要的尽责造访与严格的准入管 理。                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存 托凭证）、股票型基金、羼杂型基金等权益类资产、可调养债券和可交换债券的比例统共不 突出基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例不得突出股票资产的 50%），计入上述权益 类资产的羼杂型基金需妥贴下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产投资比例不低于 基金资产 60%的羼杂型基金；2、根据基金流露的按期回报，最近四个季度中任一季度股票 资产占基金资产比例均不低于 60%的羼杂型基金；本基金投资于其他经中国证监会照章核准 或注册的公开召募的基金份额的比例不突出基金资产净值的 10%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额，A 股和 H 股合 并计较），其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基 金份额，A 股和 H 股合并计较），不突出该证券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得突出该资产支 抓证券限度的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得 突出其各样资产支抓证券统共限度的 10%；   （9）本基金在世界银行间同行市齐集的债券回购的资金余额不得突出基金资产净值的   （10）本基金料理东谈主料理的全部敞开式基金抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 突出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得突出该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产（含顽固运作基金、按期敞开基金等通顺受限 基金）的市值统共不得突出该基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金不妥贴该比例限制的，基金料理东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，统共（轧差计较）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金抓有的信用繁衍品名 义本金不得突出本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得抓有合约类信用繁衍 品；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使 基金不妥贴前述所端正比例限制的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行调养；   （15）本基金投资于合并信用保护卖方各样信用繁衍品口头本金统共不得突出基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的 要素致使基金不妥贴前述所端正比例限制的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行调养；   （16）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于 1 年，最近按期流露的基 金净资产应当不低于 1 亿元；   （17）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （18）本基金不得抓有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （19）除 ETF 连结基金外，合并料理东谈主料理的全部基金抓有单只基金不得突出被投资基 金净资产的 20%，被投资基金净资产限度以最近按期回报流露的限度为准；因证券/期货市 场波动、基金限度变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、暂停申购、赎回或二级市集 交游停牌等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资不妥贴前述所端正比例限制的，基金料理东谈主 应当在 20 个交游日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实施；   （21）本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA+级及以上的信用债券（含资产支抓证 券，下同），其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部 信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信 用债券资产的 50%。基金抓有信用债期间，若是其信用品级下降导致不再妥贴前述表率，基 金料理东谈主应在评级回报发布之日起 3 个月内调养至妥贴约定；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   除上述第（2）、（11）、（12）、（14）、（15）、（19）、（21）项另有约定外， 因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金 投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国 证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起脱手。   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当表率后，则本 基金投资不再受干系限制。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、现实适度东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益 纰漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实施。干系交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以流露。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当 表率后，则本基金投资不再受干系限制。   沪深 300 指数收益率×7.5%+中证港股通概括指数（东谈主民币）收益率×2.5%+中债概括指 数收益率×90%   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于股票（含存托凭 证）、股票型基金、羼杂型基金等权益类资产、可调养债券和可交换债券的比例统共不突出                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例不得突出股票资产的 50%），因此，以“沪深 300 指数收益率×7.5%+中证港股通概括指数（东谈主民币）收益率×2.5%+中债概括指数收益率×90%” 行动本基金的事迹比较基准，大概使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特征。   若是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集开阔接受的事迹比较基准推 出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行适当表率后变更事迹比较基准并实时公告， 无需召开基金份额抓有东谈主大会。若是本基金事迹比较基准所参照的指数在畴昔不再发布时， 基金料理东谈主不错按干系监管部门要求履行干系手续后，依据爱戴基金份额抓有东谈主正当权益的 原则，中式相同的或可替代的指数行动事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有 东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所濒临的终点投资风险。 利，保护基金份额抓有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所认识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                      南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。   基金料理东谈主的董事会及董事保证本回报所载贵寓不存在伪善记录、误导性讲述或紧要遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完竣性承担个别及连带劳动。   基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本回报中的财务经营、净值推崇和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性讲述或者紧要遗漏。   基金料理东谈主承诺以竭诚信用、费力尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合回报所载数据收尾 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号           款式         金额（元）                                                    （%）              其中：股票               9，598，406.73          3.82              其中：债券             205，306，070.28         81.63                    资产支抓证券                   -               -              其中：买断式回购的                      -               -              买入返售金融资产              金统共   注：本基金本回报期末通过沪港通交游机制投资的港股市值为东谈主民币 2，069，829.17 元， 占基金资产净值比例 1.08%。                      南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产净值比例      代码            行业类别     公允价值（元）                                                   （％） A             农、林、牧、渔业                     -                - B             采矿业                          -                - C             制造业               4，617，879.16          2.41 D             电力、热力、燃气及                    -                -               水分娩和供应业 E             建筑业                          -                - F             批发和零卖业                       -                - G             交通运输、仓储和邮                    -                -               政业 H             住宿和餐饮业                       -                - I             信息传输、软件和信         2，910，698.40          1.52               息工夫服务业 J             金融业                          -                - K             房地产业                         -                - L             租借和商务服务业                     -                - M             科学研究和工夫服务                    -                -               业 N             水利、环境和人人设                    -                -               施料理业 O             住户服务、修理和其                    -                -               他服务业 P             耕种                           -                - Q             卫生和社会劳动                      -                - R             文化、体育和文娱业                    -                - S             概括                           -                -               统共                7，528，577.56          3.93                                                金额单元：东谈主民币元        行业类别          公允价值（东谈主民币元）        占基金资产净值比例（%） 动力                                 -                        - 材料                                 -                        - 工业                                 -                        - 非必需耗尽                              -                        - 必需耗尽品                              -                        - 医疗保健                               -                        -                                 南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 金融                                                -                           - 科技                                     2，069，829.17                      1.08 通讯                                                -                           - 公用职业                                              -                           - 房地产                                               -                           - 政府                                                -                           - 统共                    2，069，829.17                                       1.08  注：以上分类接纳彭博行业分类表率（BICS）。 明细                                                                      占基金资产                                                       公允价值      序号         股票代码           股票称呼   数目（股）                           净值比例                                                       （元）                                                                       （％）   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照不同股票别离 流露。                                                              金额单元：东谈主民币元                                                              占基金资产净值比例           序号              债券品种          公允价值（元）                                                                 （％）                         其中：政策性金融债            31，007，654.80              16.17                                 南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 细                                                            金额单元：东谈主民币元                                                                    占基金资产                                                     公允价值      序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                       净值比例                                                     （元）                                                                     （％）                              永续债 03                            6                              永续债 01                            8                              永续债 02                            5 券投资明细     本基金本回报期末未抓有资产支抓证券。 明细     本基金本回报期末未抓有贵金属。 细     本基金本回报期末未抓有权证。                       南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   无。   无。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金料理东谈主将充分探究国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到胁制投资组合的举座风险的目的。                                               金额单元：东谈主民币元 代码         称呼       抓仓量（买/       合约市值       公允价值变       风险经营说                     卖）           （元）        动（元）        明        -        -            -          -           -               - 公允价值变动总额统共（元）                                                       - 国债期货投本钱期收益（元）                                            -58，583.98 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                                          -500.00   无。 立案造访，或在回报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。如是，还应                            南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 对干系证券的投资决策表率作念出说明。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，广发证券股份有限公司在回报编制日前一年内 曾受到中国证券监督料理委员会的处罚；中国银行股份有限公司在回报编制日前一年内曾受 到国度金融监督料理总局的处罚；中国邮政储蓄银行股份有限公司在回报编制日前一年内曾 受到中国东谈主民银行的处罚；中国农业银行股份有限公司在回报编制日前一年内曾受到国度金 融监督料理总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本 期未有被监管部门立案造访，不存在回报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   对上述证券的投资决策表率的说明：本基金投资上述证券的投资决策表率妥贴干系法律 律例和公司轨制的要求。 是，还应酬干系股票的投资决策表率作念出说明。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金料理东谈主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                                         单元：东谈主民币元         序号                     称呼                  金额（元）                                                  金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值    序号           债券代码         债券称呼     公允价值（元）                                                          比例（％）                          南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   本基金本回报期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。   基金料理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、费力尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   南边达元债券 A                                        事迹比较                      净值增长     事迹比较         净值增长                           基准收益   阶段                 率表率差     基准收益              ①－③      ②－④          率①                            率表率差                       ②        率③                                         ④ 自基金合    -0.52%        0.08%    0.02%    0.08%   -0.54%    0.00% 同收效起 于今  南边达元债券 C                                        事迹比较                      净值增长     事迹比较         净值增长                           基准收益   阶段                 率表率差     基准收益              ①－③      ②－④          率①                            率表率差                       ②        率③                                         ④ 自基金合        -0.72%    0.08%    0.02%    0.08%   -0.74%    0.00% 同收效起 于今                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据、基金份额、金融繁衍品、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑抓和贬责   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权力。除照章律律例和 《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交游风光的交游日以及国度法律律例端正需 要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、基金、资产支抓证券和银行入款本息、应收款项、金融繁衍 品（国债期货、信用繁衍品）、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》、 监管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且大概获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价弗成真实响应公允价值的， 应酬报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中探究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行动特征探究。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其巨额抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有敷裕可利用数据 和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调养债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调养以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应接纳估值工夫确定其公允价值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）本基金投资于非上市基金的估值。   本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）本基金投资于交游所上市基金的估值。 价估值。   （3）【特殊情况处理】如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值 日无交游等特殊情况，基金料理东谈主根据以下原则进行估值：                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后市集环境发生了紧要变化的，可使 用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素调养最近交 易市价，确定公允价值。 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、抓仓份额等要素合 理确定公允价值。 基金托管东谈主协商一致接纳合理的估值工夫或估值表率确定其公允价值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值。   基金料理东谈主不错奉求中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金料理东谈主照章应当承担的估值劳动不因奉求而免除。基金料理东谈主和估值基准服务机构不错 结合信用繁衍品条件遐想、数据可公开性等要素，就估值服务的服务领域、方式等进行个性 化约定。对质券交游所或银行间市集上交游的凭证类信用繁衍品，根据以下原则确定公允价 值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调养的报价行动计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行调养以说明计量 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应当接纳估值工夫确定其公 允价值。 值的公正性。具体处理原则与操作范例撤职干系法律律例以及监管部门、自律组织的端正。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的认识，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   五、估值表率 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主 不错配置大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正 流露。 的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按端正对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金份额净 值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的劳动东谈主应当对由于该 估值诞妄遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿劳动。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不 能猜想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述端正实施。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游贵寓灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿劳动，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄劳动方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄劳动方承担；由于估值诞妄劳动方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄劳动方对径直损失承担补偿 劳动；若估值诞妄劳动方一经积极合营，况且有协助义务确当事东谈主有敷裕的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值诞妄劳动方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的劳动方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对 估值诞妄的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 劳动方仍应酬估值诞妄负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄劳动方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的领域内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；若是获 得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的赔 偿额加上一经得到的欠妥得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值诞妄劳动 方。   （4）估值诞妄调养接纳尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的劳动方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的劳动方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行业另有通行 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   七、暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日交游收尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管 理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值信息给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值诞妄处理。 构公司发送的数据诞妄，或国度管帐政策变更、市集王法变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主 原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然一经采取必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发 现诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿劳动。但基金 料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或摈斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指收尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律律例另有端正或《基金合同》另有约 定外，本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度                 南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》 实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。                      南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费； 的除外；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金投资于本基金料理东谈主所料理的公开召募证券投资基金的部分不收取料理费。本基 金的料理费按前一日基金资产净值中扣除本基金抓有的基金料理东谈主自身料理的其他公开募 集证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.65%年费率计提。料理费 的计较方法如下：   H＝E×0.65%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金抓有的基金料理东谈主自身料理的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金财产 中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支 付日历顺延。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金资产净值中扣除本基金抓有的基金托管东谈主自身托管的其他公开募 集证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。托管 费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金抓有的基金托管东谈主自身托管的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金料理东谈主并由基金料理东谈主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据联系律例及相应公约端正，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   基金料理东谈主运用本基金基金财产申购自身料理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠 谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系律例、基金招募说明书约定应当收取，并计入 基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；                 南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。                     南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照联系端正编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                 §15 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险料理端正》、《基金合同》过头他联系端正。干系法律律例对于信息流露的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的真实性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予流露的基金信息通过妥贴 中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息流露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，现货黄金投资货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓概要                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 有东谈主大会召开的王法及具体表率，说明基金家具的特点等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中流露国债期货交游情况，包括投资策略、抓仓情 况、损益情况、风险经营等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴 既定的投资策略和投资方针。   本基金应当在招募说明书（更新）等文献中扎眼流露信用繁衍品的投资情况，包括投资 策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的 投资方针及策略。   本基金在招募说明书（更新）等文献中流露所抓有基金以下干系情况，并揭示干系风险： （1）投资策略、抓仓情况、损益情况、净值流露时辰等；（2）交游及抓有基金产生的用度， 包括申购费、赎回费、销售服务费、料理费、托管费等，列明计较方法并例如说明；（3） 抓有的基金发生的紧要影响事件，如调养运作方式、与其他基金合并、断绝基金合同以及召 开基金份额抓有东谈主大会等；（4）本基金投资于料理东谈主以及料理东谈主关联方所料理基金的情况。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金料理东谈主不再更新基金家具贵寓概要。基金家具贵寓概要的内容及编制等具体要求， 按照招募说明书干系端正实施。基金料理东谈主将按照《信息流露办法》、《基金合同》及基金 招募说明书端正的基金家具贵寓概要编制、流露与更新要务实施。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在端正报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、基金合同和基金托管公约登载在端正网 站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在端正网站流露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点流露敞开日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站流露半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在端正网站上，并将年度回报指示性公告登载在端正报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过妥贴《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在端正网站上，并将中期回报指示性公告登载在端正报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度回报指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   本基金应当在季度回报、中期回报、年度回报等按期回报等文献中流露国债期货交游情 况，包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险经营等，并充分揭示国债期货交游对基金总 体风险的影响以及是否妥贴既定的投资策略和投资方针。   本基金应当在季度回报、中期回报、年度回报等按期回报中扎眼流露信用繁衍品的投资 情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及 是否妥贴既定的投资方针及策略。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   本基金应在基金季度回报中流露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金 净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。 本基金应在基金年度回报及中期回报中流露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值 占基金净资产的比例和回报期内统统的资产支抓证券明细。   本基金应当在季度回报、中期回报、年度回报等按期回报和招募说明书（更新）等文献 中流露参与港股通交游的干系情况。   本基金应当在季度回报、中期回报、年度回报等按期回报中流露所抓有基金以下干系情 况：（1）投资策略、抓仓情况、损益情况、净值流露时辰等；（2）交游及抓有基金产生的 用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、料理费、托管费等；（3）抓有的基金发生的重 大影响事件，如调养运作方式、与其他基金合并、断绝基金合同以及召开基金份额抓有东谈主大 会等；（4）本基金投资于料理东谈主以及料理东谈主关联方所料理基金的情况；（5）本基金料理东谈主 参与所抓有基金的基金份额抓有东谈主大会表决认识。   如回报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按期回报“影响投资者决策的其他症结信息”项下 流露该投资者的类别、回报期末抓有份额及占比、回报期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度回报和中期回报中流露基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。   （七）临时回报   本基金发生紧要事件，联系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动；                     南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 东谈主有利基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有利基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集巧妙传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，干系 信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将联系情况立即回报中国证监会。   （九）计帐回报   基金合同断绝的，基金料理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在端正网站上，并将计帐回报指示性公告登 载在端正报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息流露                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息流露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露料理轨制，指定有利部门及高等料理东谈主 员负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息流露内容与 阵势准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期回报、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐回报等干系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔流露信息的报刊。基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、完竣、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介流露信息，可是其他人人媒介不得早于端正媒介流露信息，况且在不同媒介上流露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计回报、法律认识书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将干系档案在《基金合同》断绝后保存不少于法律律例要求的最低年限。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形： 基金料理东谈主暂停估值；                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所认识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金料理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金料理东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的干系事宜。   侧袋机制启用后五个劳动日内，基金料理东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表认识的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计认识，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的配置   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金料理东谈主可为本基金 配置多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独配置账套，实行零丁核算。   基金料理东谈主应酬侧袋账户份额实行零丁料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 秀雅 S+侧袋账户建立日历”阵势设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 秀雅行动 后缀。   侧袋机制启用当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，说明侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。巨额赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回请求突出前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹经营应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分端正的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金料理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金料理东谈主应当按照份额抓有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应参照基金计帐回报的干系要求，在断绝侧 袋机制后实时聘用妥贴《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并出具专项审计认识。侧袋 账户资产完全计帐后，基金料理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息流露                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和断绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计认识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等症结信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置 变现后均应按照干系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分端正的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按期回报中单独进行流露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过头他与特 定资产情景干系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及干系风险指示。   基金料理东谈主可根据特定资产处置进展情况流露回报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行动基金料理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系端正，如将来法律律例或监管王法修改导致干系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                 §17 风险揭示   本基金为二级债基，投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、羼杂型基金等权益类资 产、可调养债券和可交换债券的比例统共不突出基金资产的 20%，时时情况下，预期风险水 平高于纯债基金。   本基金投资于其他经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不突出 基金资产净值的 10%，因此本基金所抓有的基金的事迹推崇、抓有基金的基金料理东谈主水对等 要素将影响到本基金的基金事迹推崇。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资花式和交游轨制等各样要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于债券与上市公司股票等证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大概用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但弗成完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 联系的风险，单一的久期经营并弗成充分响应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   二、料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的常识、警戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成料理风险。   三、流动性风险   本基金属敞开式基金，若是出现较大数额的赎回请求，则使基金资产变现贫困，基金面 临流动性风险。   本基金接纳敞开方式运作，基金料理东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金料理东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金料理东谈主自基金 合同收效之日起不突出 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回脱手 公告中端正。   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板过头他经 中国证监会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集交游互联互通机 制允许买卖的端正领域内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、经中国证 监会照章核准或注册的公开召募的基金份额（不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中基 金、其他可投资基金的非基金中基金、货币市集基金）、债券（包括国内照章刊行和上市交 易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债券、可调养债券、可交换债券过头他经中国证 监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、按期入款及 其他银行入款）、同行存单、货币市集器用、国债期货、信用繁衍品以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会干系端正）。本基金投资于债券资 产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、羼杂型 基金等权益类资产、可调养债券和可交换债券的比例统共不突出基金资产的 20%（其中港股 通股票投资比例不得突出股票资产的 50%），计入上述权益类资产的羼杂型基金需妥贴下列 两个条件之一：1、基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产 60%的羼杂型基金；2、 根据基金流露的按期回报，最近四个季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 60% 的羼杂型基金；本基金投资于其他经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比 例不突出基金资产净值的 10%。本基金投资标的均在证监会及干系法律律例端正的正当领域 之内，且一般具备细密的市集流动性和可投资性。根据《流动性风险料理端正》的干系要求，                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理措施，因此本基金流 动性风险也不错得到灵验适度。   若本基金单个敞开日内基金份额净赎回请求突出基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回抓有的全部基金份额，即以为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金 料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部分展期赎回。一语气 2 个敞开日以 上（含本数）发生巨额赎回，如基金料理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经 接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得突出 20 个劳动日，并应当在端正媒介上进 行公告。   如发生单个敞开日内单个基金份额抓有东谈主请求赎回的基金份额突出前一敞开日的基金 总份额的 30%时，本基金料理东谈主不错对该单个基金份额抓有东谈主抓有的赎回请求实施展期办理。 如基金料理东谈主对于其突出基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施展期办理，展期的该部分 赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金料理东谈主只接受其不突出基金总份额 30% 部分行动当日灵验赎回请求，基金料理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额抓有东谈主的赎回请求一并办理。基 金份额抓有东谈主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以拆除；展期部分如选拔 取消赎回，当日未获受理的部分赎回请求将被拆除。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   本基金在濒临大限度赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   若是出现流动性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的 前提下，可实施备用的流动性风险料理器用，包括但不限于暂停接受赎回请求、减速支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值等，行动特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的扶持措 施，同期基金料理东谈主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护 抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险料理器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   四、其他风险                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   五、本基金特有的风险 金投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、羼杂型基金等权益类资产、可调养债券和可交 换债券的比例统共不突出基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例不得突出股票资产的 金净值推崇因此可能受到影响。本基金料理东谈主将阐扬专科研究上风，加强对市集、上市公司 基本面和固定收益类家具的潜入研究，抓续优化组合配置，以适度特定风险。   本基金投资于法律律例端正领域内的香港联合交游所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及交游王法不同等境外证券市集投资所濒临的特有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且资金不留港 （港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价 汇率可能存在报价各异，本基金可能需罕见承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的王法设定，本基金在逐日买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抗拒该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遇到资金被罕见占用进而胁制基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为开脱，国际资金的流动对港股价钱 的影响纷乱，港股价钱与国际资金流动推崇出高度干系性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性产 品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交游市集轨制或王法不同带来的风险   香港市集交游王法有别于内地 A 股市集王法，在“内地与香港股票市集交游互联互通机 制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   ②唯独内地与香港均为交游日且大概雕悍结算安排的交游日才为港股通交游日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所端正的其他情形时，香港联合交游所将 可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游所证券 交游服务公司认定的交游特地情况时，内地证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之后 第二个港股通交游日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后 资金弗成实时到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在弗成实时调养基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联合交游所端正，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交游所对停牌的具体时长并没 有量化端正，仅仅确定了“尽量镌汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的 上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应象征（例如，ST 及*ST 等象征）以警示投资 者风险的作念法不同，在香港联合交游所市集莫得风险警示板，香港联合交游所接纳非量化的 退市表率且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交游所上市公司的 退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所抓个股遇到非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调养带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合交游所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联 合交游所抓续交游时段或者收市竞价交游时段，当日本基金将濒临弗成通过港股通进行买入 交游的风险。   ②港股通可投资标的领域调养带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股领域进行了限制，并按期或不按期根据范 围限制王法对具体的可投资标的进行调养，对于调出在投资领域的港股，只可卖出弗成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的领域的调养而弗成再进行调出港股的买入交游风险及股 价波动风险。   ③港股通交游日设定的风险                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   根据现行的港股通王法，唯独内地与香港均为交游日且大概雕悍结算安排的交游日才为 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常交游但港股通弗成如常进行交游），而导致基金所抓的港股组合在后续港股通交游日开 市交游中聚拢体现市集反应而形成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所抓港股通标的股票权益分拨、调养、上市公司被收 购等情形或者特地情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交游所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者调养等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权力在香港联合交游所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、调养或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证券， 不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最 大化以致受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限劳动公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限劳动公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的抓有行动计较基准； 投票数目超出抓罕有量的，按照比例分配抓有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同弗成正常实施，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港市集可能会频频采取某 些管制措施，如本钱或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港市集对上市公司日常经营行径的管帐处理、财务报表流露等管帐核算表率的端正可 能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律律例可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收端正可能发生变化，或者实施具有纪念力的转变，从而导致基金向该市风光 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的罕见税项。 价钱与基金投资品种价钱的干系度胁制带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金料理东谈主将通过里面信用评级、投 资授信适度等方法对资产支抓证券投资进行灵验的风险评估和适度。同期，本基金料理东谈主将 对资产支抓证券进行全程合规监控，通过事前适度、事中监督和过后回报搜检等方式，确保 资产支抓证券投资的正当合规。   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动 以致出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权力等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证 抓有东谈主在分成派息、专揽表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不休存托 凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权 益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息流露 监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金的投资领域包括信用繁衍品。信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险 以及价钱波动风险。流动性风险是信用繁衍品在交游转让过程中因为无法找到交游敌手或交 易敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可适度 的市集及环境变化，创设机构可能出现经营情景欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的 偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体 经营情况出现变化，导致信用评级机构调养对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用 繁衍品交游价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。   本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，因此本基金所抓有的基金的 事迹推崇、抓有基金的基金料理东谈主水对等要素将影响到本基金的基金事迹推崇。   本基金投资通顺受限基金时，对于顽固式基金而言，当要卖出基金的时候，可能会濒临 在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险；对于通顺受限基金而言，由于通顺受限基金 的非通顺特点，在本基金参与投资后将在一定的期限内无法通顺，在濒临基金大限度赎回的 情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。另外，巨额赎回风险是敞开式基金所特有的一 种风险，即当单个敞开日基金的净赎回请求突出前一劳动日基金总份额的百分之十时，本基 金将可能无法实时赎回抓有的全部基金份额，影响本基金的资金安排。   本基金投资场内上市敞开式基金时，由于本基金所投资基金的投资标的的价钱会有波动， 所投资基金的净值会也会因此发生波动。顽固式基金的价钱与基金的净值之间是干系的，一 般来说基本是同方针变动的，若是基金净值严重着落，一般顽固式基金的价钱也会着落。而                 南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 敞开式基金的价钱即是基金份额净值，敞开式基金的申购和赎回价钱会跟着净值的着落而下 跌。是以本基金会濒临基金价钱变动的风险。若是基金价钱下降到买入成本之下，在不探究 分成要素影响的情况下，本基金会濒临蚀本风险。   六、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险   本基金事迹比较基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比较基准的推崇并不代表 基金现实的收益情况，也不行动对基金收益的预测。本基金现实运作中投资的对象过头权重， 与事迹比较基准的组成过头权重可能并非完全一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市 场开阔限定等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构）根据干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，但 销售机构向投资东谈主推介基金家具时，所依据的基金家具风险品级评价结果不得低于基金料理 东谈主作出的风险品级评价结果。销售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险品级进行 按期或不按期的调养，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配磨练。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至有利的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险，确 保投资者得到公正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金按期 回报中流露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 劳动。                 南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主计较各项投资运作经营和基金事迹经营时仅需探究主袋账 户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的事迹经营弗成响应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）        §18 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当断绝： 连续的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用妥贴《证券法》端正的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐回报出具法律认识书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额各自基金份额资产净值的比例确定剩 余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配的剩余财产领域内按各份额 类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经妥贴《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在端正网站上，并将计帐回报指示性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例端正的最低年限。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                §19 基金合同的内容纲领   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权力、义务   （一）基金料理东谈主的权力与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司专揽激动、债权东谈主或基金份额抓有东谈主权 利，为基金的利益专揽因基金财产投资于证券、证券投资基金所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益专揽诉讼权力或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥贴联系法律、律例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、调养、 非交游过户、转托管和定投等业务王法；   （17）奉求第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以竭诚信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金别离料理，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正计较并流露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系端正，履行信息流露及回报义务；   （12）保守基金买卖深奥，不清晰基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主清晰，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东谈主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓不低 于法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，况且保证投资者 大概按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临斥逐、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并陈说基金 托管东谈主；                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担劳动；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益专揽诉讼权力或实施其他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权力与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，有权禀报中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集王法，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以竭诚信用、费力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）配置有利的基金托管部门，具有妥贴要求的营业风光，配备敷裕的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 所托管的不同的基金别离配置账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖深奥，除《基金法》、《基金合同》过头他联系端正另有端正外， 在基金信息公开流露前给以守密，不得向他东谈主清晰，但因监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具认识，说明基金料理 东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金料理东谈主有未实施 《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于法律律例端正 的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管公约》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临斥逐、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行业监 督料理机构，并陈说基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，同意担补偿劳动，其 补偿劳动不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权力与义务                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。 限于：   （1）正经阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息流露，实时专揽权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的有限劳动；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的表率和王法   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调养基金运作方式；                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （5）调养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬表率和提升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、领域或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会表率；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或统共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》端正的领域内调养本基金的申购费率，调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   （3）调养联系基金认购、申购、赎回、调养、非交游过户、转托管等业务的王法；   （4）增多、减少或调养基金份额类别配置、对基金份额分类办法及王法进行调养；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈说基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提倡提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并陈说基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得勤奋、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式 额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通讯方式、奉求的公证机关过头商量方式和商量东谈主、表决 认识寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票效用。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明妥贴法律律例、《基金合同》和会议陈说的端正， 况且抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主陈说的非 现场方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个劳动日内一语气公布干系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说端正的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈说不参加收取表决认识的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主 代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的奉求东谈主抓                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明妥贴法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。 授权方式不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定表率确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；若是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 商量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律律例另有端正或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有 同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调养基金运作方式、更 换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过 方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明，不然提交妥贴会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议陈说端正的表 决认识视为灵验表决，表决认识邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东谈主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有不休 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主别离抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若干系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （十）本基金抓有的基金召开基金份额抓有东谈主大会时，本基金的基金料理东谈主应现代表其 份额抓有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所抓有基金的份额抓有东谈主大会，并在撤职本基 金基金份额抓有东谈主利益优先原则的前提下专揽干系投票权力。本基金的基金料理东谈主需将表决 认识事前征求基金托管东谈主的认识，并将表决认识在按期回报中给以流露。   （十一）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等 端正，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致干系 内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管王法协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律律例另有端正或《基金合同》另有约 定外，本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 的除外；   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金投资于本基金料理东谈主所料理的公开召募证券投资基金的部分不收取料理费。本基 金的料理费按前一日基金资产净值中扣除本基金抓有的基金料理东谈主自身料理的其他公开募 集证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.65%年费率计提。料理费 的计较方法如下：   H＝E×0.65%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金抓有的基金料理东谈主自身料理的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金财产 中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支 付日历顺延。   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金资产净值中扣除本基金抓有的基金托管东谈主自身托管的其他公开募 集证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。托管 费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金抓有的基金托管东谈主自身托管的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金料理东谈主并由基金料理东谈主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据联系律例及相应公约端正，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   基金料理东谈主运用本基金基金财产申购自身料理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠 谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系律例、基金招募说明书约定应当收取，并计入 基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板过头他经 中国证监会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集交游互联互通机 制允许买卖的端正领域内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、经中国证 监会照章核准或注册的公开召募的基金份额（不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中基                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 金、其他可投资基金的非基金中基金、货币市集基金以及本基金合同约定的其他基金）、债 券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债券、可调养债 券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行存 款（包括公约入款、按期入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集器用、国债期货、信 用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会相 关端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调养投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、羼杂型基金等权益类资产、可调养债券和可交换 债券的比例统共不突出基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例不得突出股票资产的 资产投资比例不低于基金资产 60%的羼杂型基金；2、根据基金流露的按期回报，最近四个 季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 60%的羼杂型基金；本基金投资于其他经 中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不突出基金资产净值的 10%；每个 交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适当表率 后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存 托凭证）、股票型基金、羼杂型基金等权益类资产、可调养债券和可交换债券的比例统共不 突出基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例不得突出股票资产的 50%），计入上述权益 类资产的羼杂型基金需妥贴下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产投资比例不低于 基金资产 60%的羼杂型基金；2、根据基金流露的按期回报，最近四个季度中任一季度股票 资产占基金资产比例均不低于 60%的羼杂型基金；本基金投资于其他经中国证监会照章核准 或注册的公开召募的基金份额的比例不突出基金资产净值的 10%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额，A 股和 H 股合 并计较），其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基 金份额，A 股和 H 股合并计较），不突出该证券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得突出该资产支 抓证券限度的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得 突出其各样资产支抓证券统共限度的 10%；   （9）本基金在世界银行间同行市齐集的债券回购的资金余额不得突出基金资产净值的   （10）本基金料理东谈主料理的全部敞开式基金抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 突出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得突出该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产（含顽固运作基金、按期敞开基金等通顺受限 基金）的市值统共不得突出该基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、 基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金不妥贴该比例限制的，基金料理东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，统共（轧差计较）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金抓有的信用繁衍品名 义本金不得突出本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得抓有合约类信用繁衍 品；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使 基金不妥贴前述所端正比例限制的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行调养；                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （15）本基金投资于合并信用保护卖方各样信用繁衍品口头本金统共不得突出基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的 要素致使基金不妥贴前述所端正比例限制的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行调养；   （16）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于 1 年，最近按期流露的基 金净资产应当不低于 1 亿元；   （17）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （18）本基金不得抓有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （19）除 ETF 连结基金外，合并料理东谈主料理的全部基金抓有单只基金不得突出被投资基 金净资产的 20%，被投资基金净资产限度以最近按期回报流露的限度为准；因证券/期货市 场波动、基金限度变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、暂停申购、赎回或二级市集 交游停牌等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资不妥贴前述所端正比例限制的，基金料理东谈主 应当在 20 个交游日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实施；   （21）本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA+级及以上的信用债券（含资产支抓证 券，下同），其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部 信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信 用债券资产的 50%。基金抓有信用债期间，若是其信用品级下降导致不再妥贴前述表率，基 金料理东谈主应在评级回报发布之日起 3 个月内调养至妥贴约定；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）、（14）、（15）、（19）、（21）项另有约定外， 因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金 投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国 证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起脱手。   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当表率后，则本 基金投资不再受干系限制。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、现实适度东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益 纰漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实施。干系交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以流露。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当 表率后，则本基金投资不再受干系限制。   六、估值表率 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主 不错配置大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正 流露。 的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按端正对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当断绝：                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 连续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用妥贴《证券法》端正的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐回报出具法律认识书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额各自基金份额资产净值的比例确定剩 余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配的剩余财产领域内按各份额 类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经妥贴《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在端正网站上，并将计帐回报指示性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例端正的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有 不休力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续赤诚、费力、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖（为基金合同之目的，在此不包括中国香港、中国澳门特 别行政区和中国台湾地区法律）。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。 署名或签章并在募聚合束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不休力。 托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效用。 风光和营业风光查阅。                           南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                  §20 基金托管公约的内容纲领    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称呼：南边基金料理股份有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    邮政编码：518048    法定代表东谈主：周易    成立日历：1998 年 3 月 6 日    批准配置机关及批准配置文号：中国证券监督料理委员会证监基字[1998]4 号    组织阵势：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元    存续期间：抓续经营    经营领域：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    成立时辰：1987 年 3 月 30 日    批准配置机关及批准配置文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营领域：接管公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供撑抓箱服务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务；经营结汇、售 汇业务。    注册本钱：742.63 亿元东谈主民币    组织阵势：股份有限公司    存续期间：抓续经营    二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履专揽监督权                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （1）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》和本公约的约定，对基金的 投资领域、投资对象进行监督。   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板过头他经 中国证监会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集交游互联互通机 制允许买卖的端正领域内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、经中国证 监会照章核准或注册的公开召募的基金份额（不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中基 金、其他可投资基金的非基金中基金、货币市集基金以及本基金合同约定的其他基金）、债 券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债券、可调养债 券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行存 款（包括公约入款、按期入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集器用、国债期货、信 用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会相 关端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调养投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、羼杂型基金等权益类资产、可调养债券和可交换 债券的比例统共不突出基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例不得突出股票资产的 资产投资比例不低于基金资产 60%的羼杂型基金；2、根据基金流露的按期回报，最近四个 季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 60%的羼杂型基金；本基金投资于其他经 中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不突出基金资产净值的 10%；每个 交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适当表率 后，不错调养上述投资品种的投资比例。   基金托管东谈主对基金料理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起脱手履行。   （2）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》和本公约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥贴以下端正： 凭证）、股票型基金、羼杂型基金等权益类资产、可调养债券和可交换债券的比例统共不超 过基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例不得突出股票资产的 50%），计入上述权益类                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 资产的羼杂型基金需妥贴下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产投资比例不低于基 金资产 60%的羼杂型基金；2、根据基金流露的按期回报，最近四个季度中任一季度股票资 产占基金资产比例均不低于 60%的羼杂型基金；本基金投资于其他经中国证监会照章核准或 注册的公开召募的基金份额的比例不突出基金资产净值的 10%； 到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等； 计较），其市值不突出基金资产净值的 10%； 份额，A 股和 H 股合并计较），不突出该证券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证 券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制； 的 10%； 证券限度的 10%； 过其各样资产支抓证券统共限度的 10%； 过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得突出该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进行 证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 金）的市值统共不得突出该基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基 金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金不妥贴该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；                     南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 货合约价值，统共（轧差计较）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交 易日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 本金不得突出本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得抓有合约类信用繁衍品； 因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金 不妥贴前述所端正比例限制的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行调养； 值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的因 素致使基金不妥贴前述所端正比例限制的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行调养； 净资产应当不低于 1 亿元； 定的其他基金份额； 净资产的 20%，被投资基金净资产限度以最近按期回报流露的限度为准；因证券/期货市集 波动、基金限度变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、暂停申购、赎回或二级市集交 易停牌等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资不妥贴前述所端正比例限制的，基金料理东谈主应 当在 20 个交游日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外； 下同），其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部信用 债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债 券资产的 50%。基金抓有信用债期间，若是其信用品级下降导致不再妥贴前述表率，基金管 理东谈主应在评级回报发布之日起 3 个月内调养至妥贴约定；    除上述第 2）、11）、12）、14）、15）、19）、21）项另有约定外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不妥贴 上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会端正的特 殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。    基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起脱手。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当表率后，则本 基金投资不再受干系限制。   （3）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同和本公约的约定，对基金投资禁 停步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、现实适度东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益 纰漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实施。干系交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以流露。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或调养上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行适当表率后，本基金投资不再受干系限制或按调养后的端正实施。   （4）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同和本公约的约定，对基金料理东谈主 参与银行间债券市集进行监督。 行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供妥贴法律律例及行业表率的银行间市集交游敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函说明收到该名单。基金料理东谈主应按期和不 按期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个劳动 日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东谈主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 手资信风险引起的损失，基金料理东谈主应当负责向干系劳动东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同和本公约的约定，对基金料理东谈主 银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应妥贴如下端正：                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 务账目及核算的真实、准确。 议，明确两边在干系公约签署、账户开设与料理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献撑抓以及入款证实书的开立、传递、撑抓等历程中的权力、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 办法》等联系法律律例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等的各项端正。   （6）基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督 关问题的陈说》等联系法律律例端正。 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限 证券。 事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险适度轨制。基金投资非公拓荒 行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例适度情况。基金料理东谈主应至少于首 次实施投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的 时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个劳动日内，以书面或其他两边认同的方 式说明收到上述贵寓。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金料理东谈主应保证上述信息的真实、 完竣，并应至少于拟实施投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有敷裕的时辰进行审核。 料可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的消 除或驻扎措施进行补充书面说明，并保留放哨基金料理东谈主风险料理部门就基金投资通顺受限                 南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 证券出具的风险评估回报等备查贵寓的权力。不然，基金托管东谈主有权拒却实施联系指示。因 拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何劳动，并有权回报中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何劳动。   （7）基金托管东谈主根据法律律例的端正及《基金合同》和本公约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分配、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。若是基金料理东谈主未经基 金托管东谈主的审核私自将演叨的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承 担任何劳动，并有权在发现后回报中国证监会。   （三）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时辰内回答并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督回报的，基金料理东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》过头他联系律例、 《基金合同》和本公约端正的步履，应实时以书面阵势陈说基金料理东谈主限期纠正，基金料理 东谈主收到陈说后应实时查对，并以电话或书面阵势向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权回报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法步履，应立即回报中国证监会，同期陈说基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他联系端正，或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却实施，立即陈说基金料理东谈主，并有权向中国证监会回报。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游表率一经收效的指示违背法律、行政律例和其他有 关端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈说基金料理东谈主，并有权向中国证监会报 告。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所认识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过头他联系律例、《基金合同》和本公约端正，基金料理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全撑抓基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金料理东谈主计较 的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金料理东谈主指示办理计帐交收，是否按照律例规 定和《基金合同》端正进行干系信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主撑抓的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的 完竣性和真实性，在端正时辰内回答并改正。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、未实施或 无故蔓延实施基金料理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本公约过头他联系端正的，应实时以书面阵势陈说基金托管东谈主在限期内纠正，基金托 管东谈主收到陈说后应实时查对并以书面阵势对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有 权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主陈说的违法事 项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应回报中国证监会。对基金料理东谈主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督回报的，基金托管东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即回报中国证监会，同期陈说基金托 管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则   （1）基金托管东谈主应安全撑抓基金财产，未经基金料理东谈主的指示，不得自交运用、贬责、 分配基金的任何资产。   （2）基金财产应零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需账户，基金料理东谈主和基金托管东谈主按照端正开立期货资金账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产别离配置账户，确保基金财产的完竣和零丁。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 料理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银 行入款账户的，基金托管东谈主应实时陈说基金料理东谈主采取措施进行催收。由此给基金形成损失 的，基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何劳动。                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金料理东谈主聘用妥贴《证券法》 端正的管帐师事务所进行验资，出具验资回报，出具的验资回报应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金料理东谈主应将召募到的全部资金存入基 金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系讲明文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和料理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和料理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户，并根据中国 东谈主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、撑抓和使用。本基金的一切 货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于雕悍开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务除外的行径。   （4）基金托管东谈主不错通过请求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的料理当妥贴银行业监督料理机构的联系端正。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限劳动公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于雕悍开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   基金料理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券 账户资产的料理和运用由基金料理东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立 基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和料理   （1）基金合同收效后，基金料理东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，基金托管东谈主在备案 通过后在中央国债登记结算有限劳动公司、银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头 开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金料理东谈主负责请求基 金插足世界银行间同行拆借市集进行交游，由基金料理东谈主在中国外汇交游中心开设同行拆借 市集交游账户。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （2）基金料理东谈主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主公约，公约本来由基金 料理东谈主保存。   （3）基金料理东谈主代表基金签订中国银行间市集金融繁衍家具交游主公约（凭证终点 版），公约本来由基金料理东谈主保存。   （六）期货的干系账户的开立和料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系端正开立期货资金账户，在中国金融期货交游所 获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照联系端正配置。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行资历，基金料理东谈主授权基金托管东谈主持理干系银期 转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和料理   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东谈主印记）及基金料理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金料理东谈主应当与入款银行签订具体入款公约或入款说明票据， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式等详情。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，按期入款公约中应当约定提前支取条件。   （八）基金所投资的其他基金的基金账户的开立和料理   基金料理东谈主在基金销售机构以基金口头开立基金账户，在基金销售机构预留的基金赎回 款项和现款分成款项的指定收款账户应是本基金的银行入款账户。托管东谈主提供必要的协助。 基金料理东谈主应在基金账户开立完成后以书面阵势向基金托管东谈主提供基金账户信息，并按期提 供对账单等书面贵寓。基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供所抓仓基金的公司网站的登录用户和 密码，用于下载基金交游说明数据和查询基金抓仓数据。具体操劳动宜由基金料理东谈主和基金 托管东谈主另行签订操作备忘录约定。   基金账户的开立和使用，限于雕悍开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不 得出借和未经对方同意私自转让基金的任何基金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。   （九）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金料理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律律例 的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系王法使用并料理。   （十）基金财产投资的联系什物证券、银行入款按期存单等有价凭证的撑抓   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实灵验适度的本基 金资产不承担撑抓劳动。   银行入款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑抓。                 南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行撑抓，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的 安全撑抓劳动。   （十一）与基金财产联系的紧要合同的撑抓   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件别离由基金托管东谈主、基金管 理东谈主撑抓，干系业务表率另有限制除外。除本公约另有端正外，基金料理东谈主在代表基金署与 基金联系的紧要合同期应尽可能保证抓有二份以上的本来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至 少各抓有一份本来的原件，基金料理东谈主应实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的撑抓期限按 照国度联系端正实施。   对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得迁徙。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金料理东谈主应每劳动日对基金资产估值。估值原则应妥贴《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的率领认识》过头他法律、律例的端正。基金资产净值和基金份 额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个劳动日交游收尾后计 算基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后，将复 核结果反馈给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金份额净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调养债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调养以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应接纳估值工夫确定其公允价值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）本基金投资于非上市基金的估值。   本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）本基金投资于交游所上市基金的估值。 价估值。   （3）【特殊情况处理】如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值 日无交游等特殊情况，基金料理东谈主根据以下原则进行估值： 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后市集环境发生了紧要变化的，可使 用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素调养最近交 易市价，确定公允价值。 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、抓仓份额等要素合 理确定公允价值。 基金托管东谈主协商一致接纳合理的估值工夫或估值表率确定其公允价值。                 南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （4）鉴于本基金允许投资由基金料理东谈主料理的敞开式基金，基金料理东谈主和基金托管东谈主 需根据已流露的份额净值信息进行估值。如因基金料理东谈主估值日发送的份额净值诞妄或无法 于约定时辰发送份额净值导致的估值诞妄，基金托管东谈主对此不承担劳动。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值。   基金料理东谈主不错奉求中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金料理东谈主照章应当承担的估值劳动不因奉求而免除。基金料理东谈主和估值基准服务机构不错 结合信用繁衍品条件遐想、数据可公开性等要素，就估值服务的服务领域、方式等进行个性 化约定。对质券交游所或银行间市集上交游的凭证类信用繁衍品，根据以下原则确定公允价 值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调养的报价行动计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行调养以说明计量 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应当接纳估值工夫确定其公 允价值。 值的公正性。具体处理原则与操作范例撤职干系法律律例以及监管部门、自律组织的端正。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的认识，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值 计较顺延诞妄而引起的损失，由基金料理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿劳动。                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   （二）净值差错处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金份额净 值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的劳动东谈主应当对由于该 估值诞妄遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿劳动。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不 能猜想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述端正实施。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游贵寓灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿劳动，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄劳动方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄劳动方承担；由于估值诞妄劳动方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄劳动方对径直损失承担补偿 劳动；若估值诞妄劳动方一经积极合营，况且有协助义务确当事东谈主有敷裕的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值诞妄劳动方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的劳动方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对 估值诞妄的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 劳动方仍应酬估值诞妄负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄劳动方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的领域内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；若是获 得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的赔 偿额加上一经得到的欠妥得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值诞妄劳动 方。   （4）估值诞妄调养接纳尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的劳动方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的劳动方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行业另有通行 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （三）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制实施。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，别离独迅速配置、登录和撑抓本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理 东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务经营的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （六）基金按期回报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月别离零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。按期回报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于季度终了后 15 个劳动日内公告。中期回报在基金管帐年度前 6 个月收尾后的两个月内 公告；年度回报在每年收尾之日起三个月内公告。《基金合同》收效不及两个月的，不错不 编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   基金料理东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真或两边认同的其他方式将联系 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时书面或两边 约定的其他方式陈说基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将联系报表 提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个劳动日内进行复核，并将复核结果反馈给基金料理东谈主。 基金料理东谈主在更新招募说明书完成当日，将联系回报提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期回报完成当日，将联系 回报提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管 理东谈主。基金料理东谈主在年度回报完成当日，将联系回报提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账 务处理方式为准。若是基金料理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就干系报抒发成 一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监 会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度回报、中期回报或年度回报复核完了后，不错出具复核 说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对干系文献审核搜检。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑抓，基金料理东谈主和基金托管东谈主应分 别撑抓基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于法律律例端正的最低期限，法律法 规另有端正或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善撑抓，则按干系律例承担劳动。   在基金托管东谈主要求或编制中期回报和年度回报前，基金料理东谈主应将联系贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将 所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密义务。   七、争议科罚方式   干系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应通过友好协商 或者妥洽科罚。托管公约当事东谈主不肯通过协商、妥洽科罚或者协商、妥洽不成的，任何一方 均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时灵验的仲裁王法进行 仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）   争议处理期间，干系各方当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，接续赤诚、费力、 尽责地履行《基金合同》和本公约端正的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括中国香港、中国澳门终点 行政区和中国台湾地区法律）统辖。   八、托管公约的变更和断绝与基金财产的计帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何纰漏。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的断绝 其他基金托管东谈主采纳基金财产； 其他基金料理东谈主采纳基金料理权。   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用妥贴《证券法》端正的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐回报出具法律认识书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                   南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   基金财产按如下措施进行归赵 类基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配的剩余财产领域内按各份额类别内基金 份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款 1）－3）项端正归赵前，不得分配给基金份额抓有东谈主。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经妥贴《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在端正网站上，并将计帐回报指示性公告登载在端正 报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例端正的最低年限。                     南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）               §21 基金份额抓有东谈主服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供的 主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权在妥贴法律律例 的前提下，增多和修改干系服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东谈主不承担任何劳动。   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东谈主可通过基金料理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金料理东谈主电子直销具体王法请参见基金料理东谈主网站干系公告和业务王法。   二、信息查询及交游说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金料理东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、料理东谈主称呼、基金代码、 风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期回报和 基金料理东谈主最新动态等各样贵寓。   （二）基金交游说明服务   基金料理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的阵势实时向通过基金料理东谈主直销渠 谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主陈说其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金料理东谈主基 金份额交游业务的，干系信息说明服务请参照各销售机构现实业务历程及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的阵势向通过基金料理东谈主 直销渠谈投资并抓有基金料理东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的商量方式省略、诞妄、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主网站，或拨打基金料理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留商量方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金料理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主干系的账户服务陈说、交游说明陈说、症结公 告陈说、行径音问、营销信息、客户关爱等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金料理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线得到投资接头、业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式得到投资接头、业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                    南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）                 §22 其他应流露事项           标题                           公告日历 南边达元债券型证券投资基金 2023 年第 3   2023-10-25 季度回报 南边达元债券型证券投资基金基金份额抓有       2023-09-01 东谈主大会表决结果暨决议收效的公告 南边达元债券型证券投资基金 2023 年中期    2023-08-31 回报 南边基金料理股份有限公司对于以通讯方式       2023-08-02 召开南边达元债券型证券投资基金基金份额 抓有东谈主大会的第二次指示性公告 南边基金料理股份有限公司对于以通讯方式       2023-08-01 召开南边达元债券型证券投资基金基金份额 抓有东谈主大会的第一次指示性公告 南边基金料理股份有限公司对于以通讯方式       2023-07-31 召开南边达元债券型证券投资基金基金份额 抓有东谈主大会的公告 南边达元债券型证券投资基金 2023 年第 2   2023-07-21 季度回报 南边基金对于旗下部分基金增多东方证券为 2023-07-04 销售机构及通达干系业务的公告  注：其他流露事项详见基金料理东谈主发布的干系公告                 南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）          §23 招募说明书存放过头查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风光，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来 为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  南边达元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 9 月更新）              §24 备查文献

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