富安达稳健配置6个月持有期搀杂: 富安达稳健配置6个月持有期搀杂型证券投资基金招募发挥书(更新)

富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型       证券投资基金     招募发挥书（更新）    （二〇二四年第三号）  基金管理东说念主：富安达基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书(更新)                       【迫切辅导】   富安达稳健配置6个月持有期搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 于2022年5月17日肃肃成效。   富安达基金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“管理东说念主”或“本公司”） 保证本招募发挥书的内容果然、准确、竣工。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和市集出息作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、至意信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物脾性，充分商酌自身的风险承受 才略，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、 社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券特等的非系 统性风险、由于基金投资者指点大批赎回基金产生的流动性风险、基金管理东说念主在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金是混 合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金，但低 于股票型基金。   投资有风险，投资东说念主在投老本基金前应追究阅读本基金的招募发挥书、基金 合同和基金产物贵寓纲目等信息线路文献。   基金的过往事迹并不预示其改日进展。   本基金在召募过程中（指本基金召募完成进行验资时）及成立运作后，单一 投资者持有基金份额占本基金总份额的比例不得达到或跨越50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫超标、基金管理东说念主使用固有资金、公司高档管理 东说念主员及基金司理等东说念主员出资认购的基金份额跨越基金总份额50%的除外），且基 金管理东说念主承诺后续不存在通过一致行动东说念主等方式变相藏匿50%贴近度要求的情 形。法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   基金合同成效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别狡计6个月的 “最短持有期”，因红利再投资所得的份额从红利披发日起驱动狡计最短持有期。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金           招募发挥书（更新） 投资者持有的基金份额自基金合同成效日（对认购份额而言）或基金份额申购确 认日（对申购份额而言）或红利披发日（对红利再投份额而言）6个月后的月度 对日的下一个管事日起，方可央求赎回或调遣转出。因此基金份额持有东说念主靠近在 最短持有期内不成赎回或调遣转出基金份额的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、蜕变企 业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制干系的特等风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募发挥书的联系章节。侧 袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本次招募发挥书更新主要根据基金合同改良事项更新基金存续期内的基金 份额持有东说念主数目和资产鸿沟、临时呈文条件、提前隔断的风险和《基金合同》的 隔断事由，本招募发挥书对基金司理信息及投资决策委员会成员更新截止日为 年12月31日。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金                          招募发挥书（更新）                             目 录 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金       招募发挥书(更新)                       第一部分序论   《富安达稳健配置6个月持有期搀杂型证券投资基金招募发挥书》（以下简 称“招募发挥书”或“本招募发挥书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》 （以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风 险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）过头他联系规则以及 《富安达稳健配置6个月持有期搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”或“合同”）编写。   本招募发挥书阐发了富安达稳健配置6个月持有期搀杂型证券投资基金的投 资想法、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必 要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募发挥书。   本基金管理东说念主承诺本招募发挥书不存在职何虚假记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其果然性、准确性、竣工性承担法律管事。   本基金是根据本招募发挥书所载明的贵寓央求召募的。本招募发挥书由本 基金管理东说念主负责解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招 募发挥书中载明的信息，或对本招募发挥书作任何解释或者发挥。   本招募发挥书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主 和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系规则享有权利、承担义务。 基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金               招募发挥书（更新）                       第二部分释义   在本招募发挥书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良 和补充 证券投资基金招募发挥书》过头更新 基金基金产物贵寓纲目》过头更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改良 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其常常作念 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金               招募发挥书（更新） 出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 机关对其常常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其常常改良）及干系法律法例规 定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其常常改良）及干系法律 法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金              招募发挥书（更新） 务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并援救基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受富安达基金管理有限公司寄托办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的 日期 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 不得跨越 3 个月 盛开日 自基金合同成效日（对认购份额而言）或基金份额申购证据日（对申购份额而言） 或红利披发日（对红利再投份额而言）至该日 6 个月后的月度对日的期间内，投 资者不成提议赎回或调遣转出央求；该日 6 个月后的月度对日的下一个管事日 起，投资者方可央求办理赎回或调遣转出业务。若该日期月度实践不存在对应日 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金       招募发挥书（更新） 期的，则顺延至下一管事日。因红利再投资所得的份额从红利披发日起驱动狡计 最短持有期。基金份额在最短持有期内不办理赎回及调遣转出业务 执法》过头常常作念出的改良，是范例基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登 记方面的业务执法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同投诚 告的规则央求购买基金份额的行径 的规则央求购买基金份额的行径 干系公告规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规则的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入 央求份额总和后的余额）跨越上一盛开日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松弛 款项过头他资产的价值总和 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金       招募发挥书（更新） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公诱骗行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金            招募发挥书(更新)                      第三部分基金管理东说念主   一、概况   （一）基金管理东说念主概况   称号： 富安达基金管理有限公司   住所： 上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层   办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层   法定代表东说念主：王胜   成立时分：2011 年 4 月 27 日   电话：（021）61870999-6210   磋商东说念主：宋丽韵   注册老本：8.18 亿元东说念主民币   存续期间：不绝经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监 许可[2011]544 号文批准设立。面前公司推动为南京证券股份有限公司，持有股 份 49%；江苏云杉老本管理有限公司，持有股份 26%；南京市河西新城区国有资 产经营控股（集团）有限管事公司，持有股份 25%。注册老本为 8.18 亿元东说念主民 币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确 定基本的投资策略和投资组合的原则。   公司下设十六个一级部门，分别是：党建管事部、权益投资部、研究发展部、 多资产投资部、固定收益部、渠意旨财部、机构业务部、电子商务部、专户答理 部、产物蜕变部、信息工夫部、基金事务部、概括管理部、东说念主力资源部、辩论财 务部和监察稽核部。党建管事部全面负责公司党务设立管事，贯彻实践联系政策， 落实党员管理管事。权益投资部在公司投资决策委员会和风险控制委员会的带领 下，负责公司各类权益、量化产物的投资管理，以确保投资想法和风险管渴望法 的竣事；开展量化研究管事，为公司投资管理业务提供有用援救；积极参与组合 产物联想，包括拟订投资范围、投资策略和收益测算等；协助作念好各项市集营销 行径，增强投资者对公司管理产物的了解。研究发展部根据公司发展战术和产物 管理的实践需求，开展策略研究、行业研究、上市公司研究管事，为公司投资管 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 理业务提供有用的研究援救；协助作念好各项市集营销行径，增强投资者对公司研 究理念的了解和意识。多资产投资部根据公司举座投资策略，承担公司多类资产 产物的投资策略及投资辩论，确保投资组合的平淡运作；负责公司特定客户资产 管理业务的投资运作；积极参与组合产物联想，包括拟订投资范围、投资策略和 收益测算等；配合开展业务培训和客户真贵等管事。固定收益部根据公司举座投 资策略，制定和实施固定收益类资产的投资策略，竣事固定收益类资产的保值与 升值；负责追踪和落实基础设施不动产名目筛选、谈判、尽调、价值评估、交易 结构联想、资金对接和投资实施等；开展策略研究和信用研究管事，为公司投资 管理业务提供有用援救；配合完成产物刊行路演行径，满足受众群体的投资诉求， 负责监督、指导和实践交易指示，主动向投资司理提供设立性建议。渠意旨财部 根据公司举座营销联想，负责公司公募基金、专户等产物代销渠说念的开拓与真贵， 代销及营销条约的签署，产物的刊行和不绝营销管事；负责公司各类产物的营销 运筹帷幄及实施，为公司投资者作念好答理服务；参与组合产物联想，包括拟订投资范 围、投资策略和收益测算等。机构业务部负责公司机构客户的诱骗与真贵，完成 相应的业务销售任务，增进并真贵公司与机构客户业务关系。电子商务部以互联 网为依托推广公司品牌，推介并销售公司产物，进而扩大公司产物鸿沟，进步公 司着名度和好意思誉度。专户答理部负责研判行业发展及监管趋势，拓展公司私募资 产管理业务类型及名目；负责私募名目的联想、筛选、立项及分析评价，撰写项 目尽责访问、投后管理等干系呈文，落实营业谈判、合同签约及名目实施等干系 管事；在私募资产管理业务投资决策委员会决策框架下，负责私募资产管理辩论 的具体投资运作；负责私募名目后续管理和风险留意；诱骗和真贵客户关系，提 供不绝服务，扩大公司私募资产管理产物鸿沟。产物蜕变部负责根据公司发展战 略，提供公司产物策略建议，把捏产物联想定位，提议产物联想想路，建立并完 善公司高效产物线，促进公司经营想法的竣事。信息工夫部根据公司举座发展策 略，联想公司信息工夫体系架构，构建完善的信息工夫平台；负责公司信息工夫 系统的联想、设立、运营和真贵，为公司各项业务的平淡运行、信息的安全守秘 和企业信息化提供有用的保障。基金事务部根据国度干系法律法例和公司干系制 度，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金计帐等干系业务，真贵基 金交易的平淡有序运作。概括管理部根据公司的发展战术，负责公司中历久发展 战术、年度管事辩论和绩效想法的拟定、扩充、追踪和实践效果评估管事；负责 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金            招募发挥书（更新） 公司轨制设立、文秘管理、外部联结、里面宣传、信息调研、行政后勤管理，为 公司日常运作、带领战术决策提供援救和服务。东说念主力资源部根据公司的发展战术、 经营辩论和东说念主力资源管理近况参与制订东说念主力资源战术联想；负责制定、实践和优 化东说念主力资源管理政策，运作和真贵东说念主力资源体系；建立和完善东说念主才梯队的配置和 储备；制定并组织职工培训和诱骗；组织、实施和监督各部门的职工绩效管理； 宣传、贯彻公司价值理念，组织职工行径，提供职工匡助，增强组织凝合力；维 持公司在市集竞争中的东说念主力资源上风。辩论财务部负责公司全面预算的编制、会 计核算、公司财务呈文的编制；如期进行财务分析，为公司发展和管理层决策提 供依据；同期建立健全公司的财务管理轨制以及与财务联系的内控轨制；如期或 不如期进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公司自有财产记录准 确和安全；并接受并配合国度监管机构、社会审计机构和公司里面监察稽核部门 的检讨。监察稽核部根据干系法律法例，负责公司规章轨制的审核，检讨、监督 各部门实践情况；对基金管理的各个设施进行全程风险管理；负责公司专项审计、 信息线路内容的审核、对外文献的法律审核，保证公司里面控制、风险管理的有 效实施。公司设北京分公司，主要从事基金销售、基金产物诱骗以及基金管理公 司授权的其他业务。   截止到 2023 年 12 月 31 日，公司总东说念主数 89 东说念主，具有基金从业履历的东说念主数为   公司如故建立健全投资管理轨制、风险控制轨制、里面监察轨制、财务管理 轨制、东说念主事管理轨制、信息线路轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。   （二）主要东说念主员情况   董事长：   蒋晓刚先生，1968 年 10 月降生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有 限管事公司上海营业部总司理，公司经纪业务管理部总司理、基金筹建办业务总 监，富安达基金管理有限公司副总司理、总司理、董事长，现任南京证券股份有 限公司副总裁、党委委员，富安达基金管理有限公司董事长。   董事：   王胜先生，1968 年 7 月降生，中共党员，硕士。历任南京证券公司新华路营 业部业务员，南京证券连云港营业部总司理助理、副总司理，南京证券南京新华 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 路营业部总司理，南京证券营销管理总部部门总司理，南京证券经纪业务管理总 部部门总司理，南京证券宁夏分公司公司业务总监、分公司总司理，南京证券经 纪业务管理总部公司业务总监、部门总司理，南京证券零卖业务部公司业务总监、 部门总司理。现任富安达基金管理有限公司总司理。   曹鹏先生，1979 年 1 月降生，中共党员，博士研究生。历任江苏省国际租出 有限公司业务二部总司理，南京金旅融资租出有限公司副总司理、总司理。现任 南京河西投资资产管理有限公司总司理、董事，南京河西私募基金管理有限公司 实践董事。   金领千先生，1976 年 12 月降生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有 限管事公司上海南车站路营业部财务部司理；南京证券有限管事公司结算存管中 心主办管帐、辩论财务部高档司理；富安达基金管理有限公司辩论财务部负责东说念主、 总监；富安达资产管理（上海）有限公司总司理助理、总司理。现任富安达资产 管理（上海）有限公司实践董事兼总司理。   黄懿稚女士，1974 年 4 月降生，中共党员，硕士研究生。历任金新信赖上海 管理总部东说念主力资源部薪酬福利主管，民安证券上海管理总部东说念主力资源部副总司理， 华富基金管理有限公司东说念主力资源部司理，富安达基金筹备组东说念主力资源负责东说念主，富 安达基金管理有限公司东说念主力资源部历任部门司理，部门副总监（主理管事）。现 任富安达基金管理有限公司东说念主力资源部总监。   孤立董事：   张兵先生，1962 年 11 月降生，中共党员，博士学位，老师。历任南京农业 大学管理学院讲师、审计室副主任、管理学院副院长、财务处处长、金融学院党 委布告、院长，西南交通大学党委常委、总管帐师，河海大学党委常委、总管帐 师、副校长。国度社科基金要紧名目主理东说念主。现任河海大学老师，江苏省要点培 育智库“生态清雅无比设立与流域保护研究院”院长、首席行家，江苏省决策究诘重 点研究基地“江苏长江保护与高质料发展研究基地”首席行家。   黄江东先生，1979 年 6 月降生，中共党员，博士研究生。历任上海证监局机 构二处副主任科员、主任科员、副调研员，中国证监会法律部副调研员，证监会 上海专员办复核处副调研员，证监会上海专员办访问三处处长，国浩（上海）律 师事务所资深照料人。现任国浩（上海）讼师事务所合伙东说念主，兼任上海仲裁委员会 仲裁人，上海国际仲裁中心仲裁人，深圳国际仲裁院仲裁人，华东政法大学兼职 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 老师，中国石化上海石油化工股份有限公司孤立董事，环旭电子股份有限公司独 立董事，长江养老保障股份有限公司孤立董事，中海环境科技（上海）股份有限 公司外部董事，君证老本管理有限公司外部董事，中国法学会证券法学研究会理 事，中国上市公司协会孤立董事专科委员会委员，上海市检察院第一分院听证员。   张玉林先生，1964 年 1 月降生，中共党员，管理学博士，老师。历任扬州曙 光光学仪器厂工程师，扬州大学税务学院信息管理系讲师、副老师，清华大学经 济管理学院管理科学与工程博士后流动站博士后，东南大学经济管理学院管理科 学与工程系副系主任、系主任、副老师。现任东南大学经济管理学院副院长、东 南大学特聘老师、二级老师、博士生导师，兼任江苏省高校管理科学与工程学科 定约理事长，中国管理科学与工程学会常务理事，中国信息经济学会常务理事。   监事会主席：   刘宁女士，1967 年 11 月降生，中共党员，硕士研究生，正高档管帐师、高 级审计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科 员、主任科员，南京证券有限管事公司辩论财务部副总司理、辩论财务部总司理、 财务总监，南京证券股份有限公司辩论财务部总司理。现任南京证券股份有限公 司财务总监，兼任南京巨石创业投资有限公司监事，江苏股权交易中心有限管事 公司监事长。   监事：   孙玮先生，1982 年 8 月降生，中共党员，硕士研究生，高档经济师。历任深 圳市华林证券有限管事公司信息管理部职员，江苏交通控股有限公司投资发展部 职员、副主管、主管、副部长，江苏交通控股有限公司发展改革事迹部副部长， 企地合营办公室主任，江苏交通文化传媒有限公司董事，江苏云杉清洁动力投资 控股有限公司董事，江苏云杉老本管理有限公司监事，苏南硕放国际机场有限公 司董事，南通天生港发电有限公司董事。现任江苏交通控股有限公司副总司理、 总法律照料人、发展改革事迹部部长、产业合营部部长、战术联想办公室主任、产 业发展研究院院长、智库理事长，江苏云杉老本管理有限公司党支部布告、董事 长（代为履行云杉老本总司理职责），兼任江苏省铁路集团有限公司董事，江苏 省口岸集团有限公司董事，利安东说念主寿保障股份有限公司董事，中国公路学会交通 投融资分会第二届理事会副秘书长。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   夏凡先生，1988 年 12 月降生，硕士研究生，中级管帐师。历任江苏丰泽土 畜产有限管事公司财务主管助理，南京紫金投资集团有限管事公司财务助理主管、 财务主管，南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限管事公司财务管理 部部长助理。现任南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限管事公司财 务管理部副部长，兼任紫金财产保障股份有限公司监事，南京市园林经济诱骗有 限管事公司监事。   戚明龙先生，1976 年 2 月降生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券上海 南车站路营业部市集部副司理、南京云南北路营业部市集部司理，现任富安达基 金管理有限公司概括管理部总监，兼党建管事部总监。   李守峰先生，1981 年 12 月降生，中共党员，博士研究生。历任万联证券研 究所医药研究员、富安达基金管理有限公司行业研究员。现任富安达基金管理有 限公司研究发展部副总监（主理管事）、基金司理兼投资司理。   肥硕祥先生，1992 年 1 月降生，中共党员，大学本科。2014 年加入富安达 基金管理有限公司，历任华东区销售司理、华东区副总监、总监。现任渠意旨财 部副总监兼华东区总监。   总司理：   王胜先生（简历请参见上述董事会成员先容）。   副总司理：   沈伟青先生，中共党员，本科学历。历任南京市证券公司上海长宁歧路营业 部、南京证券有限管事公司上海南车站路证券营业部职工，南京证券有限管事公 司上海南车站路证券营业部交易部司理，西北证券托管组银川福州南街证券营业 部托管小组成员，南京证券有限管事公司常熟闲隙商城证券营业部、南京证券有 限管事公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限管事公司上海西藏南路证券 营业部、南京证券有限管事公司上海新华路证券营业部总司理助理，南京证券股 份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总司理。 现任富安达基金管理有限公司副总司理。   看管长：   李空想先生，中共党员，硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽 核部法务，富安达资产管理（上海）有限公司合规风控部总监助理、副总监、总 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金                 招募发挥书（更新） 监，富安达资产管理（上海）有限公司总司理助理。现任富安达基金管理有限公 司看管长，兼富安达资产管理（上海）有限公司监事。   首席信息官：   孙爱民先生，中共党员，硕士研究生。历任南京电声股份有限公司工夫中心 工程师、南京市国际信赖投资公司 IT 工程师、南京证券有限管事公司上海新华 路营业部 IT 工程师，富安达基金信息工夫部总监助理、副总监、总监。现任富 安达基金管理有限公司首席信息官兼北京分公司负责东说念主。   赵恒毅先生，硕士研究生。历任通用工夫集团投资有限公司资产管理部债券 研究员；富国基金管理有限公司固定收益部债券研究员、债券基金司理；海富通 基金管理有限公司债券基金司理、债券基金部副总监；中欧基金管理有限公司纯 债专户部资深投资司理；益民基金副总司理兼固定收益部总监。2022 年加入富 安达基金管理有限公司，现任富安达基金管理有限公司固定收益部总监、富安达 稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投资基 金、富安达睿选增利债券型证券投资基金的基金司理。   申坤女士，中共党员，硕士研究生。历任国泰基金管理有限公司研究员、基 金司理助理、基金司理，富安达基金管理有限公司任监察稽核部风控司理。现任 权益投资部总监，富安达上风成长搀杂型证券投资基金、富安达稳健配置 6 个月 持有期搀杂型证券投资基金、富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金的 基金司理。   历任基金司理：   李飞先生，2022 年 5 月 17 日至 2022 年 10 月 21 日管理本基金。   吴战峰先生，2022 年 5 月 17 日至 2023 年 6 月 16 日管理本基金。   康佳燕女士，2022 年 7 月 21 日至 2024 年 7 月 26 日管理本基金。   栾庆帅先生，2023 年 6 月 16 日至 2024 年 7 月 26 日管理本基金。  （1）权益投资决策委员会成员：王胜（总司理）、李空想（看管长）、申坤 （权益投资部总监、基金司理）、李守峰（研究发展部副总监（主理管事）、基 金司理、投资司理）、纪青（权益投资部指数与量化投资部副司理（主理管事）、 基金司理）、杨红（权益投资部总监助理、基金司理）、栾庆帅（基金司理）。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）  （2）固定收益投资决策委员会成员：王胜（总司理）、李空想（看管长）、 赵恒毅（固定收益部总监、基金司理）、康佳燕（固定收益部总监助理、基金经 理）、郑良海（基金司理）。   （三）基金管理东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以至意信用、严慎勤快的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用稳当合理的表率使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则狡计并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制基金季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系规则，履行信息线路 及呈文义务；   （12）保守基金营业玄妙，不涌现基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主涌现，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时分发出，况且 保证投资者概略按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近已矣、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担管事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金管理东说念主的承诺 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 和中国证监会的联系规则，建立健全里面控制轨制，选用有用表率，退守违反现行 有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会联系规则的行径发生。 关法律法例，建立健全里面控制轨制，选用有用表率，退守下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事干系的交易行径；   （7）粗犷牵扯，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他行径。 取有用表率，退守违反基金合同行径的发生； 家联系法律法例及行业范例，至意信用、勤快尽责；   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 规则，泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资辩论等信息；   （六）基金管理东说念主的里面控制轨制   （1）保证公司经营运作严格投诚国度联系法律法例和行业监管执法，自发 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 形成称职经营、范例运作的经营想想和经营理念。   （2）留意和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，竣事公司的不绝、褂讪、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息果然、准确、竣工、实时。   （1）健全性原则   公司风险管理必须秘密公司的扫数部门、各项业务和各个岗亭，浸透业务的决 策、实践、监督、反馈等各个经营设施。   （2）孤立性原则   公司设立孤立的看管长和监察稽核部保持高度的孤立性和泰斗性，负责对公 司各部门风险控制管事进行稽核和检讨。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种彼此制约的机制，建立不 同岗亭之间的制衡体系。   （4）有用性原则   公司的里面风险控制管事必须从实践动身，主要通过对管事历程的控制，进 而竣事对各项经营风险的控制。   （5）成本效益原则   运用科学化的经营管理方法谴责运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本 达到最好的里面控制效果。   （6）防火墙原则   公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、 实践、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上稳当阻隔，以达到风险防 范的目的；   （1）控制环境   高超的控制环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和 有劲的控制文化。   ①董事会下设履历审查和薪酬委员会、合规和风险控制委员会等专科委员会， 其中合规和风险控制委员会负责评价与完善公司里面控制体系。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   ②公司管理层设立了投资决策委员会和风险控制委员会，投资决策委员会为 公司投资管理的最高决策机构，负责指导基金资产的运作、详情基本的投资策略 和投资组合的原则。风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，负责全面 评估公司经营管理过程中的各项风险，并提议留意化解表率。   ③公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此合营，又彼此查对和制衡，形 成了合理的组织结构。   ④公司设有看管长，负责组织指导公司的监察与稽核管事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检讨与监督，参与公司风险控制管事，发 生要紧风险事件时向公司董事会和中国证监会呈文。   ⑤公司刺眼内控文化的设立，成立职工内控优先和风险管理的理念，如期对 职工进行正当合规的干系培训。   （2）风险评估   公司风险控制东说念主员如期评估公司风险情状，范围包括扫数能对经营想法产生 负面影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体经营想法产生影响的进程 及可能性。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系 业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来控制风险进程。 风险评估还包括各业务部门对日常管事中新出现的风险进行再评估并完善相应 的轨制，以及新业务联想过程中评估干系风险并制定风险控制轨制。   （3）操作控制   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此孤立，况且有孤立的呈文系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面管事岗亭单干合理、职责明确，形成彼此检讨、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各管事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭管事轨制基础上，成立科学、合理、模范化的业务操作流 程，同期，规则完备的处理手续，保存竣工的业务记录，制定严格的检讨、复 核模范。   （4）信息与相似   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 拒却流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信 息，保证信息实时投递稳当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行内 部稽核职能，检讨、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公 司里面控制轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提 出改进倡导，促进公司里面管理轨制有用地实践。监察稽核东说念主员具有相对的独 立性，如期出具监察稽核呈文，报公司看管长、董事。   （1）本公司确知建立、实施和援救里面控制轨制是本公司董事会及管理层 的管事；   （2）上述对于里面控制的线路果然、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面控制制 度。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金          招募发挥书（更新）                       第四部分基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日期：2009年1月15日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号   注册老本：34，998，303.4万元东说念主民币   存续期间：不绝经营   磋商电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的迫切组成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能 皆全的大型国有营业银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的努力赢 得了高超的信誉，每年位居《资产》世界500强企业之列。算作一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中 心的经营理念，相持审慎稳健经营、可不绝发展，安身县域和城市两大市集， 实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托秘密宇宙的分支 机构、雄伟的电子化蚁集和多元化的金融产物，悉力为广大客户提供优质的金 融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，训导丰富，服 务优质，事迹凸起，2004年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银 行”。2007年中国农业银行通过了好意思国SAS70里面控制审计，并获取无保寄望 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 见的SAS70审计呈文。自2010年起中国农业银行指点通过托管业务国际内控标 准（ISAE3402）认证，标明了孤立平正第三方对中国农业银行托管服务运作流 程的风险管理、里面控制的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强能 力设立，品牌声誉进一步进步，在2010年首届“‘金牌答理’TOP10受奖盛 典”中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂 志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产 托管银行”称号；2013年至2017年指点荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀 奖”和中央国债登记结算有限管事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行”奖；2019年荣获 证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被好意思国《环球 金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度 设立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022年在泰斗杂志《财资》年度评 选中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东说念主民银 行批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/综 合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全留意设施和 基金托管业务系统。   （二）主要东说念主员情况   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高档职称的行家60名， 服务团队成员专科水平高、业务教悔好、服务才略强，高档管理层均有20年以 上金融从业训导和高档工夫职称，精明国表里证券市集的运作。   （三）基金托管业务经营情况   截止到2023年12月31日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和盛开 式证券投资基金共845只。   二、基金托管东说念主的里面风险控制轨制发挥   （一）里面控制想法   严格投诚国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系管理规 定，称职经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 安全竣工，确保联系信息的果然、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。   （二）里面控制组织结构   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面控制管事，对托 管业务风险管理和里面控制管事进行监督和评价。托管业务部挑升成立了风险 管理处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监管事，孤立诈欺监 督稽核权益。   （三）里面控制轨制及表率   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务东说念主员具备 从业履历；业务管理实行严格的复核、审核、检讨轨制，授权管事实行贴近控 制，业务钤记按规程援救、存放、使用，账户贵寓严格援救，制约机制严格有 效；业务操作区挑升成立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，退守泄密；业求竣事自动化操作，退守东说念主为事故的发生，工夫系统 竣工、孤立。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 条约规则的投资比例和谢绝投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金管理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基 金管理东说念主的其他行径。   当基金出现格外交易行径时，基金托管东说念主应当针对不真贵况进行以下方式 的处理： 方式对基金管理东说念主进行辅导； 为，书面辅导联系基金管理东说念主并报中国证监会。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金            招募发挥书(更新)                        第五部分干系服务机构   一、基金份额销售机构   富安达基金管理有限公司直销中心   称号：富安达基金管理有限公司直销中心   地址：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层   法定代表东说念主：王胜   电话：（021）61870808   传真：（021）61601555   磋商东说念主：宋丽韵   宇宙统一服务热线：400-630-6999 （免资料）   （1）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   电话：95559   网址： www.bankcomm.com   磋商东说念主：高天   电话：021-58781234   传真：021-58408483   （2）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （3）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金          招募发挥书（更新）   法定代表东说念主：谷澍   电话：95599   网址：www.abchina.com   （4）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室   法定代表东说念主：夏平   电话： 95319   网址：www.jsbchina.cn   （5）兴业银行股份有限公司   注册地址：福州市台江区江滨中正途 398 号兴业大厦   办公地址：福州市台江区江滨中正途 398 号兴业大厦   法定代表东说念主：吕家进   电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （6）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东说念主：王军   电话：95514   网址：http://www.cgws.com/cczq/   （7）上海证券有限管事公司   注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东说念主：何伟   电话：4008-918-918   公司网站：www.shzq.com   （8）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号合利天德广场 T1 号楼 10 楼 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金          招募发挥书（更新）     法定代表东说念主：陈可可     电话： 95548     网址：www.gzs.com.cn     （9）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济工夫诱骗区科学正途 60 号诱骗区控股中心 21、22、23 层     办公地址：深圳市福田区深南正途 2002 号中广核大厦北楼 10 层     法定代表东说念主：严亦斌     电话：95564     网址：www.ykzq.com     （10）国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层     办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦     法定代表东说念主：张纳沙     电话：95536     网址：www.guosen.com.cn     （11）光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东说念主：刘秋明     电话：95525     网址：www.ebscn.com     （12）招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号     法定代表东说念主：霍达     电话：95565     网址：www.newone.com.cn     （13）广发证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   办公地址：广东省广州市河汉区马场路广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （14）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东说念主：贺青   电话：95521   网址：www.gtja.com   （15）南京证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号   办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号   法定代表东说念主：李剑锋   电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （16）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （17）中信证券（山东）有限管事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：陈佳春   电话：95548   网址：http://sd.citics.com   （18）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市东城根上街 95 号 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   办公地址：成都市东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   电话：4006600109   网址：www.gjzq.com.cn   （19）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号   办公地址： 深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号   法定代表东说念主：段文务   电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （20）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳门内大街 188 号   法定代表东说念主：王常青   电话：400-8888-108   网址：www.csc108.com   （21）东吴证券股份有限公司   注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号   法定代表东说念主：范力   电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （22）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市经七路 86 号   办公地址：济南市经七路 86 号 23 层   法定代表东说念主：王洪   电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （23）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金              招募发挥书（更新）    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东说念主：祝瑞敏    电话：95321    网址： www.cindasc.com    （24）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    法定代表东说念主：王晟    电话：95551    网址： chinastock.com.cn    （25）中信期货有限公司    注册地址 ：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    办公地址 ：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓     电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com    （26）华金证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 30 层    办公地址：：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 30 层    法定代表东说念主：燕文波    电话：956011    网址：www.huajinsc.cn    （27）东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：钱俊文    电话：95531/400-8888-588    网址：www.longone.com.cn 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金          招募发挥书（更新）    （28）长江证券股份有限公司    注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    法定代表东说念主：金才玖    电话： 95579    网址：www.95579.com    （29）湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东说念主：高振营    电话： 95351    网址：www.xcsc.com    （30）九有证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东说念主：邓晖    电话：95305    公司网址：www.jzsec.com    （31）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    电话：95325    网址：www.kysec.cn    （32）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦    法定代表东说念主：黄海洲 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金          招募发挥书（更新）    电话：400-184-0028    网址：www.wkzq.com    （33）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市淮海中路 98 号    办公地址：上海市广东路 689 号    法定代表东说念主：周杰    电话：95553 或拨打各城市营业网点究诘电话    网址：www.htsec.com    （34）华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼    法定代表东说念主：祁建邦    电话：95368    网址：www.hlzq.com    （35）麦高证券有限管事公司     注册地址：辽宁省沈阳市沈河区吵杂路 49 号     办公地址：辽宁省沈阳市沈河区吵杂路 49 号     法定代表东说念主：宋成     电话：400-618-3355     网址：www.mgzq.com    （36）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    法定代表东说念主：杨新章    客服电话：952303    网址：www.huaruisales.com    （37）阳光东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金             招募发挥书（更新）    办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层    法定代表东说念主：李科    电话：010-85632771、95510    传真：010-85632773    网址：http://fund.sinosig.com/    （38）上海天天基金销售有限公司    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼    法定代表东说念主：其实    客服电话：400-1818-188    公司网址：www.1234567.com.cn    （39）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    公司网址：www.zlfund.cn    （40）浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室    法定代表东说念主：聂婉君    客服电话：4000125899    公司网站：http://www.zscffund.com/    （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    法定代表东说念主：故国明    客服电话：4000-766-123    公司网址：http://www.fund123.cn/    （42）上海长量基金销售有限公司    办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层    法定代表东说念主：张跃伟    客服电话： 400-820-2899 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金              招募发挥书（更新）   公司网址： www.erichfund.com   （43）和讯信息科技有限公司、   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F   法定代表东说念主：王莉   客服电话： 400-920-0022   公司网址：http://www.licaike.com/   （44）上海好买基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼   法定代表东说念主：杨文斌   客服热线：400-700-9665   公司网址：www.howbuy.com   （45）上海联泰基金销售有限公司   办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼   法定代表东说念主：尹彬彬   客服热线：400-118-1188   网址：www.toutoujinrong.com   （46）上海汇付基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 栋   法定代表东说念主：金佶   电话：021-34013999   网址：https://www.hotjijin.com/   （47）诺亚正行基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时期金融中心 8 楼 801   法定代表东说念主：汪静波   客户服务电话：400－821－5399   公司网址：www.noah-fund.com   （48）浙江同花顺基金销售有限公司   办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼   法定代表东说念主：吴强 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金            招募发挥书（更新）   电话：952555   网址：http://www.ijijin.com.cn/   （49）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   法东说念主代表：李兴春   电话：95733   网址：http://www.leadfund.com.cn/   （50）上海陆金所基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号闲隙资产大厦 7 楼   法定代表东说念主：陈祎彬   电话：4008219031   网址：https://www.lufunds.com   （51）深圳市新兰德证券投资究诘有限公司   办公地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   法定代表东说念主：洪弘   电话：400-166-1188   网址：https://www.dtfunds.com   （52）上海凯石资产基金销售有限公司   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   法东说念主代表：陈继武   客服电话：400-643-3389   网址：www.lingxianfund.com   （53）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   法定代表东说念主：王锋   电话：95177   网址：https://www.snjijin.com/   （54）一皆资产（北京）基金销售有限公司 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金               招募发挥书（更新）   办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层   法定代表东说念主：吴雪秀   电话：400-001-1566   网址：https://www.yilucaifu.com/   （55）上海中正达广基金销售有限公司   办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东说念主：黄欣   客服电话：400-6767-523   网址：http://www.zzwealth.cn/   （56）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203   法定代表东说念主：肖雯   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （57）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   客服电话：400-820-5369   网站：https://www.jiyufund.com.cn/   （58）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东说念主：钱昊旻   客服电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （59）北京汇成基金销售有限公司 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金              招募发挥书（更新）    注册地址：北京市海淀区中关村大街 A 座 1108    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-619-9059    网址：www.hcjijin.com    （60）上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 04 室    法定代表东说念主：吕柳霞    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    （61）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东说念主：钟斐斐    客服电话：400-159-9288    网址：www.ncfjj.com    （62）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    法定代表东说念主：徐伟琴    客服电话：95357    网址：http://www.xzsec.com/    （63）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话： 4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com/#/    （64）和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼    法定代表东说念主：温丽燕 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金              招募发挥书（更新）    客服电话：4000555671    网址：www.hgccpb.com    （65）北京度小满基金销售有限公司    注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95505-4    网址：https://www.duxiaomanfund.com    （66）上海万得基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：黄祎    磋商东说念主：徐亚丹    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （67）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济诱骗区古檀正途 47 号    法定代表东说念主：吴言林    客服电话：025-66046166    公司网站：www.huilinbd.com    （68）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元    法定代表东说念主：陈成    客服电话：0851-85407888    公司网站：https://www.gwcaifu.com/    （69）泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金             招募发挥书（更新）   法定代表东说念主：彭浩   客服热线： 4000048821   公司网站：www.taixincf.com   （70）北京钱景基金销售有限公司   注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735   办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108 法定代表东说念主：王利刚   客服电话：400-893-6885   网址：www.qianjing.com   （71）上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   法定代表东说念主：马金   客服电话：021-60608983   网址：http://www.ajcf.com.cn   （72）通华资产（上海）基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   法定代表东说念主：沈丹义   客服电话 400-101-9301   网址：https://www.tonghuafund.com   （73）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157   办公地址：北京市经济工夫诱骗区科创十一街京东总部一号楼 A 座 15 层   法定代表东说念主：李骏   客服电话：4000988511/4000888816   网站：https://kenterui.jd.com/   （74）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区东三环中路 9 号富尔大厦 606A   法定代表东说念主：才殿阳 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金             招募发挥书（更新）   客服电话：95183   网址：https://caifu.yixin.com   （75）济安资产（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东说念主：杨健   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （76）深圳市前海排排网基金销售有限管事公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   法定代表东说念主：杨柳   客服电话：400-666-7388   网址：www.ppwfund.com   （77）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址 ：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   客服电话： 010-66154828   网址：www.5irich.com   （78）北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济工夫诱骗区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层   法定代表东说念主：武建华   客服电话：400-8180-888   网址：http://www.zzfund.com/   （79）上海中欧资产基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层   法定代表东说念主：许欣   客服电话：400-100-2666 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金             招募发挥书（更新）    网址：http://www.zocaifu.com/    （80）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1106    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：伸开兴    客服电话：400-9302-888    网址：https://www.jfzfund.com/    （81）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇广场二座    法定代表东说念主：粟旭    客服电话：400-168-1235    公司网站：www.luxxfund.com    二、登记机构    称号：富安达基金管理有限公司    住所：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层    法定代表东说念主：王胜    电话：（021）61870999-3302    传真：（021）021-61065222    磋商东说念主：孙爱民    三、出具法律倡导书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   电话：021-31358666   传真：021-31358600   磋商东说念主：安冬、陈颖华   承办讼师：陈颖华   四、审计基金资产的管帐师事务所   机构称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层法东说念主 代表：邹俊   电话：+86（10）8508 5000   传真：+86（10）8518 5111   磋商东说念主：虞京京   承办注册管帐师：虞京京、敖彪 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金                 招募发挥书（更新）                      第六部分基金的召募    基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头 他联系规则召募本基金，并经中国证监会证监许可[2022]34号文注册召募。    一、基金类型    搀杂型证券投资基金。    二、基金的运作方式    契约型盛开式。    本基金每个管事日盛开申购，但对每份基金份额成立 6 个月的最短持有期 限，即：自基金合同成效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证据日（对 申购份额而言，下同）或红利披发日（对红利再投份额而言，下同）至该日 6 个 月后的月度对日的下一个管事日起，投资者方可央求办理赎回或调遣转出业务。 若该日期月度实践不存在对应日期的，则顺延至下一管事日。因红利再投资所得 的份额从红利披发日起驱动狡计最短持有期。    三、基金存续期    不如期。    四、基金召募情况    经普华永说念中天管帐师事务所验资，本次召募的有用认购总户数为 4271 户， 总销售金额 220，938，545.14 元东说念主民币，净认购金额 219，864，917.91 元东说念主民币，认 购款项在基金验资证据日之前产生的银行利息 78，089.89 元东说念主民币。上述资金已 于 2022 年 5 月 17 日全额划入本基金在基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司 开立的富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金托管专户。按照每份基 金份额 1.00 元东说念主民币狡计，本次召募期的有用认购份额 219，864，917.91 份，利息 结转的基金份额 78，089.89 份，两项臆度共 219，943，007.80 份基金份额，已全部 计入基金份额持有东说念主基金账户，归基金份额持有东说念主扫数。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）                   第七部分基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募发挥书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同成效事宜给以公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列责 任： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》成效后，指点 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈文中给以 线路；指点 60 个管事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个管事日内向中 国证监会呈文并提议处置决策， 如不绝运作、调遣运作方式、与其他基金合并 或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   四、基金合同的成效   根据联系规则，本基金满足《基金合同》成效条件，《基金合同》于 2022 年 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 金。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金          招募发挥书(更新)               第八部分基金份额的申购、赎回与调遣   一、申购与赎回办理的时势   本基金的申购与赎回通过销售机构进行。具体的销售机构名单由基金管理东说念主 在招募发挥书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购、赎回办理的盛开日实时分   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平淡交易日的交易时分，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券、期货交易市集，证券、期货交易所交易 时分变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相 应的颐养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据实践情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日期，具体 业务办理时分在申购驱动公告中规则。   自认购份额的最短持有期限到期日（即自基金合同成效之日起的 6 个月后的 月度对日）的下一个管事日起，基金管理东说念主驱动办理赎回，具体业务办理时分在 赎回驱动公告中规则。   在详情申购驱动与赎回驱动时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的驱动时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时分提议申购、赎回或调遣 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行狡计； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待； 基金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前按照《信息线路办法》的联系规 定在规则媒介上公告； 处理执法等在投诚基金合同和招募发挥书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主 必须在新执法驱动实施前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构规则的范例，在盛开日的具体业务办理时安分提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。若资金在规则时安分 未全额到账则申购不成立，申购款项将反璧投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管 东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主在提交赎回央求时，应确保账户内有实足的基金份额余额， 不然提交的赎回央求无效。基金份额持有东说念主提交赎回央求时，赎回成立；登记机 构证据赎回时，赎复活效。基金份额持有东说念主赎回央求成效后，基金管理东说念主将在 T ＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市集数据传输延 迟、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控 制的成分影响业务处理历程时，赎回款项划付时分相应顺延至该成分排斥的最近 一个管事日。在发生大都赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金           招募发挥书（更新）   基金管理东说念主应以交易时分收尾前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表销售 机构照实接管到该申购、赎回央求。申购和赎回央求的证据以登记机构的证据结 果为准。对于央求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分 进行颐养，并在颐养实施前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告。 五、申购与赎回的数目限制 元东说念主民币（含申购费，下同），最低追加申购金额为 10 元东说念主民币，具体规则详 见各代销机构网点公告。 加申购金额为 1，000 元东说念主民币。 申购金额为 10 元东说念主民币，最低追加申购金额为 10 元东说念主民币。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后将导致在销 售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因分成 再投资、非交易过户、转托管、大都赎回、基金调遣等原因导致的账户余额少于 一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%（在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%、基金管理东说念主使用固有资 金、公司高档管理东说念主员及基金司理等东说念主员出资认购的基金份额跨越基金总份额 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 基金管理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 绝交大额申购、暂停基金申购等表率，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选用上述表率对基金鸿沟给以控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 份额的数目限制，或者新增基金鸿沟控制表率。基金管理东说念主必须在颐养实施前依 照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告。   六、申购与赎回的价钱、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当范例，不错稳当延长狡计或 公告。 当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按 四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，未归 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例免除干系法律法例以及 监管部门、自律执法的规则。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金                    招募发挥书（更新） 基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销计 划，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳当调低基金申购费率、赎回费率。   七、申购费率、赎回费率   投资东说念主申购本基金需缴纳申购费，投资东说念主在吞并天屡次申购的，根据单次 申购金额详情每次申购所适用的费率。申购用度用于本基金的市集推广、销 售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   表 2：基金的申购费率结构表             申购金额（M）              基金份额申购费率              M＜100 万                0.80%               M≥500 万           按笔收取，1000 元/笔   本基金对每份基金份额成立 6 个月的最短持有期限。因红利再投资所得的 份额从红利披发日起驱动狡计最短持有期，每份基金份额的最短持有期为 6 个 月。本基金在最短持有期收尾日的下一管事日起不错提议赎回央求，不收取赎回 费。   八、申购份额与赎回金额的狡计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额以央求当日基金份 额净值为基准狡计，狡计公式如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   对于适用固定金额申购费的申购：   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购用度＝固定金额 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金               招募发挥书（更新）   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   以上申购用度、申购份额均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   某投资东说念主投资 10，000 元申购本基金，对应费率为 0.80%，假定申购当日基金 份额净值为 1.0100 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝10，000/(1+0.80%)＝9，920.63 元   申购用度＝10，000－9，920.63＝79.37 元   申购份额＝9，920.63/1.0100＝9，822.41 份   即投资东说念主投资 10，000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0100 元，可得到基金份额 9，822.41 份。   赎回金额的狡计方法如下：   赎回金额＝赎回份额×赎回当日的基金份额净值   以上狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   某投资东说念主在最短持有期届满后赎回本基金 1 万份基金份额，假定赎回当日基 金份额净值是 1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.0100＝10，100.00 元   即投资东说念主在最短持有期届满后赎回本基金 1 万份基金份额，假定赎回当日基 金份额净值是 1.0100 元，可得到赎回金额 10，100.00 元。   本基金份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当范例，不错稳当延长狡计或公告。   申购用度、净申购金额以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位；申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有 效份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例免除干系法律法例以及 监管部门、自律执法的规则。   九、申购与赎回的注册登记 理注册登记手续。 理相应的注册登记手续。 颐养，并最迟于驱动实施前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上给以 公告。   十、绝交或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可绝交或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相藏匿 50%贴近度的情形。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购央求会使单个投 资东说念主累计持有的基金份额超出基金管理东说念主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分绝交的，被绝交的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务 的办理。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分给以清除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十二、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额 总和后的余额）跨越前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平淡赎回范例实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的， 将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被清除。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生大都赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回央求跨越 上一盛开日基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主不错对其进行缓期办理（被 缓期赎回的赎回央求，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，缓期的赎回央求与下 一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止）；对于该基金份额持有东说念主央求赎回 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 的份额中未跨越上一盛开日基金总份额 10％的部分，基金管理东说念主应在评估是否 有才略支付投资东说念主的全部赎回央求后，按照全额赎回或部分缓期赎回的方式与其 他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。然而，如该基金份额持有东说念主在提交赎回 央求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被清除。   （4）暂停赎回：指点 2 个盛开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个管事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募发挥书规则的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，发挥联系处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 间，依照《信息线路办法》的联系规则，最迟于再行盛开日在规则媒介上刊登重 新盛开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个估值日的基金份额净值；也不错根据 实践情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时分，届时可不再另行发布重 新盛开的公告。   十四、基金调遣   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣 费，干系执法由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的规则制定并公 告，并提前示知基金托管东说念主与干系机构。   十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继 承；捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主 持有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必 须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合适条件的非交易过户央求按 基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。   十七、如期定额投资辩论   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资辩论，具体执法由基金管理东说念主 另行规则。投资东说念主在办理如期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募发挥书中所规则的定 期定额投资辩论最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法例或基金合同另有规则的除外。   对基金份额持有东说念主无本质不利影响，如干系法律法例允许基金管理东说念主履行相 关范例后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施 相应的业务执法。   十九、基金份额的转让   对基金份额持有东说念主无本质不利影响，在法律法例允许且条件具备的情况下， 基金管理东说念主履行干系范例后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的交易 时势或者交易方式进行份额转让的央求，并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基 金管理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募发挥书“侧袋机 制”章节的规则或干系公告。   二十一、在不违反干系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排进 行补充和颐养并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书(更新)                     第九部分基金的投资   一、投资想法   本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的管理， 追求基金资产历久褂讪答复。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债、地方政府债券、政府援救债券、政府援救机构 债券、可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债券过头他经中国证监会允许 投资的债券）、资产援救证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款 过头他银行入款）、同行存单、货币市集用具、繁衍用具（包括国债期货、股指 期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合适中国证监会干系规则）。本基金还可根据法律法例参与融资。   本基金投资评级在 AA+及以上司别的信用债。信用评级为债项评级，若无 债项评级或债项评级为短期信用评级的，依照其主体评级。本基金持有信用债期 间，如果其信用评级下落不再合适前述模范，应冉冉卖出。本基金所指的信用债 是除国债、央行单据、地方政府债以及政策性金融债之外的债券。   评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例不低于 80%；评级为 AA+的 信用债投资占信用债资产的比例为 0-20%。干系资信评级机构需取得干系监管机 构评级业务的许可。   本基金投资可调遣债券（含分离交易可转债）和可交换债券臆度比例不跨越 基金资产的 20%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当 范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 0%- 纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金持有的同行存单，其市值不得跨越基金资产的 20%。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金给与从上至下的富安达多维经济模子，通过对全球经济发展形势，国 内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市集估值的分析， 结合 FED 模子，对改日一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作念出预测，并 据此当令动态的颐养本基金在股票、债券、繁衍用具、现金等资产之间的配置比 例。同期结合富安达择时量化模子，赞成判断大类资产配置及权益类资产仓位。   在进行固定收益类资产配置时，本基金当先通过久期配置、期限结构配置、类 属配置策略来竣事对固定收益类资产的配置。   （1）久期配置策略   久期配置策略为了提高或谴责债券组合对于利率变动的风险败露进程，选用 从上至下的债券组合管理策略，旨在对债券组合进行合理的久期控制，从而提高 收益水平或谴责跌价风险。   本基金管理东说念主基于对宏不雅经济运行状态、宏不雅经济政策的预测，结合债券市 场资金面供应情状、债券供需情状等成分，给与定性与定量相结合的方式预测债 券市集利率变化趋势。根据利率周期变化、市集利率变动趋势、市集主流预期， 以及当期债券收益率水平，详情债券组合想法久期。在预期利率下落时，增多组合 久期，以较多地获取债券价钱高潮带来的收益，在预期利率高潮时，减小组合久 期，以藏匿债券价钱下落的风险。   （2）期限结构配置策略   期限结构配置策略是在详情组合想法平均久期后对资产进行从上而下的最 优化组合配置。本基金管理东说念主对债券市集收益率期限结构进行分析，运用统计和 数目分析工夫，预测收益率期限结构的变化方式，遴荐确如期限结构配置策略， 包括给与枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在历久、中期和短期债券间进行动 态颐养，以从历久、中期和短期债券的相对价钱变化中赚钱。   （3）类属配置策略   在宏不雅分析过头决定的久期配置范围下，本基金管理东说念主将进行类属配置以贯 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 彻久期配置策略。对不同类属债券（国债、央票、金融债、企业债等），本基金 将对其收益和风险情况进行评估，同期温雅其利率风险、信用风险和流动性风险。 本基金管理东说念主将科学分析各类属债券的利差变化趋势，合理配置并无邪颐养不同 类属债券在组合中的组成比例，增多预期利差将收窄的债券品种的投资比例，降 低预期利差将扩大的券种的投资比例，通过对类属的合理配置力图获取终点基准 的收益率水平。   （4）个券遴荐   在详情债券平均组合久期、期限结构配置和类属配置的基础上，本基金将对 对影响个别债券券订价的主要成分，包括信用风险、流动性、市集供求、票息及 付息频率、税赋、含权等成分进行分析，遴荐具有高超投资价值的债券品种进行 投资。对于信用类债券，本基金将充分鉴戒外部的信用评级结果，并建立里面信 用评级体系，根据对债券刊行东说念主及债券资信情状的分析，给刊行主体和标的债券 打分，进而详情无风险收益率水温文信用风险利差，并建立信用债备选库，固定 周期对信用债备选库进行更新，以便于基金司理遴荐。   （5）其他投资策略   骑乘策略又称收益率弧线下滑策略，是指当收益率弧线相比陡峻时，即相邻 期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平 处于相对高位的债券，跟着持有债券剩余期限的渐渐裁减，其收益率水平也会从 较为陡峻的区间参加较为闲隙的低位，这时将债券按市集价钱出售，投资东说念主除了 获取债券利息除外，还不错获取老本利得。通过分析收益率弧线各期限段的利差 情况，本基金不错买入收益率弧线最陡峻地方对应的期限债券，跟着基金持有债券 时分的延长，债券的剩余期限将裁减，到期收益率将下落，从而可获取老本利得收 入。   本基金不错在基础组合基础上，使用基础组合持有的债券进行回购放大融入 短期资金滚动操作，同期遴荐交易所和银行间品种进行投资以拿获骑乘及短期债 券与货币市集利率的利差。在进行回购放大操作时，必须商酌到历久保持债券收 益率与回购收益率的彼此关系，唯独当回购利率低于债券收益率时该策略才气够 有用实践。另外本基金还将密切温雅由于新股申购等原因导致的短期资金需求激 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 增的契机，通过逆回购的方式融出资金以共享短期资金拆借利率陡升的投资契机。   根据具体投资品种的市集脾性，给与不绝滚动投资的方法，以提高基金资产的 举座不绝的变现才略。   （6）信用债投资策略   个券精选是本基金投资策略的迫切组成部分。信用债券相对央票、国债等利 率产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的起原。   为控制本基金的信用风险，本基金投资评级在 AA+及以上司别的信用债。 评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例不低于 80%；评级为 AA+的信用 债投资占信用债资产的比例为 0-20%。干系资信评级机构需取得干系监管机构评 级业务的许可。基金管理东说念主将如期对所投债券的信用天禀和刊行东说念主的偿付才略进 行评估。对于存在信用风险隐患的刊行东说念主所刊行的债券，实时制定风险处置预案。   债券刊行东说念主的信用基本面分析是信用债投资的基础性管事。本基金将充分借 鉴外部的信用评级结果，并同期建立里面信用评级体系。信用基本面分析具体的 分析内容及想法包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券刊行东说念主所处行业发 展出息、刊行东说念主业务发展情状、市集竞争地位、财务情状、管理水平过头债务水 对等。基金管理东说念主对债券刊行东说念主及债券资信情状进行分析，给刊行主体和标的债 券打分，进而详情无风险收益率水温文信用风险利差，建立信用债备选库，并以 固定周期对信用债备选库进行更新。   在信用基本面分析的基础上，基金管理东说念主概括分析个券的到期收益率、交易 量、票息率、信用等级、信用利差水平、税赋脾性等成分，对个券进行内在价值 的评估，精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券 进行投资。   通过 GARP 来构建股票组合：以“合理的价钱购买中国企业的增长”是本基 金构建股票投资组合的基本投资策略。GARP 的股票资产策略是投资于具有高超 成长后劲和价值相对合适上市公司股票，选用从下到上、三重过滤的方法构建股 票组合。   （1）选用模子识别法对扫数股票的估值（PE、PEG）与成长出息（CAGR1- 以前三年和 CAGR2-改日两年）进行数目化扫描，形成基础池； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （2）其次，通过中枢财务想法（ROE、ROIC、Net CFO 和商誉占比）审查， 进行盈利质料和经营褂讪性的探员，形成优先池；   （3）临了，对优选池的股票组合通过上市公司实地调研，对上市公司的成 长出息进行翔实分析与评估，剔除伪成长和价值罗网的上市公司，甄别具有果然 成长后劲的优质上市公司，同期对其进行公司治理评估，从而组成本基金股票核 心池；临了，在股票组合的构建过程中，宏不雅经济预测和行业趋势分析赞成本基 金股票组合的构建。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的真切研究判断，通过定性分析和定量分析相结合的方式，概括分析宏不雅经济状 况、行业景气度、企业品性、风险成分、估值水对等成分，精选出具备估值上风、 质地优良、风险可控的存托凭证进行投资。   本基金投资资产援救证券将概括运用久期管理、收益率弧线、个券遴荐和把 捏市集交易契机等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，遴荐风险颐养后收益较高的品种进行投资，以期获取历久褂讪收益。   本基金可投资于可转债债券、分离交易可转债、可交换债券等，该类债券赋 予债券投资者某种期权，比普通债券投资愈加无邪。本基金将概括研究此类含权 债券的债券价值和权益价值，债券价值方面概括商酌票面利率、久期、信用天禀、 刊行主体财务情状及公司治理等成分；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应 个股的价值分析，包括估值水平、盈利才略及改日盈利预期，此外还需结合对含 权条件的研究概括判断内含期权的价值。本基金力图在市集低估该类债券价值时 买入并持有，以期在改日获取逾额收益。   本基金投资可调遣债券（含分离交易可转债）和可交换债券臆度比例不跨越 基金资产的 20%。   （1）股指期货和国债期货投资策略   基金管理东说念主可运用股指期货和国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金 的投资想法。本基金在股指期货和国债期货投资中将根据风险管理的原则，以套 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货和国债期货 的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益脾性。此外，本基 金还将运用股指期货和国债期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大批分成等特殊 情况下的流动性风险以进行有用的现金管理。   （2）基金管理东说念主在进行股指期货和国债期货投资前将建立股指期货和国债 期货投资决策小组，负责股指期货和国债期货的投资管理的干系事项，同期针对 股指期货和国债期货投资管理制定决策历程和风险控制等轨制，并经基金管理东说念主 董事会批准后实践。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管 理东说念主在履行稳当范例后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应颐养和更新相 关投资策略，并在招募发挥书更新或干系公告中公告。   （3）股票期权的投资策略   基金管理东说念主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的干系事项。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。 本基金将结合投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要 求，详情参与股票期权交易的投资时机和投资比例。若干系法律法例发生变化时， 基金管理东说念主股票期权投资管理从其最新规则，以合适上述法律法例和监管要求的 变化。改日如法律法例或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行 稳当范例后，纳入投资范围并制定相应投资策略。   本基金将在充分商酌风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的分析，详情投资时机、标的证券以及投资比 例。若干系融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新规则，以合适上述法 律法例和监管要求的变化。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应颐养和更新干系投资策 略，并在招募发挥书更新或干系公告中公告。   四、投资管理范例   （1）国度联系法律、法例、规章和基金合同的联系规则。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   （2）宏不雅经济发展环境、证券市集走势。   依照逐级授权的原则，本公司的投资决策机制分别由投资决策委员会、投资 业务负责东说念主和基金司理三个层面具体实施：   投资决策委员会是全公司基金投资的最高决策机构，公司基金及受托资产投 资行径必须经过投资决策委员会授权，投资干系东说念主员必须严格按照该委员会制定 的原则和决策从事投资行径。投资决策委员会由公司总司理、投资总监、投资部 和研究部负责东说念主、基金司理等东说念主员组成（看管长列席会议），如期或不如期召开 会议辩论和决定基金投资中的要紧问题，包括制定总体投资决策、详情资产和行 业配置原则、核定基金司理的投资提案、批准基金司理的超权限投资等。   投资业务负责东说念主由投资总监担任，其主要职责是参加投资决策委员会、制定 投资研究业务执法并监督实行、审批基金司理超权限投资等。   本公司实行授权轨制下的基金司理负责制。公司制定轨制对基金司理的职责 和权限进行规则，投资决策委员会对基金司理的投资决策进行原则性决策，基金 司理在免除上述要求的前提下负责具体的证券投资事务，实践和优化组合配置方 案，并对其投资事迹负责。基金司理不错在特殊情况下授权基金司理助理暂时期 为履行投资职责，但必须投诚公司的规则，不得给与无条件和无时限的授权。   本公司设立研究发展部，具体负责公司的研究业务，具体包括研究投资策略， 提供包括宏不雅经济、老本市集、产业配置等策略呈文，为投资部门把捏市集契机 服务；开展对行业、公司、固定收益产物、繁衍产物的研究，为投资部门、投资 决策委员会提供投资建议；开展基金绩效探员，为投资决策委员会提供旗下基金 的绩效分析呈文等。   （1）投资决策委员会制定投资决策   投资决策委员会如期或不如期召开会议，对下一阶段基金投资的资产和行业 配置进行辩论，明确股票库的组成和最新变化，并最终详情总体投资决策。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   （2）研究部门进行研究分析   研究部门将庸碌地参考和利用公司外部的研究后果，实时了解国度宏不雅经济 走势和行业发展情状等，并给与实地调研、不绝追踪等方式对上市公司进行真切 访问研究，并建立干系模子，最终形成对宏不雅经济、投资策略和公司基本面的深 度研究呈文，提交投资决策委员会和投资部门算作决策和投资的依据。研究部门 的固定收益产物研究东说念主员将在对宏不雅经济、财政货币政策和市集资金供求情状深 入分析的基础上，利用数目化模子，合理瞻望收益率弧线，并形成债券投资策略 提交投资部门。此外，研究部门和投资部门如期或不如期举行投资研究联席会议， 辩论宏不雅经济、行业、上市公司、债券等问题，算作投资决策的迫切依据之一。   （3）投资部门实施投资   基金司理及投资团队根据投资决策委员会详情的总体投资决策，依据研究部 门提供的研究后果，对宏不雅经济、行业发展和个股走势作念出判断，完善资产配置 和行业配置决策，构建和优化投资组合，并具体实施下达交易指示。对于超出权 限范围的投资，基金司理当按照公司权限审批历程，提交主管投资带领或投资决 策委员会审议。   贴近交易室接受基金司理下达的交易指示。贴近交易室接到指示后，当先应 对指示给以审核，然后再具体实践。基金司理下达的交易指示不解确、不范例或 者分歧规的，贴近交易室不错暂演叨践指示，并即时文书基金司理或干系东说念主员。 贴近交易室应根据市集情况随时向基金司理通报交易指示的实践情况及对该项 交易的判断和建议，以便基金司理实时颐养交易策略。   公司研究部门和风险控制部门会对基金投资的事迹进行数目化分析，利用相 关用具对基金投资的风险测验、风险评估、投资绩效的风险颐养和事迹孝敬等方 面进行评估和测算，并提交投资部门和投资决策委员会算作对下期投资决策决策 的依据。   公司成立风险控制委员会如期召开会议辩论公司各项风险问题，并对投资风 险进行识别和监控；公司看管长和监察稽核部门负责对投资研究设施的全面事前、 事中庸过后的合规监督检讨，实时向公司管理层和董事会上报发现的合规性问题 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 并不绝督促干系部门给以处置。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×15%+上证国债指数收益 率×85%   本基金给与沪深 300 指数收益率算作股票部分的事迹相比基准，上证国债指 数收益率算作固定收益部分的事迹相比基准。具体原因为： 想法和运行情状的金融想法，并概略算作投资事迹的评价模范，为指数化投资和 指数繁衍产物蜕变提供基础条件。 刊行量加权而成，具有高超的债券市集代表性。   本基金为搀杂型基金，选用沪深 300 指数收益率和上证国债指数收益率加 权算作本基金的投资事迹评价模范概略客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元罢手狡计编制以上指数或改革指数称号、或今后法律法例 发生变化、或有更稳当的、更能为市集广泛接受的事迹相比基准推出，本基金管 理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，在取得基金托管东说念主同意，按照监管 部门要求履行稳当范例后颐养基金的事迹相比基准并实时公告，无谓召开基金份 额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金。   七、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 0%-35%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制；   （5）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；皆备按照联系指数的组成比例进 行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限制；   （6）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进行 证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制 ；   （7）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产援救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产援救证券的比例，不得跨越该 资产援救证券鸿沟的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产援救 证券，不得跨越其各类资产援救证券臆度鸿沟的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用等级下落、不再合适投资模范，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与股指期货、国债期货交易按照以下模范构建组合：   （17.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （17.2）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金持有的股票总市值的 20%；   （17.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；   （17.4）本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，臆度（轧 差狡计）应当合适《基金合同》对于股票投资比例的联系约定；   （17.5）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 跨越基金资产净值的 15%；   （17.6）本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约的价值，不得 跨越基金持有的债券总市值的 30%；   （17.7）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%；   （17.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，臆度（轧差狡计）应当合适《基金合同》对于债 券投资比例的联系约定；   （17.9）本基金任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （18）本基金持有的同行存单，其市值不得跨越基金资产的 20%；   （19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （20）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 持有合约行权所需的全额现金或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%，其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数狡计；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践；   （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适 上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监 会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起 驱动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳当范例后，则本基金投资不再受干系限制，自动投诚届时有用的法律法例 或监管规则，不需另行召开基金份额持有东说念主大会。   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过头他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、实践 控制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合适本基金的投资想法和投资策略，免除基金 份额持有东说念主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金                   招募发挥书（更新） 按照市集公说念合理价钱实践。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给以线路。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述谢绝性规则，如适用于本基金， 本基金管理东说念主在履行稳当范例后可不受上述规则的限制，或按颐养后的规则实践。      八、基金管理东说念主代表基金诈欺推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募发挥书“侧袋机制”章节的 规则。      十、基金投资组合呈文      本投资组合呈文所载数据限制 2023 年 12 月 31 日。                                          占基金总资产的比例  序号    名目              金额(元)                                          （%）              其中：股票       21，098，660.22       13.43              其中：债券      127，607，859.37       81.21             资产援救证券              -            - 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金                   招募发挥书（更新）     其中：买断式回购的买                        -          -       入返售金融资产     银行入款和结算备付金          臆度 注：由于四舍五入的原因，各比例的分项与臆度可能有尾差。                                         占基金资 产净 值比例  代码   行业类别          公允价值(元)                                         （%）  A     农、林、牧、渔业              -                -  B         采矿业               -                -  C         制造业         19，852，915.54        12.66       电力、热力、燃气及  D                              -             -         水坐蓐和供应业  E         建筑业                  -             -  F       批发和零卖业                 -             -       交通输送、仓储和邮  G                              -             -             政业  H       住宿和餐饮业                 -             -       信息传输、软件和信  I                         87，600.00        0.06          息工夫服务业  J         金融业                  -             -  K        房地产业                  -             -  L     租出和商务服务业                 -             -       科学研究和工夫服务  M                         783，977.68       0.50              业       水利、环境和寰球设  N                         374，167.00       0.24           施管理业       住户服务、修理和其  O                              -             -           他服务业  P          训导               -                -  Q      卫生和社会管事              -                -  R    文化、体育和文娱业              -                -  S          概括               -                -             臆度         21，098，660.22        13.46 注：由于四舍五入的原因，各比例的分项与臆度可能有尾差。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金                           招募发挥书（更新） 本基金本呈文期末未持有港股通投资的股票。                                                      占基金资产  序    股票代码           股票称号   数目(股)          公允价值(元) 净 值 比 例  号                                                      （％）                                       占基金资产净  序号        债券品种                     公允价值(元)                                       值比例（％）          其中：政策性金融债             -           -  序                                                         占基金资 产净    债券代码           债券称号       数目（张）       公允价值(元)  号                                                         值比例（％）                      续债 01                    行永续债 01                       续债                       续债 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金          招募发挥书（更新）              续债 投资明细 本基金本呈文期末未持有资产援救证券。 细 本基金本呈文期末未持有贵金属投资。 本基金本呈文期末未持有权证。 本基金本呈文期末未持有股指期货。 本基金本呈文期末未持有国债期货。 的前十名证券的刊行主体中，厦门国际银行股份有限公司、中国民生银行股份 有限公司、江苏银行股份有限公司出当今呈文编制日前一年内受到公开驳倒、 处罚的情形。 在本基金对该证券的投资过程中，本基金管理东说念主在投诚法律法例和公司管理制 度的前提下，经公司审慎研究评估，将该证券纳入投资库进行投资。扫数这个词过程 中严格履行了干系的投资决策范例。     序号         称号                 金额(元) 本基金本呈文期末未持有处于转股期的可调遣债券。 本基金本呈文期末前十名股票中不存在流通受限情况。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金                              招募发挥书（更新）                           第十部分         基金的事迹    本基金管理东说念主依照恪尽责守、至意信用、勤快尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募发挥书。 本基金合同成效日为 2022 年 5 月 17 日，基金事迹数据限制 2023 年 12 月 31 日。    一、基金份额净值增长率过头与同期事迹相比基准收益率的相比                                                    事迹比                                  份额净       事迹比                        份额净                         较基准          阶段                      值增长       较基准                        值增长                         收益率     ①-③      ②-④                                  率模范       收益率                         率①                         模范差                                   差②        ③                                                     ④  成效日）-2022年12月         -5.15%    0.20%     1.55%   0.17%   -6.70%   0.03%                         -1.30%   0.21%     1.47%   0.13%   -2.77%   0.08%   自基金成立起（2012年5   月17日）至2023年12月        -6.38%   0.20%     3.05%   0.14%   -9.43%   0.06% 注: ①本基金原事迹相比基准为：沪深300指数收益率×15%+上证国债指数收益率×85% ②本基金的事迹基准指数按照构建公式每交易日进行狡计，按下列公式狡计： Return t =15%×[沪深300指数收益率t /沪深300指数收益率(t-1)-1]+85％×[上证国债 指数收益率t / 上证国债指数收益率(t-1)-1] Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1) 其中，t =1，2，3，…T，T 表示时分限制日。    二、自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动过头与同期事迹比 较基准收益率变动的相比                富安达稳健配置6个月持有期搀杂型证券投资基金           累计净值增长率与同期事迹相比基准收益率历史走势对比图                     （2022年5月17日-2023年12月31日） 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）                    第十一部分基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户 相孤立。   四、基金财产的援救和刑事管事   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主援救。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事管事外，基金财产 不得被刑事管事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章清除或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制实践。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书(更新)                  第十二部分基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易时势的交易日以及国度法律法例 规则需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和 银行入款本息、应收款项、资产援救证券、债券回购、货币市集用具以过头它投 资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系规则。   （一）对存在活跃市集且概略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近交易日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不成果然反应公允价值的，草率报价进行颐养，详情公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中商酌不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征商酌。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有实足 可利用数据和其他信息援救的估值工夫详情公允价值。给与估值工夫详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行颐养并详情公允价值。   四、估值方法 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分， 颐养最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调遣债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值工夫详情公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产援救证券，给与估值工夫详情公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行颐养以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值工夫详情 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱骗行未上市的股票和债券，给与估值工夫详情公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、 初度公诱骗行股票时公司推动公诱骗售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算 价估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算 价估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算 价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规则或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐管事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   五、估值范例 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个管事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按规则对外公布。   六、估值罪戾的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳当、合理的表率确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪戾 时，视为基金份额净值罪戾。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值罪戾，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪戾 的管事东说念主应当对由于该估值罪戾际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值罪戾处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵寓灭失或被罪戾处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿管事，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪戾管事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾管事方承担； 由于估值罪戾管事方未实时更正已产生的估值罪戾，给当事东说念主形成损失的，由估 值罪戾管事方对平直损失承担补偿管事；若估值罪戾管事方如故积极和谐，况且 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪戾管事方草率更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值罪戾已得 到更正。   （2）估值罪戾的管事方春联系当事东说念主的平直损失负责，不对曲折损失负责， 况且仅对估值罪戾的联系平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值罪戾而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值罪戾管事方仍草率估值罪戾负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪戾管事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的不妥得 利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值罪戾管事方。   （4）估值罪戾颐养给与尽量复原至假定未发生估值罪戾的正确情形的方式。   估值罪戾被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值罪戾发生 的原因详情估值罪戾的管事方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的管事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪戾的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现罪戾时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的表率退守损失进一步扩大；   （2）罪戾偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统成立而产生的净值狡计尾 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 差，以基金管理东说念主狡计结果为准；   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个盛开日交易收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 差不算作基金资产估值罪戾处理。 行品级三方机构发送的数据罪戾等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故选用 必要、稳当、合理的表率进行检讨，然而未能发现该罪戾的，由此形成的基金资 产估值罪戾，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿管事。但基金管理东说念主和基金托管 东说念主应当积极选用必要的表率排斥或松开由此形成的影响。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）                  第十三部分基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 红，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；投资者遴荐红利再投资的， 红利再投资的份额免收申购费，红利再投份额从红利披发日起驱动狡计最短持有 期，每份基金份额的最短持有期为 6 个月；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；      在不违反法律法例的规则且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提 下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 狡计方法，依照《业务执法》实践。    七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）                  第十四部分基金的用度与税收   一、基金用度的种类 会另有规则的除外； 和仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，按照基金托管东说念主与基金管理东说念主协商一致的方 式在月初 3 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，按照基金托管东说念主与基金管理东说念主协商一致的方 式在月初 3 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应条约规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息线路用度等用度； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，上盈优配与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募发挥书“侧袋机制”章节的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金          招募发挥书（更新）                  第十五部分基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度线路； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书(更新)                  第十六部分基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息线路办法》、 《流动性风险管理规则》、《基金合同》过头他联系规则。干系法律法例对于信 息线路的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的果然性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规则时安分，将应予线路的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息 线路办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东说念主网站、基 金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资者 概略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除相配发挥外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括： 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的执法及具体范例，发挥基金产物的脾性等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募发挥书应当最大适度地线路影响基金投资者决策的全部事项， 发挥基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募发挥书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新招募发挥书并登载在规 定网站上；基金招募发挥书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募发挥书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产援救及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概如果基金招募发挥书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓纲目的信息发生要紧 变更的，基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵寓纲目。   （5）基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售 的三日前，将基金份额发售公告、基金招募发挥书辅导性公告和《基金合同》提 示性公告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募发挥书、基金产物 贵寓纲目、《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金产物贵寓 纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在规则网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募发挥书确当日登载于规则媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》成效公告。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   《基金合同》成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站线路半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募发挥书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在规则网站上，并将年度呈文辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度呈文中的财务管帐呈文应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在规则网站上，并将中期呈文辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在规则网站上，并将季度呈文辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期呈文“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下线路该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 期内持有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中线路基金组结伙产情况过头 流动性风险分析等。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   本基金发生要紧事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、变更基金管理东说念主的实 际控制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十；   （11）基金管理东说念主、基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （12）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （14）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、 实践控制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （15）基金收益分派事项；   （16）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率 发生变更； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   （17）基金份额净值计价罪戾达基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金驱动办理申购、赎回；   （19）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （20）本基金指点发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （22）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （23）基金管理东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （24）增多或颐养基金份额类别的成立；   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集清雅无比传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开默契。   基金隔断运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规则网站上， 并将计帐呈文辅导性公告登载在规则报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管理东说念主应当在基金季度呈文、基金中期呈文、基金年度呈文等如期呈文 和招募发挥书（更新）等文献中线路股指期货和国债期货交易情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险想法等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对 基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资想法等。   基金管理东说念主应当在基金年度呈文及中期呈文中线路其持有的资产援救证券 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和呈文期内扫数的资产援救证券明 细。基金管理东说念主在基金季度呈文中线路其持有的资产援救证券总额、资产援救证 券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   基金管理东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中线路其持有的流通受限证券总 额、流通受限证券市值占基金净资产的比例和呈文期内扫数的流通受限证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度呈文中线路其持有的流通受限证券总额、流通受限证券 市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 闻东说念主通受限证券明细。   基金管理东说念主应在基金投资非公诱骗行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定媒介线路所投资非公诱骗行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募发挥书的规则进行信息线路，详见招募发挥书“侧袋机制”章节的规则。   基金管理东说念主应当在信息线路文献中线路参与股票期权交易的联系情况，包括 投资政策、持仓情况、损益情况、风险想法、估值方法等，并充分揭示股票期权 交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资想法。   基金应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募发挥书（更新） 等文献中线路参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风 险过头管理情况等。   六、信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定挑升部门及 高档管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 线路内容与样貌准则等法律法例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期呈文、更新的招募发挥书、基金产物贵寓纲目、基金计帐呈文等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证干系报送信息的果然、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介线路信息，然而其他寰球媒介不得早于规则媒介线路信息，况且 在不同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主进步信息线路服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律执法的干系规则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计呈文、法律倡导书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长线路基金干系信 息： 业时； 商一致证据后，发生暂停估值的情形； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）                   第十七部分侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案且实时发布临时公告，并在五个管事日内聘用侧袋机制启用日 发表倡导且合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并线路 专项审计倡导。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募发挥书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募发挥书“基金份额的申购、赎回与调遣”部分的申购、赎回规则适用 于主袋账户份额。大都赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一 盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募发挥书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管理东说念主狡计各项投资运作想法和基金事迹想法时仅需商酌主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业管帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用合适 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计倡导。   七、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募发挥书“基金的信息线路”部分规则的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期呈文中线路呈文期内侧袋账 户干系信息，基金如期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        招募发挥书（更新） 师事务所对基金年度呈文进行审计时，草率呈文期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度呈文线路等发表审计倡导。   八、本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡平直援用法律法例或监管执法的 部分，如将来法律法例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行稳当范例后，可平直对本部安分容进行修改和颐养，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）                   第十八部分风险揭示   本基金靠近的风险主要包括：市集风险、管理风险、流动性风险、信用风险 以过头它风险等。   一、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而各式证券的市集价钱受到经济成分、政事因 素、投资东说念主情态和交易轨制等各式成分的影响，导致基金收益的概略情趣。市集 风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险等。 发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于证券市集，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求情状的影响。 者不成履行合约规则的其它义务，或者其信用等级谴责，将会导致债券价钱下落， 进而形成基金资产损失。 收入现金流的概略情趣联系。刊行东说念主期间运营收入变化越大，经营风险就越大； 反之，运营收入越褂讪，经营风险就越小。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消，从而使基金的实践收 益下落，影响基金资产的保值升值。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移联系的风险，单一的久期 想法并不成充分反应这一风险的存在。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调遣债券的投资中，具体进展为可调遣债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调遣债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成获取转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，如果基金管理东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现纰谬，都会影响基金的收益水平。基金托管东说念主的管理水平对基 金收益水平也存在影响。   三、流动性风险   在基金盛开日，基金管理东说念主都有义务根据基金合同的约定接受投资东说念主的申购 和赎回。如果基金资产不成赶快飘浮成现金，或者变现为现金时使资金净值产生 不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时，如果基 金资产变现才略差，可能会产生基金仓位颐养的穷苦，导致流动性风险，可能影 响基金份额净值。   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购，但对每份基金份额成立 6 个月的最短 持有期限。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，免除基金份额持有东说念主利 益优先原则，本基金管理东说念主将合理控制基金份额持有东说念主贴近度，审慎证据申购赎 回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 绝交大额申购、暂停基金申购等表率，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值工夫仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   具体表率详见本招募发挥书“第八部分基金份额的申购、赎回与调遣”章节。   本基金主要投资于流动性较好、交易活跃的股票。债券部分一般投资于具备 较高信用等级和流动性较好的债券。故投资组合举座流动性风险较低。但不排除 由于市集波动或所持证券刊行东说念主出现格外情况导致组合流动性谴责的情形。为防 范此类风险，本基金管理东说念主制定了流动性风险管理办法并对该管理办法的有用性 和实践情况作如期回来。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回央求进行适度颐养，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理大都赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他表率。   具体表率，详见招募发挥书“第八部分基金份额的申购、赎回与调遣”中“十 二、大都赎回的情形及处理方式”的干系内容。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，概括运用各类流动性风险管理用具，对赎回申 请等进行适度颐养，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的赞成表率，包 括但不限于：   （1）缓期办理大都赎回央求   具体表率，详见招募发挥书“第八部分基金份额的申购、赎回与调遣”中“十 二、大都赎回的情形及处理方式”的干系内容。   （2）暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项   上述具体表率，详见招募发挥书“第八部分基金份额的申购、赎回与调遣”中 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） “十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的干系内容。   （3）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停估值。   （4）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可给与舞动订价机制，以确 保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例免除干系法律法例以及监管部门、 自律执法规则。   （5）实施侧袋机制   投资东说念主具体请参见招募发挥书“第十六部分侧袋机制”，详实了解本基金侧袋 机制的情形及范例。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务，可能无法实时满 足扫数投资者的赎回央求，投资者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能增 加投资者投资的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平淡盛开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有概略情趣况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期呈文中线路呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的管事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主狡计各项投资运作想法和基金事迹想法时仅需 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 商酌主袋账户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的事迹想法不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   四、基金投资特定品种可能引起的风险 期货、股票期权交易给与保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现 不利行情时，股指期货、国债期货、股票期权标的指数狭窄的变动就可能会使投 资者权益际遇较大损失。股指期货、国债期货、股票期权给与逐日无欠债结算制 度，如果莫得在规则的时安分补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带 来要紧损失。此外，交易所对股指期货、国债期货、股票期权的交易限制与规则 会对基金投资股指期货、国债期货、股票期权的策略实践产生影响，从而对基金 收益产生不利影响。 投资风险、利率变动带来的成本增多风险、强制平仓风险、流动性风险和敌手方 交易风险等融资业务特等风险。 现金流为援救的一种可交易证券，导致其存在较高的信用风险和利率风险。受资 产援救证券市集鸿沟及交易活跃进程的影响，资产援救证券可能无法在吞并价钱 水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。评级机构对资产支 持证券的评级不是购买、出售或持有该证券的建议，不成保证该证券将一直保持 在该等级。评级机构可能会根据改日具体情况清除或谴责资产援救证券的评级， 可能对该证券的价值带来负面影响，进而导致基金净值的波动。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存 托条约自动禁止存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及 波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 外上市的基础证券刊行东说念主，在不绝信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险； 境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   五、本基金特定风险揭示 债券型基金，但低于股票型基金。   流通受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公诱骗行股票、 公诱骗行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券。由于 流通受限证券存在一如期限的锁如期，存在着一定的流动性风险。因基金大都赎 回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活穷苦时，存在着无法卖出的风 险，给基金总体投资组合带来流动性冲击。   基金合同成效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别狡计 6 个月的 “最短持有期”，因红利再投资所得的份额从红利披发日起驱动狡计最短持有期。 投资者持有的基金份额自 6 个月后的月度对日的下一个管事日起，方可央求赎回 或调遣转出。因此基金份额持有东说念主靠近在最短持有期内不成赎回或调遣转出基金 份额的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛礼貌等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产物风险之 间的匹配测验。   七、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产诱骗训导辅 助服务等升值税政策的文书》第四条文定：“资管产物运营过程中发生的升值税 应税行径，以资管产物管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主的 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 管理费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规则以 基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东说念主的投资 税费成本。   八、其他风险 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 不完善产生的风险； 因内幕交易、诓骗等行径产生的非法风险； 一定进程上影响管事的指点性，并可能对基金运作产生影响； 平，从而带来风险； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）         第十九部分基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律倡导书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的、结算保证金干系规则等客不雅成分，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文辅导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的最 低期限。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书(更新)               第二十部分基金合同的内容摘录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一） 基金管理东说念主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要表率保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，绝交或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推动权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、 赎回、调遣、如期定额投资和非交易过户等业务执法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以至意信用、严慎勤快的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用稳当合理的表率使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则狡计并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制基金季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系规则，履行信息线路 及呈文义务；   （12）保守基金营业玄妙，不涌现基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主涌现，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时分发出，况且 保证投资者概略按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变 现和分派；   （19）靠近已矣、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担管事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主 括但不限于： 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 援救基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要表率保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以至意信用、勤快尽责的原则持有并安全援救基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备实足的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他联系规则另 有规则外，在基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东说念主涌现，因审计、法律等 外部专科照料人要求必须提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 额累计净值、申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具倡导，说 明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》及托管条约的规则 进行；如果基金管理东说念主有未实践《基金合同》规则的行径，还应当发挥基金托管 东说念主是否选用了稳当的表率；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近已矣、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿管事，其补偿 管事不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及《基金合同》的约定央求赎回或转让其持有的基金份 额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）追究阅读并投诚《基金合同》、招募发挥书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息线路，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有规则的除外：   （1）隔断《基金合同》，除《基金合同》另有约定外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报模范（根据法律法例的要求颐养 该等酬报模范的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或臆度持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对《基金合同》当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；颐养基金份 额类别成立、对基金份额分类办法及执法进行颐养； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构颐养联系认购、申购、赎回、 调遣、收益分派、非交易过户、转托管等业务执法；   （6）履行干系范例后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金管理东说念主，基 金管理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开，并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆度代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得挫折、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中发挥本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和磋商东说念主、书面表决倡导寄交的截止时分和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响表决 倡导的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合适法律法例、《基金合 同》和会议文书的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样貌或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个管事日内指点 公布干系辅导性公告；   （2）召集东说念主按《基金合同》约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主 在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决倡导；基金托管东说念主或 基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决倡导的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 面倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具书面倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面倡导的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的 代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错给与书 面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中 列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通 讯方式开会的范例进行。基金份额持有东说念主不错给与书面、蚁集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定范例详情 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截 止日期后2个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规则的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规则或《基金合同》另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基 金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反字据解说，不然提交合适会议文书中规则的证据投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议文书规则的书面表决倡导视为有用表决，表决 倡导迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额 持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 东说念主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议驱动 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起按规则在规则媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有禁止力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规则，与将来颁布的其他触及基金份额持有东说念主大会规则的法律法例不一 致的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进 行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、实践方式 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 红，若《基金合同》成效起火3个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；投资者遴荐红利再投资的， 红利再投资的份额免收申购费，红利再投份额从红利披发日起驱动狡计最短持有 期，每份基金份额的最短持有期为6个月；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不违反法律法例的规则且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提 下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 方法，依照《业务执法》实践。    （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募发挥书的规则。   四、与基金财产管理、运作联系用度的提取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 有规则的除外； 和仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，按照基金托管东说念主与基金管理东说念主协商一致的方 式在月初 3 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。托管费的狡计 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，按照基金托管东说念主与基金管理东说念主协商一致的方 式在月初 3 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应条约 规则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息线路用度等用度； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募发挥书的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。   五、基金资产的投资方位和投资限制   （一）投资想法 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的管理， 追求基金资产历久褂讪答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债、地方政府债券、政府援救债券、政府援救机构 债券、可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债券过头他经中国证监会允许 投资的债券）、资产援救证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款 过头他银行入款）、同行存单、货币市集用具、繁衍用具（包括国债期货、股指 期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合适中国证监会干系规则）。本基金还可根据法律法例参与融资。   本基金投资评级在 AA+及以上司别的信用债。信用评级为债项评级，若无 债项评级或债项评级为短期信用评级的，依照其主体评级。本基金持有信用债期 间，如果其信用评级下落不再合适前述模范，应冉冉卖出。本基金所指的信用债 是除国债、央行单据、地方政府债以及政策性金融债之外的债券。   评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例不低于 80%；评级为 AA+的 信用债投资占信用债资产的比例为 0-20%。干系资信评级机构需取得干系监管机 构评级业务的许可。   本基金投资可调遣债券（含分离交易可转债）和可交换债券臆度比例不跨越 基金资产的 20%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当 范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 0%- 纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金持有的同行存单，其市值不得跨越基金资产的 20%。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错颐养上述投资品种的投资比例。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （三）投资策略   本基金给与从上至下的富安达多维经济模子，通过对全球经济发展形势，国 内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市集估值的分析， 结合FED模子，对改日一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作念出预测，并据 此当令动态的颐养本基金在股票、债券、繁衍用具、现金等资产之间的配置比例。 同期结合富安达择时量化模子，赞成判断大类资产配置及权益类资产仓位。   在进行固定收益类资产配置时，本基金当先通过久期配置、期限结构配置、类 属配置策略来竣事对固定收益类资产的配置。   （1）久期配置策略   久期配置策略为了提高或谴责债券组合对于利率变动的风险败露进程，选用 从上至下的债券组合管理策略，旨在对债券组合进行合理的久期控制，从而提高 收益水平或谴责跌价风险。   本基金管理东说念主基于对宏不雅经济运行状态、宏不雅经济政策的预测，结合债券市 场资金面供应情状、债券供需情状等成分，给与定性与定量相结合的方式预测债 券市集利率变化趋势。根据利率周期变化、市集利率变动趋势、市集主流预期， 以及当期债券收益率水平，详情债券组合想法久期。在预期利率下落时，增多组合 久期，以较多地获取债券价钱高潮带来的收益，在预期利率高潮时，减小组合久 期，以藏匿债券价钱下落的风险。   （2）期限结构配置策略   期限结构配置策略是在详情组合想法平均久期后对资产进行从上而下的最 优化组合配置。本基金管理东说念主对债券市集收益率期限结构进行分析，运用统计和 数目分析工夫，预测收益率期限结构的变化方式，遴荐确如期限结构配置策略， 包括给与枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在历久、中期和短期债券间进行动 态颐养，以从历久、中期和短期债券的相对价钱变化中赚钱。   （3）类属配置策略   在宏不雅分析过头决定的久期配置范围下，本基金管理东说念主将进行类属配置以贯 彻久期配置策略。对不同类属债券（国债、央票、金融债、企业债等），本基金 将对其收益和风险情况进行评估，同期温雅其利率风险、信用风险和流动性风险。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 本基金管理东说念主将科学分析各类属债券的利差变化趋势，合理配置并无邪颐养不同 类属债券在组合中的组成比例，增多预期利差将收窄的债券品种的投资比例，降 低预期利差将扩大的券种的投资比例，通过对类属的合理配置力图获取终点基准 的收益率水平。   （4）个券遴荐   在详情债券平均组合久期、期限结构配置和类属配置的基础上，本基金将对 对影响个别债券券订价的主要成分，包括信用风险、流动性、市集供求、票息及 付息频率、税赋、含权等成分进行分析，遴荐具有高超投资价值的债券品种进行 投资。对于信用类债券，本基金将充分鉴戒外部的信用评级结果，并建立里面信 用评级体系，根据对债券刊行东说念主及债券资信情状的分析，给刊行主体和标的债券 打分，进而详情无风险收益率水温文信用风险利差，并建立信用债备选库，固定 周期对信用债备选库进行更新，以便于基金司理遴荐。   （5）其他投资策略   骑乘策略又称收益率弧线下滑策略，是指当收益率弧线相比陡峻时，即相邻 期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平 处于相对高位的债券，跟着持有债券剩余期限的渐渐裁减，其收益率水平也会从 较为陡峻的区间参加较为闲隙的低位，这时将债券按市集价钱出售，投资东说念主除了 获取债券利息除外，还不错获取老本利得。通过分析收益率弧线各期限段的利差 情况，本基金不错买入收益率弧线最陡峻地方对应的期限债券，跟着基金持有债券 时分的延长，债券的剩余期限将裁减，到期收益率将下落，从而可获取老本利得收 入。   本基金不错在基础组合基础上，使用基础组合持有的债券进行回购放大融入 短期资金滚动操作，同期遴荐交易所和银行间品种进行投资以拿获骑乘及短期债 券与货币市集利率的利差。在进行回购放大操作时，必须商酌到历久保持债券收 益率与回购收益率的彼此关系，唯独当回购利率低于债券收益率时该策略才气够 有用实践。另外本基金还将密切温雅由于新股申购等原因导致的短期资金需求激 增的契机，通过逆回购的方式融出资金以共享短期资金拆借利率陡升的投资契机。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   根据具体投资品种的市集脾性，给与不绝滚动投资的方法，以提高基金资产的 举座不绝的变现才略。   （6）信用债投资策略   个券精选是本基金投资策略的迫切组成部分。信用债券相对央票、国债等利 率产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的起原。   为控制本基金的信用风险，本基金投资评级在 AA+及以上司别的信用债。 评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例不低于 80%；评级为 AA+的信用 债投资占信用债资产的比例为 0-20%。干系资信评级机构需取得干系监管机构评 级业务的许可。基金管理东说念主将如期对所投债券的信用天禀和刊行东说念主的偿付才略进 行评估。对于存在信用风险隐患的刊行东说念主所刊行的债券，实时制定风险处置预案。   债券刊行东说念主的信用基本面分析是信用债投资的基础性管事。本基金将充分借 鉴外部的信用评级结果，并同期建立里面信用评级体系。信用基本面分析具体的 分析内容及想法包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券刊行东说念主所处行业发 展出息、刊行东说念主业务发展情状、市集竞争地位、财务情状、管理水平过头债务水 对等。基金管理东说念主对债券刊行东说念主及债券资信情状进行分析，给刊行主体和标的债 券打分，进而详情无风险收益率水温文信用风险利差，建立信用债备选库，并以 固定周期对信用债备选库进行更新。   在信用基本面分析的基础上，基金管理东说念主概括分析个券的到期收益率、交易 量、票息率、信用等级、信用利差水平、税赋脾性等成分，对个券进行内在价值 的评估，精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券 进行投资。   通过GARP来构建股票组合：以“合理的价钱购买中国企业的增长”是本基 金构建股票投资组合的基本投资策略。GARP的股票资产策略是投资于具有高超 成长后劲和价值相对合适上市公司股票，选用从下到上、三重过滤的方法构建股 票组合。   （1）选用模子识别法对扫数股票的估值（PE、PEG）与成长出息（CAGR1- 以前三年和CAGR2-改日两年）进行数目化扫描，形成基础池；   （2）其次，通过中枢财务想法（ROE、ROIC、Net CFO和商誉占比）审查， 进行盈利质料和经营褂讪性的探员，形成优先池； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （3）临了，对优选池的股票组合通过上市公司实地调研，对上市公司的成 长出息进行翔实分析与评估，剔除伪成长和价值罗网的上市公司，甄别具有果然 成长后劲的优质上市公司，同期对其进行公司治理评估，从而组成本基金股票核 心池；临了，在股票组合的构建过程中，宏不雅经济预测和行业趋势分析赞成本基 金股票组合的构建。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的真切研究判断，通过定性分析和定量分析相结合的方式，概括分析宏不雅经济状 况、行业景气度、企业品性、风险成分、估值水对等成分，精选出具备估值上风、 质地优良、风险可控的存托凭证进行投资。   本基金投资资产援救证券将概括运用久期管理、收益率弧线、个券遴荐和把 捏市集交易契机等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，遴荐风险颐养后收益较高的品种进行投资，以期获取历久褂讪收益。   本基金可投资于可转债债券、分离交易可转债、可交换债券等，该类债券赋 予债券投资者某种期权，比普通债券投资愈加无邪。本基金将概括研究此类含权 债券的债券价值和权益价值，债券价值方面概括商酌票面利率、久期、信用天禀、 刊行主体财务情状及公司治理等成分；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应 个股的价值分析，包括估值水平、盈利才略及改日盈利预期，此外还需结合对含 权条件的研究概括判断内含期权的价值。本基金力图在市集低估该类债券价值时 买入并持有，以期在改日获取逾额收益。   本基金投资可调遣债券（含分离交易可转债）和可交换债券臆度比例不跨越 基金资产的20%。   （1）股指期货和国债期货投资策略   基金管理东说念主可运用股指期货和国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金 的投资想法。本基金在股指期货和国债期货投资中将根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货和国债期货 的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益脾性。此外，本基 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 金还将运用股指期货和国债期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大批分成等特殊 情况下的流动性风险以进行有用的现金管理。   （2）基金管理东说念主在进行股指期货和国债期货投资前将建立股指期货和国债 期货投资决策小组，负责股指期货和国债期货的投资管理的干系事项，同期针对 股指期货和国债期货投资管理制定决策历程和风险控制等轨制，并经基金管理东说念主 董事会批准后实践。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管 理东说念主在履行稳当范例后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应颐养和更新相 关投资策略，并在招募发挥书更新或干系公告中公告。   （3）股票期权的投资策略   基金管理东说念主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的干系事项。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。 本基金将结合投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要 求，详情参与股票期权交易的投资时机和投资比例。若干系法律法例发生变化时， 基金管理东说念主股票期权投资管理从其最新规则，以合适上述法律法例和监管要求的 变化。改日如法律法例或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行 稳当范例后，纳入投资范围并制定相应投资策略。   本基金将在充分商酌风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的分析，详情投资时机、标的证券以及投资比 例。若干系融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新规则，以合适上述法 律法例和监管要求的变化。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当 范例后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应颐养和更新干系投资策略，并 在招募发挥书更新或干系公告中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 0%-35%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制；   （5）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；皆备按照联系指数的组成比例进 行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限制；   （6）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进行 证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制 ；   （7）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产援救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产援救证券的比例，不得跨越该 资产援救证券鸿沟的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产援救 证券，不得跨越其各类资产援救证券臆度鸿沟的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用等级下落、不再合适投资模范，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得跨越基金资产净值 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与股指期货、国债期货交易按照以下模范构建组合：   （17.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （17.2）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金持有的股票总市值的 20%；   （17.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；   （17.4）本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，臆度（轧 差狡计）应当合适《基金合同》对于股票投资比例的联系约定；   （17.5）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 跨越基金资产净值的 15%；   （17.6）本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约的价值，不得 跨越基金持有的债券总市值的 30%；   （17.7）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%；   （17.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，臆度（轧差狡计）应当合适《基金合同》对于债 券投资比例的联系约定；   （17.9）本基金任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （18）本基金持有的同行存单，其市值不得跨越基金资产的 20%； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （20）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现金或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%，其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数狡计；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践；   （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适 上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监 会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起 驱动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳当范例后，则本基金投资不再受干系限制，自动投诚届时有用的法律法例 或监管规则，不需另行召开基金份额持有东说念主大会。   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过头他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他行径。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、实践 控制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，免除基金份 额持有东说念主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以线路。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述谢绝性规则，如适用于本基金， 本基金管理东说念主在履行稳当范例后可不受上述规则的限制，或按颐养后的规则实践。   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深300指数收益率×15%+上证国债指数收益率 ×85%   本基金给与沪深300指数收益率算作股票部分的事迹相比基准，上证国债指 数收益率算作固定收益部分的事迹相比基准。具体原因为： 想法和运行情状的金融想法，并概略算作投资事迹的评价模范，为指数化投资和 指数繁衍产物蜕变提供基础条件。 行量加权而成，具有高超的债券市集代表性。   本基金为搀杂型基金，选用沪深300 指数收益率和上证国债指数收益率加权 算作本基金的投资事迹评价模范概略客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元罢手狡计编制以上指数或改革指数称号、或今后法律法例 发生变化、或有更稳当的、更能为市集广泛接受的事迹相比基准推出，本基金管 理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，在取得基金托管东说念主同意，按照监管 部门要求履行稳当范例后颐养基金的事迹相比基准并实时公告，无谓召开基金份 额持有东说念主大会审议。   （六）风险收益特征   本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金。   （七）基金管理东说念主代表基金诈欺推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募发挥书的规则。   六、基金资产净值的狡计和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过头他资产的价值总和。   （二）基金资产净值的狡计 额的余额数目狡计，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个管事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按规则对外公布。   （三）基金资产净值、基金份额净值的公告 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   《基金合同》成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站线路半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同肃清和隔断的事由、范例以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当隔断： 金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律倡导书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的、结算保证金干系规则等客不雅成分，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后5个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的最 低期限。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   八、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交 仲裁时该会的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲 裁各方当事东说念主均具有禁止力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主的 职责，各自不绝忠实、勤快、尽责地履行《基金合同》和基金托管条约规则的义 务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》本来一式六份，除上报联系监管机构二份外，基金管理东说念主、基 金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金           招募发挥书（更新）               第二十一部分基金托管条约的内容摘录     一、托管条约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：富安达基金管理有限公司     注册地址：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层     邮政编码：200122     法定代表东说念主：张睿     成立日期：2011 年 4 月 27 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可 [2011]544 号     组织样貌：有限管事公司     注册老本：8.18 亿元东说念主民币     存续期间：不绝经营     经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务。     （二）基金托管东说念主     称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层     邮政编码：100031     法定代表东说念主：谷澍     成立时分：2009 年 1 月 15 日     基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号     批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号     注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币     存续期间：不绝经营     经营范围：接管公众入款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金计帐；各类汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券； 外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、 究诘、见证业务；企业、个东说念主财务照料人服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理盛开式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融繁衍产物交易业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐模范的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的样貌提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用干系工夫系统，对基金实践投资是否合适基金合同对于证券遴荐标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：具有高超流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债、地方政府债券、政府援救债券、政府援救 机构债券、可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债券过头他经中国证监会 允许投资的债券）、资产援救证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期 入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集用具、繁衍用具（包括国债期货、 股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会干系规则）。本基金还可根据法律法例参与融资。   本基金投资评级在 AA+及以上司别的信用债。信用评级为债项评级，若无 债项评级或债项评级为短期信用评级的，依照其主体评级。本基金持有信用债期 间，如果其信用评级下落不再合适前述模范，应冉冉卖出。本基金所指的信用债 是除国债、央行单据、地方政府债以及政策性金融债之外的债券。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例不低于 80%；评级为 AA+的 信用债投资占信用债资产的比例为 0-20%。干系资信评级机构需取得干系监管机 构评级业务的许可。   本基金投资可调遣债券（含分离交易可转债）和可交换债券臆度比例不跨越 基金资产的 20%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当 范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 0%- 纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金持有的同行存单，其市值不得跨越基金资产的 20%。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 0%-35%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券，不跨越该证券的 10%，皆备按照联系指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部盛开式基金持有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；皆备 按照联系指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特 殊投资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合 持有一 家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；皆备按 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 照联系指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊 投资组合可不受前述比例限制 ；   （7）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产援救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产援救证券的比例，不得跨越该 资产援救证券鸿沟的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并 原始权益东说念主的各类资产援救证券，不得跨越其各类资产援救证券臆度鸿沟的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用等级下落、不再合适投资模范，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与股指期货、国债期货交易按照以下模范构建组合：   （17.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （17.2）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金持有的股票总市值的 20%；   （17.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；   （17.4）本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，臆度（轧 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 差狡计）应当合适《基金合同》对于股票投资比例的联系约定；   （17.5）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 跨越基金资产净值的 15%；   （17.6）本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约的价值，不得 跨越基金持有的债券总市值的 30%；   （17.7）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%；   （17.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，臆度（轧差狡计）应当合适《基金合同》对于债 券投资比例的联系约定；   （17.9）本基金任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （18）本基金持有的同行存单，其市值不得跨越基金资产的 20%；   （19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （20）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现金或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%，其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数狡计；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践；   （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适 上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监 会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起 驱动。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳当范例后，则本基金投资不再受干系限制，自动投诚届时有用的法律法例 或监管规则，不需另行召开基金份额持有东说念主大会。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对本条约第 十五条第十一项基金投资谢绝行径进行监督。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的规则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 预先彼此提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要紧蛮横关系的公 司名单过头更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的果然 性、竣工性、全面性。基金管理东说念主有管事援救果然、竣工、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时证据已着名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格免除了监督历程， 基金管理东说念主仍非法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会呈文。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、实践 控制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，免除基金份额 持有东说念主利益优先的原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以线路。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经谨慎遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每年对银行间债券市集交 易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集 交易敌手名单，应向基金托管东说念主发挥情理，在与交易敌手发生交易前与基金托管 东说念主协商处置。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据颐养的名单驱动生 效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 条约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券市集的交 易执法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行 监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨管事。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成干系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分派、干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监 督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将演叨的事迹进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何管事，并将在发现后立即呈文中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 受限证券联系问题的文书》等联系法律法例规则。 市公司证券刊行管理办法》范例的非公诱骗行股票、公诱骗行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证 券。 风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 轨制经董事融会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 东说念主提供联系流通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东说念主与承 销商签订的销售条约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的果然、完 整。 出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基 金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的排斥或留意表率进行补充和整改，并作念 出版面发挥。不然，基金托管东说念主经预先书面示知基金管理东说念主，有权绝交实践其有 关指示。因绝交实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何管事， 并有权呈文中国证监会。 基金托管东说念主概略平淡查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，造 成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全援救基金财产的管事与损失，由基金管 理东说念主承担。 送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金管理东说念主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因 投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上 述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中 违反法律法例和基金合同的规则，应实时以书面样貌文书基金管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后 应实时查对并以书面样貌给基金托管东说念主反馈，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证，发挥非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易范例如故成效的投资指示违反法律、 行政法例和其他联系规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主， 并呈文中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应 在规则时安分复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供干所有据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行径，应实时呈文中国证监会， 同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，绝交、破坏对方根据本条约规则诈欺监督权，或选用拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托 管东说念主应呈文中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理计帐交收、干系信息线路和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本条约过头他联系规则时，应实时以书面样貌文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应不才一管事日前实时查对并以书 面样貌给基金管理东说念主发出回函，发挥非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交干系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和果然性，在规则时安分答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应实时呈文中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，绝交、破坏对方根据本条约规则诈欺监督权，或选用拖延、诓骗等技巧 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应呈文中国证监会。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事管事、分派基金的任何财产。 户。 整与孤立。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。 详情到账日期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金管理东说念主选用表率进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金托管东说念主对此不承担任何管事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金管理东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在 规则时安分，聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资， 出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为有用。 规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主援救和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级 法东说念主计帐管事，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限管事公司的规则实践。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 触及干系账户的开设、使用的，按联系规则开设、使用并管理；若无干系规则， 则基金托管东说念主应当比照并投诚上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的联系规则，以基金的口头在中央国债 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 登记结算有限管事公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表 基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按联系执法使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的援救   基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善援救，援救凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践有用控制下的什物证券在 基金托管东说念主援救期间的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践有用控制的证券不承担援救管事。   （八）与基金财产联系的要紧合同的援救   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主援救。除条约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 联系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份本来的原件。要紧合同的援救期限不低于法律法例规则的 最短期限。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资 产净值。基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由 此产生的舛错计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每管事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   基金管理东说念主每管事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和 银行入款本息、应收款项、资产援救证券、债券回购、货币市集用具以过头它投 资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分， 颐养最近交易市价，详情公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的资产援救证券，给与估值工夫详情公允价值； 况下，应以活跃市集上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行颐养以证据估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值工夫详情其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应隔离如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公诱骗行股票时公司推动公诱骗售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则详情公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结 算价估值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结 算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结 算价估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实践。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （11）干系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规则或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐管事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   （三）基金份额净值罪戾的处理方式   （1）基金份额净值狡计出现罪戾时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的表率退守损失进一步扩大；   （2）罪戾偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统成立而产生的净值狡计尾 差，以基金管理东说念主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （4）法律法例规则、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规则的管帐轨制实践。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新）   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文。基金管理东说念主独随即 成立、记录和援救本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈文的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供果然、竣工的基金财务管帐呈文。月度 报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 管事日内完成；基金合同成效后，基 金招募发挥书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基 金招募发挥书并登载在规则网站上；基金招募发挥书其他信息发生变更的，基金 管理东说念主至少每年更新一次；基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募发挥 书。季度呈文应在季度收尾之日起 15 个管事日内编制完毕并给以公告；中期报 告应当在上半年收尾之日起两个月内编制完毕并给以公告；年度呈文应当在每年 收尾之日起三个月内编制完毕并给以公告。基金合同成效不及 2 个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基 金管理东说念主在季度呈文完成当日，将联系呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管 理东说念主在中期呈文完成当日，将联系呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在年 度呈文完成当日，将联系呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献走动均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管理东说念主提供的呈文上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金          招募发挥书（更新） 核倡导书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公 告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与援救   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善援救的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同成效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 援救。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供随性一个交易日或全部交易日的基金 份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或绝交提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔断日等触及到基金迫切事项日期的基金份额持有东说念主名册应于发 诞辰后十个管事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善援救基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于 法律法例要求的最低期限。基金托管东说念主不得将所援救的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应投诚守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善援救基金份额持有东说念主名册，应按联系法例规则各自承担相 应的管事。   七、争议处置方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处置，协商、 长入不成处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有禁止力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 忠实、勤快、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，真贵基金份额持有 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、基金托管条约的变更与隔断      （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规则有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。      （二）基金托管条约的隔断 权； 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金          招募发挥书(更新)               第二十二部分对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东说念主交易贵寓服务 和打印交易证据单，或在 T+1 个管事日后通过电话、网站查询交易证据情况。 单等基金信息服务，如果基金份额持有东说念主需要提供纸质对账单服务，请致电基金 管理东说念主客户服务中心索求。 的投资东说念主发送电子邮件及短信对账单。   二、基金红利再投资   本基金收益分派时，投资东说念主不错遴荐将当期分派所得的红利再投资于本基金， 基金登记机构将其所得红利自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   三、如期投资辩论   基金管理东说念主可通过销售机构为投资东说念主提供如期投资的服务。通过如期投资计 划，投资东说念主不错如期申购基金份额，具体实施时分、方法另行公告。   四、网上答理服务   通过本公司网站，投资东说念主可获取如下服务： 务。 易记录等信息，同期不错修改联结信息等基本贵寓。 信息，包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。   五、短深信务   基金管理东说念主向订制短深信务的基金份额持有东说念主提供相应短深信务。   六、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资东说念主提供电子邮件方式的业务究诘、投诉受理、基金份额净 值等服务。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金                  招募发挥书（更新）   七、信息订阅服务   投资东说念主不错通过富安达网站的客服中心、信息订制提交信息订制的央求，富 安达公司将以电子邮件、手机短信的样貌如期为投资东说念主发送所订制的信息。   八、客户服务中心电话服务   投资东说念主拨打富安达基金管理有限公司宇宙统一客服热线：021-61870666 或 资东说念主不错自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也不错进行直销交易、 密码修改、传真索求等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。   九、基金管理东说念主个信息保护政策   投资者因鉴定、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因投诚反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律法例及监管规则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站巡视基金管理 东说念主个东说念主信息保护政策，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的执法。   十、投资东说念主投诉与建议   如果投资东说念主在使用服务过程中发觉有任何需要改进的地方或不惬意的地方， 可通过短信、信函、客服热线、电子邮件及网上留言等方式进行投诉。   对于管事日受理的投诉，原则上选用实时当日回复，对于不成实时回复的投 诉，基金管理东说念主承诺将在 2-7 个管事日之内作念出相应的回复；对于非管事日提议 的投诉，基金管理东说念主将在顺延的管事日回复。   咱们的磋商方式：   客服热线： 400-630-6999（免资料）或（021）61870666   客服电子邮件：service@fadfunds.com   磋商地址：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 楼富安达基金管理 有限公司 客户服务中心（收）   邮政编码：200122   网上留言：请浏览咱们公司的网站 www.fadfunds.com，在“在线问答”栏目里， 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书（更新） 提交您的投诉与建议信息。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金         招募发挥书(更新)                  第二十三部分其他应线路事项   暂无。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金          招募发挥书(更新)              第二十四部分招募发挥书存放及查阅方式   本基金招募发挥书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金登 记机构的办公时势，投资东说念主可在办公时分查阅。在支付工本费后，可在合理时分 内取得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容皆备一致。   投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主的网站（www.fadfunds.com）查阅和下载招 募发挥书。 富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金              招募发挥书(更新)                    第二十五部分备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公时势，在办公时分可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金注 册的文献   （二）《富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金托管条约》   （四）对于央求召募富安达稳健配置 6 个月持有期搀杂型证券投资基金之法 律倡导书   （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司和公司规则   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资东说念主可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  富安达基金管理有限公司

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