广发沪深300指数增强A,广发沪深300指数增强C: 广发沪深300指数增强型发起式证券投资基金更新的招募说明书

广发沪深 300 指数增强型发起式证券投资     基金更新的招募说明书      基金照看东谈主：广发基金照看有限公司      基金托管东谈主：中国银行股份有限公司        时辰：二〇二五年三月 【蹙迫指示】 注册。    本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集出息等作出骨子性判断或者保证。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应雅致阅读本招募说明书。    基金照看东谈独揽理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐扬的保证。    基金照看东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤劳的原则照看和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）指数样本空间    指数样本空间由同期知足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存 托凭证组成： 前 30 位。    （2）选样方法    辩论标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 资者在投老本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统 性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大批赎回基金产生的 流动性风险，基金照看东谈主在基金照看实施过程中产生的基金照看风险，本基金法律 文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定 风险等。   本基金可投资中小企业私募债券，其刊行东谈主黑白上市中小微企业，刊行方式为 面向特定对象的私募刊行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现背信， 或在交易过程中发生交收背信，或由于中小企业私募债券信用质料裁汰导致价钱下 降等，可能形成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动 性风险更大，从而加多了本基金全体的债券投资风险。   本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的 风险、标的指数波动的风险、基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、标的 指数变更的风险、追踪过失贬抑未达约定办法的风险、指数编制机构罢手服务的风 险、成份券停牌的风险等。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》 及《基金居品而已摘要》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。 容截止日为 2025 年 3 月 20 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容 截止日为 2024 年 6 月 25 日，辩论财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 3 月 31 日 （本陈述中财务数据未经审计）。                         目 录                 第一部分    引子   《广发沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作照看办法》(以下简称“《运作办法》”) 、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照看规则》（以下简称“《流动性风险管 理规则》”）、       《证券投资基金销售照看办法》(以下简称“《销售办法》”)、                                   《公开召募 证券投资基金信息泄露照看办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募证券 投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》（以下简称“《指数基金诱导》”）以及 《广发沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》                             （以下简称“基金合同”） 编写。   基金照看东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性论说或要紧遗漏， 并对其信得过性、准确性、完满性承担法律累赘。   广发沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的而已央求召募的。本基金照看东谈主莫得寄托或授权任何 其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照看委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权柄、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本 基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他辩论规则享有权柄、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额抓有东谈主的权柄和义务，应防御查阅基金合同。                        第二部分     释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 新 及对本基金合同的任何有用改进和补充 起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改进和补充 公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常 务委员会第十四次会议通过修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的改进 资基金销售照看办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 开召募证券投资基金信息泄露照看办法》及颁布机关对其常常作念出的改进       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其常常作念出的改进       《流动性风险照看规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照看规则》及颁布机关对其常常作念出的改进 开召募证券投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》及颁布机关对其常常作念出的改进 体，包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经辩论政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照看东谈主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 受广发基金照看有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并证据后给以公告的日历 个月        《业务规则》：指《广发基金照看有限公司怒放式基金业务规则》，是范例基金照看东谈主 所照看的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金照看东谈主和投资东谈主共同谨守 份额的行动 兑换为现款的行动 件，央求将其抓有基金照看东谈独揽理的、某一基金的基金份额调度为基金照看东谈独揽理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购央求的一种投资方式 中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额)超 过上一怒放日基金总份额的 10% 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他钞票的价值总和 额净值的过程 金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度， 不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申 购用度，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含合同 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公诱导行股票、钞票支抓 证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交易的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 （包括基金照看东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 料摘要》过火更新                           第三部分   基金照看东谈主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰宇长入客服热线：95105828                推动称呼                      出资比例            广发证券股份有限公司                    54.533%          燃烧通讯科技股份有限公司                    14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                   14.187%       广州科技金融翻新投资控股有限公司                   7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.16%                 总     计                   100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改换委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改换委员会、中国南边电网有限累赘公司、广发证券 股份有限公司责任。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限累赘 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金照看 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金照看有限公司总司理，兼任广发国际钞票照看有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院照看有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照看有限公 司责任，曾任广发基金照看有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任燃烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，燃烧通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉燃烧工夫服 务有限公司总司理，燃烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德相识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金照看有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金照看有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金照看有限公司董事长，广州广泰城发 野心磋议有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金照看有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金照看有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：零丁董事，博士，解说、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）践诺事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文牍、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华聚拢财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文牍，中华聚拢保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：零丁董事，博士，解说，现任浙大城市学院法学院解说，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副解说、 法律系副主任、法学院副院长、法学院解说，宁波大学法学院解说。      姚海鑫先生：零丁董事，博士，解说，现任辽宁大学新华国际商学院解说，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商照看学院副院长、工商照看硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展野心处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金照看有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金照看有限公司信息工夫部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息工夫部副司理、司理，广发基金照看有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金照看有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金照看有限公司营销照看部副总司理。曾任广发 基金照看有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销照看部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金照看有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金照看有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销照看部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票照看有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院照看有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照看有限公司责任，曾任广发基金照看有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元老本照看有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限累赘公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金照看有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金照看有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任， 历任广发基金照看有限公司上海分公司总司理、概述照看部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金照看有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票照看公司、工 银瑞信基金照看有限公司和长盛基金照看有限公司责任，历任广发基金照看有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照看有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金照看有限公司责任，历任广发基金照看有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、野心发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金照看有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金照看有限公司、融通基金照看有限公司工 作，历任广发基金照看有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照看有限公司基金司理、广发国际钞票照看 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金照看有限公司责任，历任广发基金照看有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司责任，历 任广发基金照看有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：守护长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资照看有限公司、合正投资照看有限公司责任。历任广发基金照看有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与翻新业务部总司理。    赵杰先生，理学硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金照看有限公司量 化投资部总司理助理、广发沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 6 月 兼任钞票照看计划投资司理。曾任申银万国证券股份有限公司证券投资部量化研究员、量化投 资司理，太平钞票照看有限公司量化投资部量化投资司理，广发基金照看有限公司权益投资二 部量化研究员、量化投资部量化研究员，广发对冲套利依期怒放羼杂型发起式证券投资基金基 金司理(自 2019 年 3 月 29 日至 2020 年 5 月 6 日)、广发量化多因子生动配置羼杂型证券投资基 金基金司理(自 2019 年 3 月 29 日至 2020 年 5 月 6 日)、广发百发大数据策略精选生动配置羼杂 型证券投资基金基金司理(自 2019 年 8 月 21 日至 2022 年 4 月 7 日)、广发百发大数据策略价值 生动配置羼杂型证券投资基金基金司理(自 2019 年 8 月 21 日至 2022 年 8 月 9 日)、广发中证科 创创业 50 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日至 2024 年    基金照看东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资照看部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金照看东谈主的职责   四、基金照看东谈主承诺   （1）严格谨守《基金法》过火他辩论法律法则的规则，并建立健全里面贬抑轨制，选定有 效措施，退缩违反《基金法》过火他法律法则行动的发生；   （2）根据基金合同的规则，按照招募说明书列明的投资办法、策略及限制进行基金钞票的 投资。   （1）将基金照看东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其照看的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则以及中国证监会规则败坏的其他行动。   （1）依照辩论法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职时期细察的辩论证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何方式为其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金照看东谈主的里面贬抑轨制   基金照看东谈主的里面贬抑轨制包括里面贬抑大纲、基本照看轨制、部门业务规章等。里面控 制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，对各项基本照看轨制的统辖和率领。里面 贬抑大纲明确了里面贬抑办法和原则、里面贬抑组织体系、里面贬抑轨制体系、里面贬抑环境、 里面贬抑措施等。基本照看轨制包括风险贬抑轨制、基金投资照看轨制、基金绩效评估侦察制 度、集合交易轨制、基金司帐轨制、信息泄露轨制、信息系统照看轨制、职工诡秘轨制、危急 处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本照看轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭确立、责任要求、业务进程等的具体说明。   根据基金照看业务的本性，公司确立顺次递进、权责长入、严实有用的四谈内控防地： 业务均制定详备的操作进程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已细察并承诺谨守，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的累赘。 控防地。合规稽核辖下于内核部门，零丁于其他部门和业务行径，对里面贬抑轨制的践诺情况 实行严格的查验和监督。 控防地。                      第四部分     基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息泄露辩论东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教养，且具有国外责任、学习或培训经历，60%以上的员器具有硕士以 上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产照看计划、信赖计划、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内起原的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   纵容 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，知足了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管规模位居同行前方。   四、托管业务的里面贬抑轨制   中国银行托管业务部风险照看与贬抑责任是中国银行全面风险贬抑责任的组成部分，秉 承中国银行风险贬抑理念，坚抓“范例运作、稳健策划”的原则。中国银行托管业务部风险 贬抑责任链接业务各圭表，通过风险识别与评估、风险贬抑措施设定及轨制诱导、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 得回基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保寄望见的审阅陈述。2020 年，中国银行不时得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面贬抑审计陈述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，八成有用保证托管 钞票的安全。   五、托管东谈主对照看东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照看办法》的相 关规则，基金托管东谈主发现基金照看东谈主的投资指示违反法律、行政法则和其他辩论规则，或者 违反基金合同约定的，应当断绝践诺，实时文牍基金照看东谈主，并实时向国务院证券监督照看 机构陈述。基金托管东谈主如发现基金照看东谈主依据交易圭表还是顺利的投资指示违反法律、行政 法则和其他辩论规则，或者违反基金合同约定的，应当实时文牍基金照看东谈主，并实时向国务院 证券监督照看机构陈述。                              第五部分   辩论服务机构      一、基金份额销售机构      直销机构：广发基金照看有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售辩论事宜的问询、怒放式基金的投资磋议及投诉 等。      基金照看东谈主可根据辩论法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金照看东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金辩论业务时，请衔命各销售机构 业务规则与操作进程。      二、注册登记机构      称呼：广发基金照看有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东谈主：葛长伟      辩论东谈主：李尔华      电话：020-89188970 传真：020-89899175 三、讼师事务所和承办讼师 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 辩论东谈主：邓传远 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法东谈主代表：毛鞍宁 辩论东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                     第六部分   基金的召募   本基金基金照看东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作照看办法》、《证券投资基 金销售照看办法》、基金合同过火他辩论规则召募本基金，并于 2018 年 4 月 27 日经中国证监会 证监许可2018763 号文准予召募注册。   本基金为契约型怒放式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2018 年 6 月 4 日至 2018 年 6 月 22 日进行发售。本基金召募对象为得当法律法则 规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                第七部分   基金合同的顺利  一、 基金合同的顺利   本基金合同已于2018年6月29日顺利。自该日起，本基金照看东谈主正经开动照看本基金。  二、 基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票规模   《基金合同》顺利后，一语气二十个责任日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5，000 万元东谈主民币情形的，基金照看东谈主应在依期陈述中给以泄露；一语气六十个 责任日出现前述情形的，基金照看东谈主应当向中国证监会陈述并漠视惩办决策，如调度运作方 式、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法则另有规则时，从其规则。               第八部分   基金份额的申购、赎回与调度      一、申购与赎回的形式      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金照看东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照看东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括： 点。      二、申购与赎回的怒放日实时辰      投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金照看东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同顺利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金照看东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 泄露办法》的辩论规则在指定媒介上公告。      基金照看东谈主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月开动办理申购，具体业务办理时辰在申 购开动公告中规则。      基金照看东谈主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回开动公告中规则。      在深信申购开动与赎回开动时辰后，基金照看东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的辩论规则在指定媒介上公告申购与赎回的开动时辰。      基金照看东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或者 调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰漠视申购、赎回或调度央求且登记机构证据 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的数额限制 购费）东谈主民币；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 购本基金记录的投资东谈主不受申购最低金额的限制。 基金份额抓有东谈主当日抓有份额减少导致在销售机构归并交易账户保留的基金份额不及 1 份基金 份额时，注册登记机构有权将一谈剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规则的，投 资者在该销售机构办理上述业务时，需同期衔命销售机构的辩论业务规则。 说明书或辩论公告。 选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购 等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体规则请参见辩论公告。 限制。基金照看东谈主必须在休养前依照《信息泄露办法》的辩论规则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的原则 行计划；   基金照看东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金照看东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息泄露办法》的辩论规则在指定媒介上公告。   五、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构规则的圭表，在怒放日的具体业务办理时辰内漠视申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购央求成立； 本基金登记机构证据基金份额时，申购顺利。   基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回央求成立；本基金登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求顺利后，基金照看东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大批 赎回时，款项的支付办法参照本基金合同辩论要求处理。   基金照看东谈主应以交易时辰结果前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求日 （T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提交 的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方 式查询央求的证据情况。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代 表销售机构如实接收到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求确凿 认情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其辩论权益受损 的，基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利效率。若申购不 顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   六、申购费率、赎回费率   （1）本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度。C 类基金份额不收取申购用度， 但从本类别基金钞票上钩提销售服务费。   本基金 A 类基金份额对申购确立级差费率。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费 率按单笔鉴识计划。具体费率如下：            申购金额（M）               申购费率            M＜100 万元               1.5%            M≥500 万元             每笔 1000 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以执行收取为准。   （2）本基金 A 类基金份额的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   （3）基金照看东谈主对部分基金抓有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收 取。本基金 A 类份额和 C 类份额适用于同样的赎回费率，赎回费率随赎回基金份额抓偶然辰 的加多而递减，具体费率如下：       抓有期限（N）                 赎回费率           N＜7 日                1.50%         N≥30 日                   0   其中，1 年指 365 天。   赎回费计入基金财产的比例规则如下：   对抓续抓有少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将一谈计入基金财产；对抓续抓有长于 7 日（含）少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 休养收费方式，基金照看东谈主依照辩论规则于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办 法》辩论规则在指定媒介上公告。 以适合调低基金申购费率和基金赎回费率。 基金促销计划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期， 基金照看东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适合调低基金申购费率、 基金赎回费率。 的公谈性，具体处理原则与操作范例衔命辩论法律法则以及监管部门、自律规则的规则。   七、申购份额与赎回金额的计划方式   （1）若投资者遴聘 A 类基金份额，则申购份额的计划公式为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 50，000 元申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.5%，假定申购当日基 金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.5%）=49，261.08 元   申购用度=50，000－49261.08=738.92 元   申购份额=49261.08/1.0160＝48，485.32 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.5%，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48，485.32 份 A 类基金份额。   （2）若投资东谈主遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的计划公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例 2：某投资者投资 10，000 申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购 C 类基金份额为：   申购份额=10，000/1.0500=9，523.81 份   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计划，计划公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份基金份额（A 类/C 类），份额抓有期限 10 天，对应赎回费率 为 0.10%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100，000×1.2130＝121，300.00 元   赎回用度=121，300.00×0.10% = 121.30 元   净赎回金额=121，300.00－121.30=121，178.70 元   即：投资者赎回本基金 10 万份基金份额，份额抓有期限 10 天，假定赎回当日基金份额 净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121，178.70 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将鉴识计划基金份额净值。   计划公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金钞票净值/T 日该类基金份额的余额 数目。   本基金种种份额的基金份额净值的计划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延长计划或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计划 结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述计划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   八、申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   发生下列情况时，基金照看东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 央求。 产生负面影响，从而挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 工夫仍导致公允价值存在要紧不深信性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金照看东谈主应当暂 停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形且基金照看东谈主决定断绝或暂停接受投 资者的申购央求时，基金照看东谈主应当根据辩论规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投 资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基 金照看东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金照看东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 央求或减速支付赎回款项。 工夫仍导致公允价值存在要紧不深信性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金照看东谈主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形且基金照看东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项时，基 金照看东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金照看东谈主应足额支付；如暂时 不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未 支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的辩论要求处理。基金份额抓 有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以废弃。在暂停赎回的情况排斥时， 基金照看东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、大批赎回的认定及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调度中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额）跳跃前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金照看东谈主不错根据基金那时的钞票组合景色决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照看东谈主觉得有技艺支付投资东谈主的一谈赎回央求时，按正常赎回程 序践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金照看东谈主觉得支付投资东谈主的一谈赎回央求有梗阻或觉得因支付 投资东谈主的一谈赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金照看 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，深信当 日可证据的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取 消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日不时赎回，直到一谈赎回为止；遴聘取 消赎回的，当日未获证据的部分赎回央求将被废弃。缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求 一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到 一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。   若本基金发生大批赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回央求跳跃上一怒放日基金总份额 10% 的，基金照看东谈主不错对该单个基金份额抓有东谈主跳跃该比例以上的赎回央求实施缓期办理，对 该单个基金份额抓有东谈主剩余赎回央求与其他账户赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎 回央求总量的比例，深信当日可证据的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日不时赎回， 直到一谈赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获证据的部分赎回央求将被废弃。缓期的赎回 央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计划 赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资 东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生大批赎回，如基金照看东谈主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个 责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金照看东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额抓有东谈主，说明辩论处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 登暂停公告。 怒放申购或赎回公告，并公布最近1个怒放日的基金份额净值。 金照看东谈主应根据《信息泄露办法》的辩论规则在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的公 告，并在再行开动办理申购或赎回的怒放日公告最近一个责任日的基金份额净值。 告一次。暂停结果基金再行怒放申购或赎回时，基金照看东谈主应根据《信息泄露办法》的辩论 规则在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近 一个责任日的基金份额净值。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照看东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的交易形式或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金照看东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金照看东谈主公 告的业务规则办理基金份额转让业务。   十四、基金调度   基金照看东谈主不错根据辩论法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金照看东谈主 照看的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，辩论规则由基金照看东谈主 届时根据辩论法律法则及本基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与辩论机构。   十五、转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭表收取转托管费。   十六、依期定额投资计划   基金照看东谈主不错为投资东谈垄断理依期定额投资计划，具体规则由基金照看东谈主另行规则。投 资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在辩论公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资计划最低申购金额。   十七、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的辩论而已，对于得当条件 的非交易过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭表收费。   十八、基金的冻结与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   如辩论法律法则允许基金照看东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照看东谈主 将制定和实施相应的业务规则。                   第九部分   基金的投资   一、投资办法   本基金为股票指数增强型基金，在奋勉对标的指数进行有用追踪的基础上， 通过数目化 方法及基本面分析进行积极的指数组合照看与风险贬抑，力图结果非凡事迹比拟基准的投资 收益，谋求基金钞票的永久升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有考究流动性的金融器具，包括标的指数成份股过火备选成 份股（含存托凭证）、其他股票（含中小板、创业板过火他照章刊行、上市的股票、存托凭证）， 权证、股指期货、债券（包括国内照章刊行上市的国债、场合政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可调度债券、可交换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行单子、 中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）以及经法律法则或中国证监会允许投资的其他 债券）、债券回购、钞票支抓证券、银行进款、货币市集器具（含同行存单）以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的辩论规则）。   本基金不错根据辩论法律法则的规则进行融资及转融通证券出借业务交易。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，投资标的指数成份股 过火备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货过火他金融器具 的投资比例依照法律法则或监管机构的规则践诺。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主在履行适合圭表后，不错作念出相应休养。   三、投资策略   本基金在指数化投资的基础上通过数目化方法进行投资组合优化，在贬抑与事迹比拟基 准偏离风险的前提下，力图得回非凡标的指数的投资收益。本基金力图使日均追踪偏离度的 统统值不跳跃 0.5%，年化追踪过失不跳跃 8.0%。      （一）股票投资策略      本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成过火权重深信本基金 投资组合的基本组成和纯粹占比，并通过贬抑投资组合中成份股对标的指数中权重的偏离， 以贬抑追踪过失，进而达成对标的指数的追踪办法。      本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合，再基于数目化投 资分析及基本面研究等方法对投资组合进行优化，以争取结果指数增强型的办法。      本基金数目化投资分析将基于标的指数的编制及休养方法，并参考标的指数行业组成和 成份股的权重占比，结合成份股之间的相对价值、个股的短期市集契机以及流动性等目的进 行分析，对组合进行优化，以达到指数增强型的投资办法。本基金还将分析标的指数成份股 的基本面景色和竞争上风，对其盈利的可抓续性和增长技艺进行分析判断和瞻望，以此看成 本基金休养权重优化组合的参考。      除标的指数成份股之外，本基金亦可适合投资于一些基本面较好、股价被较大低估、存 在要紧投资契机的非因素股，以及通过参与新股认购等方式提高收益水平。      （1）依期休养      本基金股票组合根据所追踪的标的指数成份股的依期休养而进行相应的依期追踪休养。      （2）不依期休养      参考指数编制规则，本基金在标的指数成份股存在一些公司行动（包括但不限于成份股 发生配股、增发、分成、停牌、复牌等），分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调 整。      根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行休养，从而有用追踪标的指数。      根据法律、法则和基金合同的规则，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相 应变化的，本基金将对投资组合进行优化、休养。 资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   （二）债券投资策略   本基金基于基金流动性照看和有用利用基金钞票的需要进行债券投资。本基金将主要投 资于流动性较好的国债、金融债、央行单子等债券以及参与债券回购和同行存单投资，保证 基金钞票流动性，提高基金钞票的投资收益。   本基金将根据宏不雅经济形势、货币政策、证券市集变化瓜分析判断将来利率变化，结合 债券订价工夫，进行个券遴聘。   （三）钞票支抓证券投资策略   本基金将重心对市集利率、刊行要求、支抓钞票的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响钞票支抓证券价值的因素进行分析，并扶助接纳数目化订价模子， 评估钞票支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。本基金将严格贬抑产支抓证券的 总体投资规模并进行散布，以裁汰流动性风险。   （四）金融养殖品投资策略   本基金投资股指期货将根据风险照看的原则，以套期保值为目的，遴聘流动性好、交易 活跃的期货合约，并根据对质券市集和期货市集运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值订价，与股票现货钞票进行匹配，结果多头或空头的套期保值操作，由此得回股票组合产 生的逾额收益。本基金在运用股指期货时，将充分探讨股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益本性。   权证为本基金扶助性投资器具，投资原则为成心于加强基金风险贬抑，成心于基金钞票 升值。在进行权证投资时，基金照看东谈主将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定 价模子寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、生动性等本性，通过限量 投资、趋势投资、优化组合、赢利等投资策略进行权证投资。基金照看东谈主将充分探讨权证资 产的收益性、流动性及风险性特征，通过钞票配置、品种与类属遴聘，严慎进行投资，追求 较踏实确当期收益。   （五）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照看的原则，在法律法则允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与 融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成基金仓位较低带来的追踪 过失，达到有用追踪标的指数的目的。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金抓有的 融券标的股票中遴聘流动性好、交易活跃的股票看成转融通出借交易对象，力图为本基金份 额抓有东谈主增厚投资收益。      四、事迹比拟基准      本基金事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率×95%＋银行活期进款利率(税后) × 5%      接纳该比拟基准主要基于如下探讨：      由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为沪深 300 指数，因此本基金接纳上述业 绩比拟基准。沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，为概述反应沪深证券市集的全体景色 的代表性指数。      将来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照看东谈主应当自该情形发 生之日起十个责任日内向中国证监会陈述并漠视惩办决策，如更换基金标的指数、调度运作 方式，与其他基金合并、或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同完毕。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依时期，基金照看东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则。      五、风险收益特征      本基金为股票型基金，其预期风险收益水平高于羼杂型基金、债券型基金及货币市集基 金。      本基金为指数型基金，主要接纳指数复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数、以 及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。      六、组合限制      本基金的投资组合将衔命以下限制： 不低于非现款基金钞票的 80%； 值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不得包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等； 理的一谈怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票 的 15%；照看的一谈投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可 畅通股票的 30%； 证券规模的 10％； 过其种种钞票支抓证券共计规模的 10％； 产支抓证券时期，若是其信用品级下降、不再得当投资圭表，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内给以一谈卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 10%；在 任何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净 值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票 支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出股指 期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所抓有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计划）应当得当基金合同对于股票投资比例 的辩论约定； 钞票净值的 95%； 的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计划； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照看东谈主之外的因素致使基金不得当前 款所规则比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 股票合并计划；   除上述第 2、12、21、22 项规则的情形外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金照看东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养。   基金照看东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 辩论约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起开动。   如法律法则或监管机构对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更或取消限制的，在 不改变基金投资办法、不改变基金风险收益特征、不挫伤基金份额抓有东谈主骨子性利益的条件 下，本基金可在履行适合圭表后，根据法律法则规则作出休养，不需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。   七、败坏行动   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、执行贬抑东谈主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。辩论交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则给以泄露。要紧关联交易应提交基金照看东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述败坏性规则，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   八、基金投资组合陈述   广发基金照看有限公司董事会及董事保证本陈述所载而已不存在乌有纪录、误导性论说 或要紧遗漏，并对本陈述内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带累赘。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 6 月 6 日复核了本陈述 中的财务目的、净值阐扬和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性陈 述或者要紧遗漏。   本投资组合陈述所载数据纵容 2024 年 3 月 31 日，本陈述中所列财务数据未经审计。  序号         边幅          金额(元)            占基金总钞票的比例(%)       其中：普通股            898，937，934.03                94.32            存托凭证                      -                    -       其中：债券               1，005，444.11                 0.11       钞票支抓证券                         -                    -       其中：买断式回购       的买入返售金融资                       -                    -       产       银行进款和结算备       付金共计 （1）陈述期末按行业分类的境内股票投资组合 （1.1）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                    占基金钞票  代码              行业类别            公允价值（元）           净值比例                                                     （％）   A   农、林、牧、渔业                     10，537，400.00      1.11   B   采矿业                          54，082，483.96      5.71   C   制造业                         383，310，717.69     40.47   D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业         27，241，178.00         2.88   E   建筑业                      13，710，651.00         1.45   F   批发和零卖业                    3，628，099.00         0.38   G   交通运输、仓储和邮政业              22，745，624.00         2.40   H   住宿和餐饮业                                 -          -   I   信息传输、软件和信息工夫服务业          32，520，232.00         3.43   J   金融业                     176，845，092.91        18.67   K   房地产业                      5，357，504.00         0.57   L   租借和商务服务业                  8，752，448.00         0.92   M   科学研究和工夫服务业                3，139，224.04         0.33   N   水利、环境和大家设施照看业                          -          -   O   住户服务、修理和其他服务业                          -          -   P   栽种                                     -          -   Q   卫生和社会责任                   4，799，987.20         0.51   R   文化、体育和文娱业                              -          -   S   概述                                     -          -       共计                      746，670，641.80        78.83 （1.2）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                  占基金钞票净  代码          行业类别          公允价值（元）                                                  值比例（％）   A   农、林、牧、渔业                1，762，321.00           0.19   B   采矿业                     2，107，916.00           0.22   C   制造业                   100，814，647.82          10.64       电力、热力、燃气及水坐蓐和   D                          10，320，452.00           1.09       供应业   E   建筑业                                -              -   F   批发和零卖业                  3，999，815.56           0.42      G   交通运输、仓储和邮政业                 9，585，226.45              1.01      H   住宿和餐饮业                                  -                -          信息传输、软件和信息工夫服      I                               7，718，707.56              0.81          务业      J   金融业                        12，825，475.00              1.35      K   房地产业                        1，423，100.00              0.15      L   租借和商务服务业                                -                -      M   科学研究和工夫服务业                              -                -      N   水利、环境和大家设施照看业                   15，686.84             0.00      O   住户服务、修理和其他服务业                           -                -      P   栽种                                      -                -      Q   卫生和社会责任                     1，693，944.00              0.18      R   文化、体育和文娱业                               -                -      S   概述                                      -                -          共计                        152，267，292.23             16.08 (2)陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本陈述期末未抓有通过港股通投资的股票。 （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                               占基金                                                               钞票净 序号       股票代码     股票称呼   数目（股）            公允价值（元）                                                               值比例                                                                (％) （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                              占基金                                                              钞票净 序号       股票代码      股票称呼   数目（股）            公允价值（元）                                                              值比例                                                              (％)                                                   占基金钞票净值比 序号                债券品种     公允价值（元）                                                      例（％）            其中：政策性金融债                          -                 -                                                                      占基金资 序号        债券代码          债券称呼       数目(张)             公允价值（元）         产净值比                                                                          例(％) 本基金本陈述期末未抓有钞票支抓证券。 本基金本陈述期末未抓有贵金属。 本基金本陈述期末未抓有权证。                                                  公允价值变     代码             称呼       抓仓量    合约市值                         风险说明                                                      动      -             -          -         -            -               - 公允价值变动总额共计（元）                                                        - 股指期货投老本期收益（元）                                                  576，329.64 股指期货投老本期公允价值变动（元）                                                    - 注：本基金本陈述期末未抓有股指期货。      本基金投资于标的指数为基础钞票的股指期货，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、 交易活跃的股指期货合约，旨在配合基金日常投资照看需要，以更有用地追踪标的指数和进 行流动性照看，结果投资办法。      （1）本基金本陈述期末未抓有国债期货。      （2）本基金本陈述期内未进行国债期货交易。  （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华泰证券股份有限公司、中国农业银行 股份有限公司在陈述编制日前一年内曾受到国度外汇照看局的处罚。华泰证券股份有限公司 在陈述编制日前一年内曾受到中国东谈主民银行分支行的处罚。江苏银行股份有限公司、交通银 行股份有限公司、中国诱导银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司在陈述编制日前 一年内曾受到国度金融监督照看总局或其派出机构（含原中国银行保障监督照看委员会）的 处罚。  本基金对上述主体刊行的辩论证券的投资决策圭表得当辩论法律法则及基金合同的要求。 除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案拜访， 或在陈述编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。  （2） 本陈述期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规则的备选股票库的情 形。  （3）其他各项钞票组成       序号        称呼             金额(元) （4）陈述期末抓有的处于转股期的可调度债券明细 本基金本陈述期末未抓有处于转股期的可调度债券。 （5）陈述期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明 （5.1）期末指数投资前十名股票中存在畅通受限情况的说明 本基金本陈述期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限情况。 （5.2）期末积极投资前五名股票中存在畅通受限情况的说明 本基金本陈述期末积极投资前五名股票中不存在畅通受限情况。                              第十部分        基金的事迹    本基金照看东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、勤劳尽责的原则照看和运用基金钞票，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发沪深 300 指数增强 A：                                               事迹比拟                         净值增长 事迹比拟               净值增长                            基准收益    阶段                   率圭表差 基准收益                         ①－③       ②－④               率①                              率圭表差                         ②           率③                                               ④               -13.67%       0.81%   -10.79%       0.80%    -2.88%     0.01% 自基金合 同顺利起        27.41%    1.21%     3.79%    1.17%   23.62%    0.04% 于今 广发沪深 300 指数增强 C：                                         事迹比拟                      净值增长     事迹比拟            净值增长                         基准收益   阶段                 率圭表差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                          率圭表差                       ②        率③                                          ④            -14.02%    0.81%   -10.79%    0.80%   -3.23%    0.01%  自基金合  同顺利起       24.63%       1.21%     3.79%     1.17%        20.84%   0.04%  于今 的比拟                广发沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金             累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                      (2018 年 6 月 29 日至 2024 年 3 月 31 日)  （1）广发沪深 300 指数增强 A：  （2）广发沪深 300 指数增强 C：                第十一部分        基金的财产   一、 基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、 基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据辩论法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、 基金财产的支抓及刑事累赘   本基金财产零丁于基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律累赘，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基 金合同》的规则刑事累赘外，基金财产不得被刑事累赘。   基金照看东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照看东谈独揽理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金照看东谈独揽理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                第十二部分   基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金辩论的证券交易形式的交易日以及国度法律法则规则需要对外 泄露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、养殖器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交易市价，深信公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱导行未上市的股票和权证，接纳估值工夫深信公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）畅通受限股票（包括初度公诱导行有明确锁依期的股票、非公诱导行有明确锁依期 的股票、通过大批交易取得的带限售期的股票等），按监管机构或行业协会的辩论规则深信公 允价值。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），登第第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所市集上市交易的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，休养最近交易市价，深信公允价钱；   （3）对在交易所市集挂牌转让的钞票支抓证券和私募债券，接纳估值工夫深信公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。 的公谈性。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及辩论法 律法则的规则或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据辩论法律法则，基金钞票净值计划和基金司帐核算的义务由基金照看东谈主承担。本基 金的基金司帐累赘方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金辩论的司帐问题，如经辩论各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照基金照看东谈主对基金钞票净值的计划 结果对外给以公布。   四、估值圭表 计划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个责任日计划基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金照看东谈主每个责任日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照看东谈主对外公布。   五、估值过错的处理   基金照看东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净 值过错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶形成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的累赘东谈主应当对由于该 估值过错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿累赘。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错累赘方应实时趋附各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错累赘方承担；由于估值过错累赘方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错累赘方对平直损失承担抵偿 累赘；若估值过错累赘方还是积极趋附，况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿累赘。估值过错累赘方粗放更正的情况向辩论当事东谈主进行确 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的累赘方对辩论当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，况兼仅对估 值过错的辩论平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错责 任方仍粗放估值过错负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错累赘方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；若是得回不 当得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额 加上还是得回的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值过错累赘方。      （4）估值过错休养接纳尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。      估值过错被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明估值过错发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因深信估 值过错的累赘方；      （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；      （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的累赘方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值过错的更正向辩论当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值计划出现过错时，基金照看东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施退缩损失进一步扩大。      （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照看东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。      六、暂停估值的情形 的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不深信性时，基金照看东谈主应当暂停 基金估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息泄露的基金钞票净值和基金份额净值由基金照看东谈主负责计划，基金托管东谈主 负责进行复核。基金照看东谈主应于每个怒放日交易结果后计划当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核证据后发送给基金照看东谈主，由基 金照看东谈主对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 处理； 基金照看东谈主和基金托管东谈主固然还是选定必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发现该 过错的，由此形成的基金钞票估值过错，基金照看东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿累赘。但基 金照看东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施消弱或排斥由此形成的影响。                   第十三部分   基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除辩论用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指纵容收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益 的孰低数。      三、基金收益分拨原则 份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可供分拨利润的 10%，若 《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款 分成； 减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分拨 权；      在对抓有东谈主利益无骨子性不利的影响下，基金照看东谈主可对基金收益分拨原则进行休养， 不需召开基金份额抓有东谈主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的深信与公告   本基金收益分拨决策由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄露办法》 的辩论规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计划截止日）的时辰不得跳跃 15 个责任日。   法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。   六、收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务规则》践诺。                   第十四部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金完毕计帐时所发生用度，按执行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 1.0%年费率计提。照看费的计划方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照看费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主向基金托管东谈主发 送基金照看费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金照看东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额钞票净值的 0.4%的年费率计提。计划方法如下：      H＝E×0.4%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值      C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金照看东谈主向基金托管东谈主发送基金 销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中一次 性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。      C 类基金份额的销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金照看东谈主的基金行销广 告费、促销行径费、基金份额抓有东谈主服务费等。C 类基金份额的销售服务费使用范围不包括 基金召募时期的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据辩论法则及相应合同规则，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的边幅      基金照看东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失； 基金照看东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；                             《基金合同》顺利前的辩论 用度；标的指数许可使用费；其他根据辩论法律法则及中国证监会的辩论规则不得列入基金 用度的边幅。      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。      五、用度休养   基金照看东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行适合圭表后，可根据基金发展情况休养基金管 理费率和基金托管费率等辩论费率。基金照看东谈主必须依照《信息泄露办法》的辩论规则在指 定媒介公告。                第十五部分   基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照辩论规则编制基金司帐报表； 证据。   二、 基金审计 的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息泄露办法》的辩论规则在指定媒介公告。               第十六部分   基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基金合同》 过火他辩论规则。辩论法律对信息泄露的方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本 基金从其最新规则。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规则泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予泄露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介和基金照看东谈主、基金托管东谈主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开泄露的信 息而已。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，上盈优配基金信息泄露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除畸形说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品而已摘要 东谈主大会召开的规则及具体圭表，说明基金居品的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息泄露及基金份额抓有东谈主服务等 内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照看东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金照看东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权柄、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》顺利后，基金居品而已摘要的信息发生要紧变更的，基金照看东谈主应当在三 个责任日内，更新基金居品而已摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品而已摘要其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的， 基金照看东谈主不再更新基金居品而已摘要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照看东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已摘要、                         《基金合同》和基金托管合同登载在 指定网站上，并将基金居品而已摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照看东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金照看东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东谈主应当至少每周 在指定网站泄露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露怒放日的种种基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金照看东谈主应当不晚于半年度和年度终末一个日的次日，在指定网站泄露半年度和年度 终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照看东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计划方式及辩论申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金照看东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在指定网站上，将年度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务司帐陈述 应当经过具有证券、期货辩论业务阅历的司帐师事务所审计。   基金照看东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在指定网站上，并将中期陈述指示性公告登载在指定报刊上。   基金照看东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度陈述，将季度陈述 登载在指定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度 陈述。   如陈述期内出现单一投资东谈主抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金照看东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 泄露该投资东谈主的类别、陈述期末抓有份额及占比、陈述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金照看东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中披 露基金组搭伙产情况过火流动性风险分析等。   （七）临时陈述      本基金发生要紧事件，辩论信息泄露义务东谈主应在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指定 报刊和指定网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务辩论行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。（八）露出公告      在基金合同期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，辩论信息泄露 义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开露出，并将辩论情况立即陈述中国证监会。      （九）计帐陈述      基金合同完毕的，基金照看东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述指示性公 告登载在指定报刊上。      （十）基金份额抓有东谈主大会决议      基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照看机构备案，并给以公 告。      （十一）投资于中小企业私募债券的信息泄露      基金照看东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介 泄露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。      基金照看东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新）等 文献中泄露中小企业私募债券的投资情况。      （十二）投资钞票支抓证券信息泄露      基金照看东谈主应在基金年报及半年报中泄露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市 值占基金净钞票的比例和陈述期内总共的钞票支抓证券明细。      基金照看东谈主应在基金季度陈述中泄露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占 基金净钞票的比例和陈述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明 细。      （十三）投资股指期货辩论公告   基金照看东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新）等文 件中泄露股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资办法等。   （十四）投资畅通受限证券的信息泄露   基金照看东谈主应在本基金投资非公诱导行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公诱导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 钞票净值的比例、锁依期等信息。   （十五）中国证监会规则的其他信息。   六、信息泄露事务照看   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露照看轨制，指定特地部门及高档照看东谈主 员负责照看信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当得当中国证监会辩论基金信息泄露内容与 形状准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照辩论法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 照看东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、更新 的招募说明书、基金居品而已摘要、基金计帐陈述等公开泄露的辩论基金信息进行复核、审 查，并向基金照看东谈主进行书面或电子证据。   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊泄露本基金信息。基金照看东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证辩论报送信 息的信得过、准确、完满、实时。基金照看东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄露信息外， 还不错根据需要在其他大家媒介泄露信息，然则其他大家媒介不得早于指定媒介泄露信息， 况兼在不同媒介上泄露归并信息的内容应当一致。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息泄露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律规则的辩论规则。 前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计陈述、法律认识书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将辩论档案至少保存到《基金合同》完毕后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按照辩论法律法则规则将信 息置备于公司住所，供公众查阅、复制。                   第十七部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资形状和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦直接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司策划风险。上市公司的策划好坏受多种因素影响，如照看技艺、财务景色、 市集出息、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司策划不善，其股票价钱可能下落，或者八成用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不行完全遮掩。   （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交易相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金钞票变现技艺的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款方式来分拨，而现款可能因为通货推广的 影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比往日较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现背信、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东谈主信用品级裁汰导致债券价钱下降，将形成基金钞票损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、照看系统确立欠妥形成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。照看风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督查验过程中， 由于决策造作而给基金钞票形成的可能的损失；      （2）操立场险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交易操作造作等东谈主为因 素而可能导致的损失；      （3）工夫风险：是指公司照看信息系统确立欠妥等因素而可能形成的损失。 失。      流动性风险是指在怒放式基金运作过程中，可能会发生基金照看东谈主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项的风险。      本基金为股票指数型基金，股票投资比例不低于基金钞票的 80%，且不低于 80%的非现款 基金钞票投资于标的指数的成份股和备选成份股；投资标的为流动性考究的金融器具；本基 金在投资运作上将以散布投资、抓续优化的原则构建组合，保抓组合的流动性，驻防流动性 风险。本基金流动性考究。      （1）基金申购、赎回安排      投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，防御了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金照看东谈主不错概述利用备用的流动性风险 照看器具以减少或粗放基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受、赎回款项 被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。 投资者应该 了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。      （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估      本基金为以沪深 300 指数为标的指数的指数增强型基金，主要投资于沪深 300 指数的成 份股和备选成份股，股票畅通市值大、成交活跃，主题涵盖平方、波及行业丰富、可遴聘的 股票数目稠密。在组合构建过程中，本基金将抓续对组合的组成进行量度和优化，保抓组合 的抓仓散布性和组合的流动性，裁汰投资风险。因此，在正常情况下，本基金拟投资市集、 行业及钞票的流动性考究，不错与本基金的申购赎回安排相匹配。      （3）大批赎回情形下的流动性风险照看措施      在本基金交易过程中，可能会发生大批赎回的情形。大批赎回可能会产生基金仓位休养 的梗阻，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现大批赎回时，基金照看东谈主 不错根据基金那时的钞票组合景色决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生缓期办理赎回央求或减速支付赎回款项情形时，投资东谈主濒临无法一谈赎回或无 法实时得回赎回资金的风险。在本基金缓期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回 的基金份额还将濒临净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险照看器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用种种流动性风险照看器具，对赎回央求等进行适度休养，作 为特定情形下基金照看东谈主流动性风险的扶助措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，防御了解本基金暂停接 受赎回央求的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主的部分或一谈赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，防御了解本基金减速支 付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”， 防御了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回央求，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照看东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行休养，使得市集的冲击成本八成分拨给执行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 挫伤并得到公谈对待。   若本基金选定舞动订价机制，投资者申购基金得回的申购份额及赎回基金得回的赎回金 额均可能受到不利影响。   指基金照看或运作过程中，违反国度法律、法则的规则，或者基金投资违反法则及基金 合同辩论规则的风险。           （1）本基金为股票型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金、债 券型基金，以及羼杂型基金；（2）本基金为指数型基金，主要接纳指数复制法追踪标的指数 的阐扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征；（3）基金 司理主不雅判断过错的风险；（4）其他风险。   中小企业私募债的刊行主体一般是信用天赋相对较差的中小企业，其策划景色踏实性较 低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同期由于其财务数据相对不透明， 提高了实时追踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其背信风险高于现有的其他信用品种，极 端情况下会给投资组合带来较大的损失。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 交易中因基差波动的不深信性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种相反形成的风险。合约品种相反形成的风险，是指肖似的合约品种，在相 同因素的影响下，价钱变动不同。阐扬为两种情况：1）价钱变动的标的违反；2）价钱变动 的幅度不同。肖似合约品种的价钱，在同样因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品 种相反的风险。   （3）标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。   （4）养殖品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子设想、老本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果休养股指期货合约或者抓 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   权证投资可能濒临市集风险、流动性风险、时辰价值递减风险等。市集风险目的的证券 的价钱波动使得权证的价值发生变化的风险；流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险， 是指权证无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险常常是由市集穷乏广度 或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所抓有的头寸 濒临被强制平仓的风险；时辰价值递减指期权的内在特征之一，指跟着行权日的莅临，权证 的时辰价值将迟缓递减。   本基金的投资范围包括钞票支抓证券。基金照看东谈主本着严慎和贬抑风险的原 则进行钞票 支抓证券投资，但仍或濒临信用风险、利率风险、提前偿付风险、操 立场险，所投资的钞票 支抓证券之债务东谈主出现背信，或由于钞票支抓证券信用质 量裁汰、市集利率波动导致证券价 格下降，形成基金财产损失。受钞票支抓证券 市集规模及交易活跃进度的影响，钞票支抓证 券存在一定的流动性风险。   基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规则 等相反带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、集合度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金钞票 投资于科创板股票或遴聘不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股集合来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新工夫和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估 值均存在不深信性，与传统二级市集投资存在相反，全体投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开动涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足参与证券交易满两年况兼证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构抓有个 股大批畅整个导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他辩论流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对策划景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股，市集可能存 在高集合度景色，全体存在集合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业策划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股辩论性较高，市集阐扬欠安时，系统性风险将更为显赫。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业扶抓力度及醉心进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （1）追踪指数偏离风险   以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法细致追踪标的指数的收益率：   ①基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不探讨用度和税收，这将导致基金收 益率过期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   ②指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益等因素将导致基金收益率跳跃标的指数 收益率，产生正的追踪偏离度。   ③当标的指数休养成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行动导致该成份股在指 数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合休养中可能暂时扩大 与标的指数的组成相反，而且会产生相应的交易成本，导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   ④投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在碰到标的指数成份股停牌、 摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时休养投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪过失扩大。   ⑤在基金进行指数化投资过程中，基金照看东谈主的照看技艺，举例追踪指数的水平、工夫 妙技、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和追踪 过失。   ⑥其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的抓 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因穷乏卖空、对冲机制过火他器具形成 的指数追踪成本较大；因指数发布机构指数编制过错等产生的追踪偏离度与追踪过失。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指 数的投资政策将会改变，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓 一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   （3）追踪过失贬抑未达约定办法的风险   本基金力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的统统值贬抑在 差跳跃上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照看和爱戴，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的照看和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会陈述并漠视惩办决策，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金 合并、或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同完毕。投资东谈主将濒临更换基金 标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者完毕基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策深信并实施前，基金照看东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与辩论市集阐扬有在差 异，从而影响投资收益。   （5）成份券停牌的风险   成份券可能因各式原因临时或永久停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时休养投 资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大的风险。   （6）指数增强型策略风险   本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合，再基于数目化投 资分析及基本面研究等方法对投资组合进行优化，以争取结果指数增强型的办法；存在因分 析方法或主不雅判断造作，而不行达成指数增强型的风险。   基金投资有明确锁依期的非公诱导行股票，按监管机构或行业协会辩论规则深信公允价 值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所抓有股票的收盘价所对应的净值，投资 者在申购赎回时，需探讨该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于抓有畅通受 限证券而濒临流动性风险以及畅通受限时期内证券价钱大幅下落的风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的辩论风险可能平直或辗转成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制辩论的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法 律地位、享有权柄等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、哄骗表决 权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托合同自动敛迹存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息泄露监管方面与境内可能存在相反 的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金法律文献中辩论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集渊博 限定等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构(包 括基金照看东谈主直销机构和其他销售机构)根据辩论法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与 居品风险之间的匹配历练。同期，不同销售机构因其选定的具体评价圭表和方法的相反，对 归并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 执走时作情况等应时休养对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受技艺与居品风险之 间的匹配历练，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着得当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因工夫因素而产生的风险，如计划机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制诱导、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、欺骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金照看东谈主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。            第十八部分   基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐      一、基金合同的变更 项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项， 由基金照看东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 践诺，自表决通过之日起 5 日内报中国证监会备案，自决议顺利后两个责任日内在指定媒介公 告。      二、基金的完毕      有下列情形之一的，《基金合同》应当完毕： 接的； 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照看东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对惩办决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；      发生上述情形，基金照看东谈主应当实时文牍基金托管东谈主。      三、基金的计帐 组，基金照看东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货辩论业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法律 认识书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 当延长计帐期限，并提前公告。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货辩论业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案证据后 5 个责任日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述指示性公 告登载在指定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                      第十九部分   基金合同的内容摘要      一、基金份额抓有东谈主、基金照看东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务      （一） 基金照看东谈主简况      称呼：广发基金照看有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      法定代表东谈主：葛长伟      确立日历：2003 年 8 月 5 日      批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督照看委员会证监基金字200391 号      组织方式：有限累赘公司      注册老本：14，097.8 万元东谈主民币      存续期限：抓续策划      辩论电话：020-83936666      （二） 基金照看东谈主的权柄与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并照看基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及辩论法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度辩论法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的辩论行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金 合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及辩论法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗推动权柄，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当辩论法律、法则的前提下，制订和休养辩论基金认购、申购、赎回、调度 和非交易过户的业务规则；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以竭诚信用、严慎勤劳的原则照看和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，保证所照看的 基金财产和基金照看东谈主的财产相互零丁，对所照看的不同基金鉴识照看，鉴识记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他辩论规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适合合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规则，按辩论规则计划并公告基金净值信息，深信基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度、中期陈述和年度陈述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他辩论规则，履行信息泄露及陈述义务；      （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他辩论规则另有规则外，在基金信息公开泄露前应予诡秘，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定深信基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；      （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他辩论规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产照看业务行径的司帐账册、报表、记录和其他辩论而已 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时辰发出，况兼保证投资者 八成按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金辩论的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到辩论而已的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临拆伙、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并文牍基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金照看东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理辩论基金事务的行 为承担累赘；      （23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权柄或实施其他法律行动；      （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行顺利，基金照看东谈主承 担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东谈主；      （25）践诺顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   批准确立机关和批准确立文号：国务院转批中国东谈主民银行《对于改换中国银行体制的请 示陈述》（国发197972 号）   组织方式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时期：抓续策划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （四） 基金托管东谈主的权柄与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全支抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违反《基金合同》及国 家法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据辩论市集规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以竭诚信用、勤劳尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）确立特地的基金托管部门，具有得当要求的营业形式，配备有余的、及格的练习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所 托管的不同的基金鉴识确立账户，零丁核算，分账照看，保证不同基金之间在账户确立、资 金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他辩论规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支抓由基金照看东谈主代表基金缔结的与基金辩论的要紧合同及辩论凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 照看东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、                     《基金合同》过火他辩论规则另有规则外，在基 金信息公开泄露前给以诡秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照看东谈主计划的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行径辩论的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度、中期陈述和年度陈述出具认识，说明基金照看东谈主在 各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金照看东谈主有未践诺《基金 合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他辩论而已 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规则制作辩论账册并与基金照看东谈主查对；   （14）依据基金照看东谈主的指示或辩论规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他辩论规则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金照看东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金照看东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临拆伙、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金照看东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金照看东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金照看东谈主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于 基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将可 能有所不同。            《运作办法》过火他辩论规则，基金份额抓有东谈主的权柄包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项哄骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息而已；   （7）监督基金照看东谈主的投资运作；   （8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过火他辩论规则，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：   （1）雅致阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息泄露，实时哄骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》完毕的有限累赘；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺顺利的基金份额抓有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和规则      基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金的基金份额抓有东谈主大会不确立日常机构。      （一）召开事由 由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：      （1）完毕《基金合同》；      （2）更换基金照看东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调度基金运作方式；      （5）休养基金照看东谈主、基金托管东谈主的酬报圭表，但法律法则要求休养该等酬报圭表的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资办法、范围或策略；      （9）变更基金份额抓有东谈主大会圭表；      （10）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；      （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金照看东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法则、              《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金照看东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有 东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额抓有东谈主大会的情况；   （6）基金照看东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规则或中国证监会许可的范围内 休养辩论认购、申购、赎回、调度、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）加多基金份额类别；   （9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的情形之外的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金 照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，基 金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额抓有东谈主大会，应当向基金照看东谈主漠视书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告漠视提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告漠视提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得败坏、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托走漏的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时辰和地点；      （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 金份额抓有东谈主大会所选定的具体通讯方式、寄托的公证机关过火辩论方式和辩论东谈主、书面表 决认识寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金照看东谈主到指定地点对表决认识的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文牍基金照看东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决认识的计票进行监督。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识 的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效能。      （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式      基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主深信。 场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金照看东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份 额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托走漏得当法律法则、                         《基金合同》和会议文牍的规则，并 且抓有基金份额的凭证与基金照看东谈主抓有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清醒，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个责任日内一语气公布辩论提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看 东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的方式收取基金份额 抓有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金照看东谈主经文牍不参加收取书面表决认识的，不影 响表决效能；   （3）本东谈主平直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额抓有东谈主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托走漏得当法律法则、                              《基金合同》和会议文牍 的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   参加基金份额抓有东谈主大会的抓有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的抓有东谈主参加，方可召开。 方式召开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主深信并在会议文牍中列明。 下，授权方式不错接纳书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集聚议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主抓东谈主按照下列第七条文定圭表深信和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金照看 东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；若是基金照看东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份走漏文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和畸形决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以畸形决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换 基金照看东谈主或者基金托管东谈主、完毕《基金合同》、与其他基金合并以畸形决议通过方为有用。      基金份额抓有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据走漏，不然提交得当会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文牍规则的书 面表决认识视为有用表决，表决认识磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面认识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 开动后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基 金照看东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照看东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主 大会的主抓东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有 东谈主代表担任监票东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主速即公布计票结 果。      （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当速即公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个责任日内在指定媒介上公告。若是接纳通讯 方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。      基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照看东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致辩论内 容被取消或变更的，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直 对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。      三、基金净值的计划方法和公告方式      （一）基金钞票净值的计划方法      基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。      （二）基金净值信息的公告方式      《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东谈主应当至少每周 在指定网站泄露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露怒放日的种种基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。      基金照看东谈主应当不晚于半年度和年度终末一个日的次日，在指定网站泄露半年度和年度 终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   四、基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金照看东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 方可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，顺利之日起两个责任日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当完毕： 接的； 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照看东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对惩办决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金照看东谈主应当实时文牍基金托管东谈主。   （三）基金财产的计帐 组，基金照看东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券辩论业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的责任主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法律 认识书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案证据并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 当延长计帐期限，并提前公告。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货辩论业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案证据后 5 个责任日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述指示性公 告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   五、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责不时诚恳、勤劳、尽责地履行基金合 同规则的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   六、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形式 和营业形式查阅。                     第二十部分   基金托管合同的内容摘要   一、托管合同当事东谈主   （一）基金照看东谈主   称呼：广发基金照看有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   成立时辰：2003 年 8 月 5 日   批准确立机关及批准确立文号：证监基金字200391 号   注册老本：14，097.8 万元东谈主民币   组织方式: 有限累赘公司   策划范围：基金召募；基金销售；钞票照看以及中国证监会许可的其它业务   存续时期：抓续策划   电话：020-83936666   传真：020-89899158   辩论东谈主：项军   （二）基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策划范围：摄取东谈主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜访、磋议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构策划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。    存续时期：抓续策划    二、基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据辩论法律法则的规则对基金照看东谈主的下列投资运作进行监督： 股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金照看东谈主不错根据执行 情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和休养，并实时文牍基金托管东谈主。基金托管 东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。    （1）股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，投资标的指数成份股过火备选成份股的比 例不低于非现款基金钞票的 80%。    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金钞票 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%。    （4）本基金照看东谈独揽理的且由本基金托管东谈主托管的：一谈基金抓有一家公司刊行的证券， 不跳跃该证券的 10%；一谈怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上 市公司可畅通股票的 15%；一谈投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该 上市公司可畅通股票的 30%；    （5）本基金抓有的一谈权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3%。    （6）本基金照看东谈独揽理的且由本托管东谈主托管的一谈基金抓有的归并权证，不得跳跃该权 证的 10%。    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 0.5%。    （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支抓证券的比例，不得跳跃基金钞票净值 的 10%。   （9）本基金抓有的一谈钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%。   （10）本基金抓有的归并（指归并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得跳跃该钞票支 抓证券规模的 10%。   （11）本基金照看东谈独揽理的且由本托管东谈主托管的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的种种 钞票支抓证券，不得跳跃其种种钞票支抓证券共计规模的 10%。   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓有 钞票支抓证券时期，若是其信用品级下降、不再得当投资圭表，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以一谈卖出。   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （14）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值 的 40%，债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期。   （15）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃该基金钞票净值的 10%。   （16）本基金抓有的一谈中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%。   （17）本基金参与股指期货交易，还须谨守以下限制：在职何交易日日终，抓有的买入 股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和不得跳跃基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市 值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金钞票净值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计 （轧差计划）应当得当基金合同对于股票投资比例（不低于基金钞票的 80%）的辩论约定；   （18）本基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%。   （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃该基金钞票净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照看东谈主之外的因素致使基金不符 合前述所规则比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。本基金照看 东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致，并承担由于不一 致所导致的风险和损失；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易 的股票合并计划；   （22）法律法则及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （12）、              （19）、                  （20）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动等基金照看东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养。但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则 的，从其规则。   基金照看东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 辩论约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开动。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看东谈主在履行适合圭表后，则本 基金投资不再受辩论限制，自动谨守届时有用的法律法则或监管规则，不需另行召开基金份 额抓有东谈主大会。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、执行贬抑东谈主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资办法和投资策略，衔命抓有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。辩论交易必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法则给以泄露。要紧关联交易应提交基金照看东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据辩论法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入深信、基金收益分拨、辩论 信息泄露中登载基金事迹阐扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金照看东谈主违反上述约 定，应实时指示基金照看东谈主，基金照看东谈主收到指示后应实时查对质据并以书面方式对基金托 管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对指示事项进行复查。基金照看东谈主对 基金托管东谈主指示的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈述。   （四）基金托管东谈主发现基金照看东谈主的投资指示违反法律法则、托管合同的规则，应当拒 绝践诺，实时指示基金照看东谈主，并依照法律法则的规则实时向中国证监会陈述。基金托管东谈主 发现基金照看东谈主依据交易圭表还是顺利的指示违反法律法则、托管合同规则的，应当实时提 示基金照看东谈主，并依照法律法则的规则实时向中国证监会陈述。   （五）基金照看东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规则 时辰内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供辩论数据而已和 轨制等。   三、基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法则过火行业监管要求的基础上，基金照看东谈主有权对基金托管东谈主履行托管合同的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金照看东谈主计划的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金照看东谈主指示 办理计帐交收、辩论信息泄露和监督基金投资运作等行动。 根由未践诺或延长践诺基金照看东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法则、                                      《基金 合同》及托管合同辩论规则时，应实时以书面方式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文牍后应实时查对并以书面方式对基金照看东谈主发出回函。在限期内，基金照看东谈主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照看东谈主文牍的违章事项未能 在限期内纠正的，基金照看东谈主应依照法律法则的规则陈述中国证监会。 金照看东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在规则时辰内复兴基金照看东谈主并改正。   四、基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则 金合同》及托管合同另有规则，不得自走时用、刑事累赘、分拨基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过火他辩论法律法则规则外，基金托管 东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同顺利前召募资金的验资和入账 基金份额抓有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等辩论规则的，由基金照看东谈主在法依期限 内遴聘具有从事辩论业务阅历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈述，出具的验 资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和照看 管东谈主支抓和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 照看东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行径。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和照看   基金照看东谈主以本基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支抓和使用。在上述账户开立和账户辩论信息变更过 程中，基金照看东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的辩论而已。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和照看 有限累赘公司开设证券账户。 照看东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行径。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一谈基金在证券交易所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限累赘公司的规则践诺。 户的开设、使用的，若无辩论规则，则基金托管东谈主应当比照并谨守上述对于账户开设、使用 的规则。   （六）债券托管专户的开设和照看   基金合同顺利后，基金照看东谈主负责以基金的口头央求并取得插足寰宇银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限累赘公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托管东谈主负责向 中国东谈主民银行报备。   （七）基金财产投资的辩论有价凭证的支抓   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善支抓。 基金托管东谈主对其之外机构执行有用贬抑的有价凭证不承担累赘。   （八）与基金财产辩论的要紧合同及辩论凭证的支抓   基金托管东谈主按照法律法则支抓由基金照看东谈主代表基金签署的与基金辩论的要紧合同及有 关凭证。基金照看东谈主代表基金签署辩论要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的 原件提交给基金托管东谈主。除托管合同另有规则外，基金照看东谈主在代表基金签署与基金辩论的 要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金照看东谈主和基金托管东谈主至少各抓有 一份原来的原件。要紧合同由基金照看东谈主与基金托管东谈主按规则各自支抓至少 15 年。   五、基金钞票净值计划和司帐核算   （一）基金钞票净值的计划和复核 产净值除以计划日该基金份额总额后的价值。                                    《证券投资基 金司帐核算业务诱导》过火他法律法则的规则。用于基金信息泄露的基金净值信息由基金管 理东谈主负责计划，基金托管东谈主复核。基金照看东谈主应于每个怒放日结果后计划得出当日的该基金 份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主粗放净值计划结果 进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （二）基金账册的建立   基金照看东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，鉴识零丁时确立、登记和支抓基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照看东谈主 的处理方法为准。   基金照看东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金照看东谈主和基金托管东谈主每月鉴识零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。季度陈述应在每个季度结果之日起 10 个责任日内编制完毕并于 每个季度结果之日起 15 个责任日内给以公告；中期陈述在司帐年度半年终了后 40 日内编制 完毕并于司帐年度半年终了后两个月内给以公告；年度陈述在司帐年度结果后 60 日内编制完 毕并于司帐年度终了后三个月内给以公告。基金合同顺利不及两个月的，基金照看东谈主不错不 编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金照看东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金照看东谈主。基金照看东谈主在季度报 告完成当日，将辩论陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日内完成 复核，并将复核结果书面文牍基金照看东谈主。基金照看东谈主在中期陈述完成当日，将辩论陈述提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金照看东谈主。基金照看东谈主在年度陈述完成当日，将辩论陈述提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金照看东谈主。基金照看东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献来去均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 照看东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照看东谈主提供的陈述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核认识书或进行电子证据，两边各自留存一份。 若是基金照看东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就辩论报抒发成一致，基金照看 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就辩论情况报证监会备案。   六、基金份额抓有东谈主名册的支抓   （一）基金份额抓有东谈主名册的内容   基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金照看东谈主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额抓有东谈主名册以及基金份额抓有东谈主大会登记日的基金份额抓有东谈主名册， 基金照看东谈主应在辩论的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额抓有东谈主名册的支抓   基金托管东谈主应妥善支抓基金份额抓有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存抓有东谈主名册， 基金照看东谈主应实时向中国证监会陈述，并代为履行支抓基金份额抓有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主粗放基金照看东谈主由此产生的支抓费给予补偿。   七、适用法律与争议惩办方式   （一）托管合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）基金照看东谈主与基金托管东谈主之间因托管合同产生的或与托管合同辩论的争议可通过 友好协商惩办。但若自一方书面漠视协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉的内容之外，托管合同确当事东谈主仍应履行托管合同的其他规则。   八、托管合同的变更、完毕与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更   托管合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新合同应当报中国证监会备案。   （二）托管合同的完毕   发生以下情况，托管合同应当完毕：   （三）基金财产的计帐   基金照看东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及辩论法律法则的规则对本基金的财产进 行计帐。             第二十一部分   对基金份额抓有东谈主的服务   基金照看东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金照看东谈主根据基金份额抓有东谈主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务边幅。主要服务内容如下：   一、抓有东谈主注册登记服务   基金照看东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额抓有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额抓有东谈垄断理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金交易份额的计帐过户等服务。   二、抓有东谈主交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额抓有东谈主名册上列明的总共基金份额抓有东谈主的基金投资记录。 基金份额抓有东谈主每次交易结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日开动为基金份额抓有 东谈主提供该笔交易成交证据单的查询服务。基金份额抓有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金照看东谈主 客户服务中心查询基金交易情况。基金照看东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易 的基金份额抓有东谈主的要求打印成交证据单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金 份额抓有东谈主的要求进行成交证据。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他方式向通过广发基金直销系统抓有本公司基 金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额抓有东谈主最近一季度或一年内 总共申购、赎回等交易发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额抓有东谈主以电子邮件方式发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个责任日内对总共基金份额抓有东谈主以电子邮件方式发送。   本基金份额抓有东谈主可通过基金照看东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金照看东谈主的销售网点查询历史交易记录。   三、信息订制服务   基金份额抓有东谈主在央求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易证据及辩论基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内 容包括基金净值播报、交易证据等。已开立本公司基金账户未预留辩论而已的基金份额抓有 东谈主可到销售网点或通过基金照看东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理而已变更。   四、信息查询   基金照看东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额抓有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金照看东谈主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金照看东谈主网站查询基金申购与 赎回的交易情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额抓有东谈主不错通过基金照看东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金照看东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务辩论方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn              第二十二部分    其他应泄露事项              公告事项                 泄露日历 广发基金照看有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度陈述             指示性公告 广发基金照看有限公司对于旗下基金 2023 年年度陈述提              示性公告 广发基金照看有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度陈述             指示性公告 广发基金照看有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度陈述             指示性公告 广发基金照看有限公司对于旗下基金 2023 年中期陈述提              示性公告 广发基金照看有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度陈述             指示性公告 广发基金照看有限公司对于调低旗下部分基金照看费率及    托管费率并改进基金合同等法律文献的公告           第二十三部分   招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按照辩论法律法则规则将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。               第二十四部分       备查文献

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