国联安聚利39个月封锁式债券: 国联安聚利39个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)(2025年第1号)

国联安聚利39个月封锁式纯债债券型证券投          资基金      招募诠释书(更新)       （2025年第1号）    基金料理东说念主：国联安基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)                   遑急教唆   本基金经中国证券监督料理委员会2022年12月29日证监许可20223251号文 准予注册召募。   基金料理东说念主保证本招募诠释书的内容真实、准确、无缺。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及商场远景等作出践诺性判断或者保证。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东说念主的最低收益；因基金份 额价钱存在波动，亦不保证基金份额抓有东说念主能全数取回其正本投资。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动。投 资者在投成本基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 计议自身的风险承受技艺，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对投成本 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策，并自行承担投资风险。投资 者根据所抓有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基 金可能遭受的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价钱波动产生影响而 激发的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，基金料理东说念主在基金料理实施 过程中产生的基金料理风险，本基金投资债券激发的信用风险，基金运作过程中 产生的操魄力险及合规性风险，以及本基金投资策略所独有的风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂 型基金和股票型基金。   自基金合同收效之日起39个月为本基金的存续期。如本基金存续期届满且未 延长基金合同有用期限，则本基金圮绝运作插足计帐。   本基金以封锁花式运作，在封锁期内不办理申购与赎回业务，也不上市往来。 基金份额抓有东说念主濒临封锁期内无法赎回的风险。   本基金暂不向金融机构自营账户销售，本基金单一投资者单日认购金额不超 过1000万元（个东说念主、公募资产料理居品、职业年金、企业年金计划除外）。如本 基金灵通向金融机构自营账户销售或对销售对象的规模或认购金额给以进一步规             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 定，基金料理东说念主将在基金份额发售公告或届时另行发布的公告中给以轨则。    以摊余成本法计量的金融资产罗致买入并抓有到期策略并罗致摊余成本法估 值。摊余成本法估值不等同于保本，联系基金资产进行减值管帐处理可能导致基 金份额净值着落。对于以摊余成本法计量的金融资产，基金罗致买入并抓有到期 策略，可能赔本一定的往来收益。同期，本基金存在投资者无法主动恳求赎回的 风险。    投资有风险，投资者在认购本基金前应发达阅读本基金的招募诠释书、基金 合同、基金居品尊府摘要等信息露馅文献。基金的过往事迹并不代表其将来走漏。 基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并不组成新基金事迹走漏的保证。基金料理东说念主 提醒投资者基金投资的“买者兴盛”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 情状与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。     本招募诠释书(更新)所载内容中，磋议财务数据和净值走漏截止日为2025 年                                      国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)                                            目                                      录             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)                    一、序论  《国联安聚利39个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书》（以下简称 “招募诠释书”或“本招募诠释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》（以下简称 “《信息露馅办法》”）和其他磋议法律法例的轨则以及《国联安聚利39个月封 闭式纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合 同》”）编写。   本招募诠释书申诉了国联安聚利39个月封锁式纯债债券型证券投资基金的投 资所在、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策磋议的全部必要事项，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   本基金料理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其真实性、准确性、无缺性承担法律管事。本招募诠释书由基金料理 东说念主负责解释。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中 载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履 本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他磋议 轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)                    二、释义     本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改革和补充 个月封锁式纯债债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改革 和补充 证券投资基金招募诠释书》过火按时的更新 基金基金居品尊府摘要》过火更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文告等 作念出的改革 布机关对当频频作念出的改革 布机关对当频频作念出的改革 当频频作念出的改革 会             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准修复并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投而已理办法》及联系法律法例轨则不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投而已理办法》及联系法律法例轨则，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的转托管等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主缔结了基金销售服 务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东说念主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受国联安基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过火变动情况的账户              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 构办理认购、自动赎回、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳动 3 个月 日之前，基金份额抓有东说念主不得恳求赎回的证券投资基金 管事日或不存在对应日历的，则顺延至下一管事日 收效之日起至 39 个天然月后月度对日的前一日(若该日为非管事日，顺延至下一 管事日)。本基金在封锁期内不办理申购与赎回业务，也不上市往来 (若该日为非管事日，顺延至下一管事日) 料理东说念主所料理的证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同 投降 请购买基金份额的步履 金份额兑换为现款的步履。封锁期内，本基金不办理赎回业务；封锁期到期日， 基金料理东说念主按基金合同和招募诠释书轨则的条件要求自动将基金份额抓有东说念主的基 金份额兑换为现款 抓基金份额销售机构的操作              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 件               国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)                    三、基金料理东说念主  （一）基金料理东说念主概况  称号：国联安基金料理有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易造就区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）开脱贸易造就区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织口头：有限管事公司（中外结伴）  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：五十年或鼓吹一致同意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  磋议东说念主：黄娜娜  股权结构： 鼓吹称号                    抓股比例 太平洋资产料理有限管事公司           51% 德国安联集团                  49%  （二）主要东说念主员情况  于业明先生，经济学博士，高档管帐师。历任宝钢集团财务有限管事公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝相信投资有限管事公司总司理， 联合证券有限管事公司总司理，华宝相信有限管事公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限管事公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产料理有限管事公司总司理、党委副文告，太保产险董事，太 保寿险董事等职。现任太平洋资产料理有限管事公司党委文告、董事长，国联安 基金料理有限公司董事长，中国国有成本风险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商料理学士。历任好意思国克赖斯 勒汽车集团商场推广及销售部学员，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 员，忠利保障公司里面顾问人，安联全球车险驻中国业务发展主管兼独创东说念主，安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产料理公司料理董事兼中国业务发展总监， 国联安基金料理有限公司副董事长。   杨一君先生，工商料理硕士。历任好意思国通用再保障金融居品公司副总裁助理， 中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用料理中心副总司理，太平洋资产 料理有限管事公司运营总监、风险料理部总司理、合规审计部总司理、总司理助 理等职。现任太平洋资产料理有限管事公司副总司理、合规负责东说念主、首席风险管 理实行官，国联安基金料理有限公司董事。   Hong Anh Tran 女士，工商料理硕士。历任 Dover 资产料理公司合伙企业管 理东说念主/合伙企业管帐师，Collins 协会财务与运营司理，太平洋东说念主寿保障公司全球 策略顾问人，消防员基金保障公司国外料理助理，安联好意思国公司财务总监（副总裁）、 名目协调共同负责东说念主，安联集团审计副主管、审计主管，安联全球协调伙伴集团 首席财务官兼慕尼黑分部总司理，好意思国安联东说念主寿保障公司高档副总裁，好意思国安联 公司首席实行官兼董事会成员，安联集团企业风险料理、治理和里面风险欺压负 责东说念主、集团合规风险与欺压负责东说念主等职。现任安联资产料理有限公司首席风险和 首席合规官及反洗钱申诉官，国联安基金料理有限公司董事。   唐华先生，工商料理学士。历任好意思国保德信证券集团金融顾问人，好意思联证券公 司注册投资司理，瑞士银行银行顾问人，中银基金料理有限公司国外业务部总司理， 工银瑞信资产料理（国外）有限公司总司理、副董事长，范达集团大中华区首席 实行官、范达投而已理（上海）有限公司实行总裁等职。现任国联安基金料理有 限公司董事、总司理。   陈有安先生，工学博士。历任国度诱惑银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委文告，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济协调厅厅长、党组文告，甘肃省商务厅厅长、党组文告，甘肃省农村信用社 联合社理事长、党委文告，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委文告，中国星河证券董事长、党委文告，金恒智控料理斟酌集团股 份有限公司董事等职。现任野村东方国外证券有限公司孤独董事，泸州老窖股份 有限公司孤独董事，天邦食物股份有限公司孤独董事，和谐健康保障股份有限公 司孤独董事，国联安基金料理有限公司孤独董事。   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商料理硕士。历任野村证券国外金融部中               国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 国部负责东说念主，野村国外（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席实行官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东说念主，正大光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金料理有限公司孤独董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商料理硕士 （MBA）、上海交通大学料理工程博士。历任纽约银行梅隆资产料理公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司独创东说念主之一兼基金经 理，梅隆资产料理中国区负责东说念主，纽银梅隆西部基金料理有限公司首席实行官 （总司理）等职。现任上海总共股权投资基金料理合伙企业（有限合伙）总司理， 国联安基金料理有限公司孤独董事。   段朝晨先生，管帐专科硕士、工商料理硕士。历任祥瑞电子商务有限公司财 务分析主管，中国祥瑞保障（集团）股份有限公司财务企划部名目负责东说念主，祥瑞 集团财务上海分部预算料理室主任、财务料理室主任，祥瑞资产料理有限管事公 司财务部负责东说念主、首席财务官等职。现任太平洋资产料理有限管事公司财务部总 司理，国联安基金料理有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本宇宙主管，德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面顾问人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东说念主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金料理有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金料理有限公司运营部副总监、员工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金料理有限公司东说念主力空洞部资深行政 司理、员工监事。   唐华先生，总司理，工商料理学士。历任好意思国保德信证券集团金融顾问人，好意思 联证券公司注册投资司理，瑞士银行银行顾问人，中银基金料理有限公司国外业务 部总司理，工银瑞信资产料理（国外）有限公司总司理、副董事长，范达集团大 中华区首席实行官、范达投而已理（上海）有限公司实行总裁等职。现任国联安 基金料理有限公司董事、总司理。              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   魏东先生，常务副总司理，经济学硕士。曾任职于祥瑞证券有限管事公司和 国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金料理有限公司往来部总司理、华宝兴 业宝康纯真配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 基金司理、投资副总监、国内投资部总司理，国联安基金料理有限公司基金司理、 总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金料理有限公司常务副总司理、首席 投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精选夹杂型证券投资基金、国联 安中枢资产策略夹杂型证券投资基金和国联安中枢趋势一年抓有期夹杂型证券投 资基金的基金司理，太平洋东说念主寿股票相对收益型（个分成）单一资产料理计划投 资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金料理有限公司居品与营 销部副总司理兼零卖部副总司理，交银施罗德基金料理有限公司居品总监，泰康 资产料理公司公募行状部商场业务负责东说念主等职。现任国联安基金料理有限公司副 总司理、首席商场官。   李华先生，守护长，经济学硕士。历任北京大学经济料理系讲师，广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理，广东华裔相信投资公司打算发展部总司理， 广州鼎源投资答允顾问人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长，天 一证券有限公司华南业务总部总司理，融通基金料理有限公司监察稽核部总监及 监事，新疆前海联合基金料理有限公司守护长等职。现任国联安基金料理有限公 司守护长。   叶培智先生，副总司理，管帐学荣誉学士。历任香港毕马威管帐师事务所副 高档司理，安联保障（香港）有限公司首席财务官，中德安联东说念主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东说念主，太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金料理有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   陈建华女士，硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司证券经纪业务部 管帐，第一证券有限公司财务料理部财务管帐，中宏保障有限管事公司投资部投 资管帐主管，富国基金料理有限公司投资部研究员、投资司理，富国资产料理 （上海）有限公司投资司理，民生证券股份有限公司固定收益部投资司理。2018 年 6 月加入国联安基金料理有限公司，担任基金司理。2018 年 11 月起担任国联                国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 安鑫隆夹杂型证券投资基金和国联安鑫乾夹杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 11 月起兼任国联安恒利 63 个月按时灵通债券型证券投资基金的基金司理； 联安增泰一年按时灵通纯债债券型发起式证券投资基金的基金司理；2020 年 11 月至 2022 年 8 月兼任国联安德盛增利债券证券投资基金的基金司理；2021 年 6 月起兼任国联安鑫稳 3 个月抓有期夹杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 4 月 起兼任国联安恒鑫 3 个月按时灵通纯债债券型证券投资基金的基金司理；2023 年     投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东说念主、固定收益部负责东说念主、研究部负责东说念主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：     权益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）权益投委会主 席     邹新进（基金司理）     韦亮堂（研究部总司理、基金司理）     潘明（基金司理）     杨子江（基金司理）     固定收益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）固收投委会主 席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现款料理部总司理、基金司理）     陈建华（基金司理）     固收+投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     邹新进（基金司理） 固收+投委会主席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现款料理部总司理、基金司理）            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   王欢 （基金司理）   FOF 投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）   罗春鹏（基金司理）   （三）基金料理东说念主的职责  基金料理东说念主的权利包括但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度磋议法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采用必要次第保护基金投资者的利益； 得《基金合同》轨则的用度； 利用因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 服务的外部机构；           国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 往来过户和转托管等业务王法；   基金料理东说念主的义务包括但不限于： 份额的发售、赎回和登记事宜； 金财产； 营花式料理和运作基金财产； 所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤独，对所料理的不同基金区分料理， 区分记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则策动并公告基金净值信息； 告义务； 《基金合同》过火他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科顾问人提供的除外； 分拨基金收益；              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 尊府不少于法律法例轨则的最低期限； 证投资者或者按照《基金合同》轨则的时期和花式，随时查阅到与基金磋议的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋议尊府的复印件； 和分拨； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而罢职； 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产赔本机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担管事； 法律步履； 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期扫尾后30日内退还基金认购东说念主；   （四）基金料理东说念主的承诺 立健全里面欺压轨制，采用有用次第，预防违背《中华东说念主民共和国证券法》步履 的发生；            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 欺压轨制，采用有用次第，预防下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担赔本；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事联系的往来步履；   （7）疏忽管事，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则阻难的其他步履。 有用次第，预防违背基金合同步履的发生； 磋议法律法例及行业范例，老实信用、勤苦尽责；   （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 欠妥利益； 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 联系的往来步履；   （六）基金料理东说念主的里面欺压轨制  基金料理东说念主里面欺压轨制包括里面欺压机制和里面欺压轨制两个方面。里面 欺压机制是指公司的里面组织结构过火互相之间的运行制约关系；里面欺压轨制 是指公司为预防金融风险，保护资产的安全与无缺，促进各项经营步履的有用实 施而制定的各式业务操作范例、料理方法与欺压次第的总称。              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   本基金料理东说念主里面欺压的总体所在是建立一个决策科学、运营范例、料理高 效和抓续、稳当、健康发展的基金料理公司。具体来说，必须达到以下所在：   （1）保证公司经营运作严格投降国度磋议法律法例、行业监管王法和自律规 则，自愿形成称职经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）预防和化解经营风险，擢升经营料理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全无缺，已毕公司的抓续、稳当、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、无缺、实时。   公司完善里面欺压机制必须苦守以下原则：   （1）健全性原则。里面欺压应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个要津。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，调养 内控轨制的有用实行。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对孤独，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法裁汰运作成本，擢升经 济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压恶果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当稳妥国度法律、法例、规章和各项 轨则。   （2）全面性原则。里面欺压轨制应当涵盖公司经营料理的各个要津，不得留 有轨制上的空缺或罅隙。   （3）审慎性原则。制定里面欺压轨制应当以审慎经营、预防和化解风险为出 发点。   （4）当令性原则。里面欺压轨制的制定应当跟着磋议法律法例的调整和公司 经营策略、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）必须依据自身经营特色修复规则递进、权责统一、严实有用的三说念监控 防地：              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 位诠释书和业务历程，各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面花式承诺投降，在 授权规模内承担管事。 业务处理凭据传递和信息疏通轨制，联系部门和岗亭之间互相监督制衡。 项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司守护长、风险料理部和监察稽 核部孤独于其他部门，对里面欺压轨制的实行情况实行严格的查验和反馈。   （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在稳妥的授权基础上实行得当的管事分离轨制，径直的操作部门或承办东说念主员 和径直的料理部门或欺压东说念主员必须互相孤独、互相牵制。   （3）必须建立完善的岗亭管事轨制和范例的岗亭料理次第。在明确不同岗亭 的管事任务基础上，赋予各岗亭相应的管事和权利，建立互相等合、互相制约、 互相促进的管事关系。通过制定例范的岗亭管事轨制、严格的操作范例和合理的 管事模范，鼎力推论各岗亭、各部门、各机构的所在料理。   （4）必须真实、全面地记录每一笔业务，充分施展管帐的核算和监督职能， 健全管帐、统计、业务等各式信息尊府实时、准确报送轨制，确保各式信息尊府 的真实与无缺。   （5）必须建立严实有用的风险料理系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和遑急部门的风险考查想法体系以及料理东说念主员的说念德风险预防系统 等。通过严实的风险料理，实时发现里面欺压的流弊，以便堵塞罅隙、舍弃隐患。   （6）必须制订切实有用的救急应变次第，设定具体的救急应变门径。尤其是 投资往来等遑急区域遭受断电、火灾等极端情况时，救急应变次第要实时到位， 并按预定功能施展作用，以确保公司的正常经营不会受到无谓要的影响。   基金料理东说念主里面风险欺压的主要内容包括：投而已理业务欺压、信息露馅控 制、信息本领系统欺压、管帐系统欺压、监察稽核欺压等。   （1）自愿投降国度磋议法律法例，按照投而已理业务的性质和特色严格制定 料理规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用控 制次第。             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   （2）按照法律、法例和中国证监会磋议轨则，建立完善的信息露馅轨制，保 证公开露馅的信息真实、准确、无缺、实时。   （3）根据国度法律法例的要求，苦守安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的料理轨制。   （4）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》等 国度磋议法律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐管事操作历程和会 计岗亭劳入手册，并针对各个风险欺压点建立严实的管帐系统欺压。   （5）按照法律法例和中国证监会磋议轨则，建立完善的监察稽核欺压轨制， 保证监察稽核部门的孤独性和泰斗性。   （1）本基金料理东说念主确知建立、实施和支抓里面欺压轨制是本基金料理东说念主董事 会及料理层的管事；   （2）本基金料理东说念主承诺以上对于里面欺压轨制的露馅真实、准确；   （3）本基金料理东说念主承诺将根据商场环境的变化和基金料理东说念主的发展继续完善 里面欺压轨制。                 国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)                        四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准修复机关和批准修复文号：国务院、国函19927 号   组织口头：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：贾光华   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长、2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文告、董事长，兼任中国光大集团股 份公司党校校长。曾任国内贸易部国度物质储备颐养中心副主任(副局级)，中国 证券监督料理委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主抓管事)，东说念主事西席部 主任、党委组织部部长，中国证券监督料理委员会党委委员、主席助理，深圳证 券往来所理事会理事长、党委文告(副部长级)，中国光大集团股份公司党委副书 记、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   行长郝成先生，自 2024 年 6 月起任本行党委文告，2024 年 8 月起任本行执 行董事、行长。现任中国光大集团股份公司党委委员、实行董事。历任国度诱惑 银行天津分行党委委员、副行长，国度诱惑银行东说念主事局副局长、党委组织部副部 长，国度诱惑银行吉林分行党委文告、行长，交通银行党委委员、副行长。获管 理学博士学位，高档工程师。   资产托管部总司理贾光华先生，1994 年 7 月在光大银行总行营业部参加管事，              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 助理、副总司理、副总司理（主抓管事），2018 年 5 月任金融同行部总司理，    （三）证券投资基金托管情况   扫尾 2025 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 354 只，托管基金资产限制 6604.72 亿元。同期，开展了证券公司资产管 理计划、基金公司客户资产料理计划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行 答允、保障债权投资计划等资产的托管及相信公司资金相信计划、产业投资基金、 股权基金等居品的支抓业务。   （四）托管业务的里面欺压轨制   确保磋议法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实行；确保基金托 管东说念主磋议基金托管的各项料理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严 格的贯彻实行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额 抓有东说念主、基金料理公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面欺压必须浸透到基金托管业务的各个操作要津，隐秘 通盘的岗亭，不留任何死角。   （2）预防性原则。成立“预防为主”的料理理念，从风险发生的源流加强内 部欺压，预防于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采用有用次第加强里面欺压。发 现问题，实时处理，堵塞罅隙。   （4）孤独性原则。基金托管业务里面欺压机构孤独于基金托管业求实行机构， 业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的管事不受搅扰。   中国光大银行股份有限公司设有风险料理与内控合规委员会，负责全行风险 料理与里面欺压管事。资产托管部建立了严实的内控监督体系，修复了投资监督 与内控合规处，配备了专职内控合规东说念主员，负责证券投资基金托管业务的内控管 理管事。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵命《基金法》、《中            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 华东说念主民共和邦交易银行法》、《信息露馅料理办法》、《运作办法》、《销售办法》等 法律、法例的要求，并根据联系法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管 业务里面欺压轨则》、《中国光大银行资产托管业务守密轨则》等十余项规章轨制 和实施详情，将风险欺压落实到每一个管事要津。中国光大银行资产托管部以控 制和预防基金托管业务风险为干线，在遑急岗亭（基金计帐、基金核算、投资监 督）还建立了安全守密区，装置了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信 息的安全。   （五）托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结 合、事前事中庸过后监督相讨好、本领与东说念主工监督相讨好等花式方法，对基金投 资规模、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金料理东说念主就基金资产净值的计 算、基金料理东说念主和基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付 等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有违背法律、法例和基金合同等轨则的步履，及 时以邮件、电话或书面等口头文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后 应实时查对质据并以邮件或书面口头对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对文告县项进行复查。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。               国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)                      五、联系服务机构 （一）基金份额销售机构 称号：国联安基金料理有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易造就区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易造就区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东说念主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费） 磋议东说念主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称号：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：021-23262703 磋议东说念主：唐琛 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (2) 称号：祥瑞银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-22168301 磋议东说念主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (3) 称号：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心               国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：吴利军 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com (4) 称号：兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：吕家进 磋议东说念主：金磊 磋议电话：021-62677777 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn (5) 称号：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 磋议东说念主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (6) 称号：上海农村交易银行股份有限公司 住所： 上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址： 上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表东说念主： 徐力 客服电话：021-962999，400-696-2999 网址：www.srcb.com (7) 称号：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一起 12 号 办公地址：上海市中山东一起 12 号 法定代表东说念主：张为忠                 国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   电话：021-61162160   磋议东说念主：吴雅婷   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   (8) 称号：中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑军   电话：010-60834768   磋议东说念主：杜杰   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   (9) 称号：华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路 228 号   办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦   法定代表东说念主：张伟   电话：0755-82492193   磋议东说念主：庞晓芸   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   (10) 称号：华福证券有限管事公司   住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法定代表东说念主：苏军良   电话：0591-87383623   磋议东说念主：王虹   客服电话：400-8896-326   网址：www.gfhfzq.com.cn   (11) 称号：招商证券股份有限公司               国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 住所：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82960167 磋议东说念主：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.cmschina.com.cn (12) 称号：中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 5 层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 磋议东说念主：陈靖 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (13) 称号：中信证券（山东）有限管事公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层 法定代表东说念主：姜晓林 电话：0532-85022026 磋议东说念主：孙秋月 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com (14) 称号：中国星河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 磋议东说念主：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888                  国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)    网址：www.chinastock.com.cn    (15) 称号：光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    电话：021-22169089    磋议东说念主：李晓皙    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    (16) 称号：国泰海通证券股份有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易造就区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东说念主：朱健    电话：021-38676666    磋议东说念主：钟伟镇    客服电话：95521    网址：www.gtht.com    (17) 称号：国金证券股份有限公司    住所：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东说念主：冉云    电话：028-86692603    磋议东说念主：陈瑀琦    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    (18) 称号：祥瑞证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第    法定代表东说念主：何之江                  国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)    电话：0755-22626391    磋议东说念主：郑舒丽    客服电话：95511    网址：www.stock.pingan.com    (19) 称号：上海证券有限管事公司    住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：何伟    电话：021-53686262    磋议东说念主：邵珍珍    客服电话：962518    网址：www.962518.com    (20) 称号：东海证券股份有限公司    住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    电话：021-20333910    磋议东说念主：王一彦    客服电话：95531    网址：www.longone.com.cn    (21) 称号：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：张皓    电话：021-60833754    磋议东说念主：刘宏莹    客服电话：400-990-8826    网址：http://www.citicsf.cn               国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) (22) 称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表东说念主：邹保威 电话：010-89187658 磋议东说念主：李丹 客服电话：95118，400-098-8511 网址：kenterui.jd.com (23) 称号：和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85650039 磋议东说念主：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 网址：www.hexun.com (24) 称号：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼 法定代表东说念主：吴强 电话：0571-88911818 磋议东说念主：吴强 客服电话：952555 网址：www.ijijin.cn (25) 称号：珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629099 磋议东说念主：邱湘湘                国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (26) 称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 磋议东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cnwww.fund123-corp.cn (27) 称号：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（蚁集登记地） 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东说念主：吴卫国 电话：13636335428 磋议东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com" (28) 称号：上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：15901719968 磋议东说念主：陈东 客服电话：4001181188 网址：www.66liantai.com (29) 称号：东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：戴彦               国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 电话：021-23586688 磋议东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (30) 称号：北京中植基金销售有限公司 住所：北京市经济本领诱惑区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21、29 层 法定代表东说念主：武建华 电话：400-8180-888 磋议东说念主：夏海峰 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com (31) 称号：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：17710612861 磋议东说念主：曲天皓 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com (32) 称号：北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表东说念主：李楠 电话：010-61840600 磋议东说念主：秦艳琴 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com (33) 称号：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号                   国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)     办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1 号     法定代表东说念主：钱燕飞     电话：025-66996699     磋议东说念主：钱燕飞     客服电话：95177     网址：www.snjijin.com     (34) 称号：深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     法定代表东说念主：薛峰     电话：0755-33227912     磋议东说念主：龚江江     客服电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn     (35) 称号：上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易造就区浦明路 1500 号 8 层 M 座     办公地址：中国（上海）开脱贸易造就区浦明路 1500 号 8 层 M 座     法定代表东说念主：简梦雯     电话：021-20700800     磋议东说念主：陆亦璐     客服电话：400-799-1888     网址：www.520fund.com.cn"     (36) 称号：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易造就区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     电话：021-50585353               国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 磋议东说念主：吴鸿飞 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn (37) 称号：上海大贤人基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易造就区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 电话：021-20219988 磋议东说念主：许诗晨 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn (38) 称号：上海天天基金销售有限公司 称号：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509977 磋议东说念主：王超 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn (39) 称号：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：中国（上海）开脱贸易造就区张杨路 500 号 12 楼 A 单元 法定代表东说念主：陶怡 电话：021-36696312 磋议东说念主：王诗屿 客服电话：400-700-9665 传真：021-20435200 网址：www.ehowbuy.com (40) 称号：上海挖财基金销售有限公司                  国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)    住所：中国（上海）开脱贸易造就区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国（上海）开脱贸易造就区锦康路 258 号第 10 层（践诺楼层第    法定代表东说念主：方磊    电话：021-50810673    磋议东说念主：毛善波    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    (41) 称号：上海攀赢基金销售有限公司    住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼    法定代表东说念主：郑新林    电话：021-68889082    磋议东说念主：郑经枢    客服电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (42) 称号：上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    电话：021-20691982    磋议东说念主：胡雪芹    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    基金料理东说念主可根据磋议法律法例的要求，采纳其它稳妥要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并在基金料理东说念主网站公示。    （二）登记机构    称号：国联安基金料理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易造就区陆家嘴环路 1318 号 9 楼    办公地址：中国（上海）开脱贸易造就区陆家嘴环路 1318 号 9 楼              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 法定代表东说念主：于业明 磋议东说念主：黄娜娜 电话：021-38992857 传真：021-50151880 （三）出具法律主见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 磋议东说念主：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊平淡合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号环球金融中心 50 楼 实行事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋议东说念主：石静筠 电话：021-22284283 传真：021-22280000 承办注册管帐师：石静筠、骆文慧                国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)                      六、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等磋议法律 法例以及本基金《基金合同》，经 2022 年 12 月 29 日中国证券监督料理委员会证 监许可20223251 号文核准召募。召募期为 2023 年 2 月 6 日至 2023 年 2 月 28 日。经普华永说念中天管帐师事务所验资，按照每份基金份额运转面值东说念主民币 1.00 元策动，本基金召募期间共募 6，372，070，096.44 份基金份额，有用认购总户数为            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)               七、基金合同的收效  根据磋议轨则，本基金餍足《基金合同》收效条件，《基金合同》已于 2023 年 3 月 1 日收效。自基金合同收效日起，本基金料理东说念主持重脱手料理本基金。              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)                  八、基金的投资  （一）投资所在   本基金在严格欺压风险的前提下，力图赢得永恒稳当的投资收益。   （二）投资规模   本基金投资于债券(包括国内照章刊行上市往来的国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 机构债券、地方政府债券、可分离往来可转债的纯债部分过火他经中国证监会允 许投资的债券)、资产支抓证券、债券回购、银行入款(包括公约入款、按时入款 及文告入款等)、同行存单、货币商场用具以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融用具，但需稳妥中国证监会的联系轨则。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调动债券（可分离往来可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳妥 范例后，不错将其纳入投资规模。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，且投资于罗致摊余成本 法估值的债券资产不低于基金净资产的 50%(如因基金资产价钱波动等原因导致摊 余成本计量的债券资产被迫低于上述 50%比例的，应在 1 个月内调整至稳妥比例 要求)，罗致往来策略、相应以市价法估值的债券资产不低于基金净资产的 20%。 本基金在封锁期到期日前三个月内不错不餍足上述投资比例限定。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金料理东说念主在履行适 当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资决策范例   国度磋议法律、法例、规章和基金合同的磋议轨则。   宏不雅经济发展环境、证券商场走势。   本基金的投资决策机制为投资决策委员会率领下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责制定基金投资方面的举座策略和原则；核定基金资产配              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 置和调整计划；决定基金阻难的投资事项等。   基金司理负责资产配置、行业配置和个债配置、投资组合的构建和日常料理。   （1）由基金司理对宏不雅经济和商场情状进行查考，进行经济与政策研究；   （2）数目策略部运用风险监测模子以及各式风险监控想法，对商场预期风险 和投资组合风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究支抓；逐日 提供基金赎回的数据分析申诉，供基金司理决策参考；   （3）投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会按时召开会 议，依据上述申诉对资产配置提倡指挥性主见；如遇紧要事项，投资决策委员会 实时召开临时会议作念出决策；   （4）讨好投资委员会和风险料理部的建议，基金司理根据商场情状进行投资 组合决策联想；基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述申诉，制定资产 配置、类属配置和个债配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常料理；   （5）进行投资组合的明锐性分析；   （6）对投资决策进行合规性查验，要点查验是否餍足基金合同轨则和各项法 律法例的轨则；   （7）基金司理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个券种 投资比例，往来指示传达到往来部；往来部依据基金司理的指示，制定往来策略， 通过往来系统实行投资组合的买卖。往来情况实时反馈到基金司理；   （8）投资组合评价。风险料理部根据商场变化对投资组合的资产配置和调整 提倡风险预防建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提倡预警；对投资组合 的实行过程进行实时风险监控等。基金司理依据基金申购和赎回的情况欺压投资 组合的流动性风险。   （四）投资策略   （一）子单元料理   基金料理东说念主将根据基金资产估值方法的不同，对所投债券实行分单元料理， 包括抓有到期型单元和往来型单元。   抓有到期型单元包括投资于以收取合同现款流量为想法并抓有到期的债券， 罗致摊余成本法估值。该单元内的资产均需通过《企业管帐准则》要求的“合同 现款流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的测            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 试”(“SPPI 测试”)，并在存续期间每个管事日开展资产减值测试及影子订价偏 离度监测，抓续加强基金估值的公允性评估，按法例要求实时采用有用次第，避 免基金资产净值在到期前特别波动。若所投债券出现背约的，应当实时进行资产 计帐，尽量幸免居品封锁期到期时仍未处置罢了的情况。   其余债券纳入往来型单元，罗致市值法进行公允价值计量且其变动计入当期 损益。   为确保上述两类债券的严格拦截，基金料理东说念主在购买债券发轫即根据投资目 的对其区分符号为摊余成本法债券品种和市值法债券品种，计入上述两个单元分 别进行孤独运营料理；每笔债券投资分类秀美确定后，封锁期内不可平定编削， 所投债券一朝归入抓有到期型单元，原则上不可开脱卖出。确有必要的，基金管 理东说念主不错基于抓有东说念主利益优先原则或根据基金合同的磋议轨则，在不违背《企业 管帐准则》的前提下，履行里面范例后按顾问帐准则对尚未到期的债券资产进行 处置。   基金托管东说念主对基金料理东说念主的联系操作，严格履行净值复核、投资监督等职责， 发现基金料理东说念主违背合哀怜况时，实时照章督促基金料理东说念主改正并申诉监管机构。   （二）封锁期投资策略   为力图基金资产在封锁期到期日前可王人备变现，本基金在封锁期内以买入并 抓有到期债券投资策略为主，其中罗致摊余成本法估值的债券资产不低于基金净 资产的 50%(如因基金资产价钱波动等原因导致摊余成本计量的债券资产被迫低于 上述 50%比例的，应在 1 个月内调整至稳妥比例要求)，罗致往来策略、相应以市 价法估值的债券资产不低于基金净资产的 20%；本基金在封锁期到期日前三个月 内不错不餍足上述投资比例限定。   本基金投资前应答所投资的债券证据是否罗致买入并抓有至到期策略。对于 所投资的罗致买入并抓有至到期策略的债券资产（即抓有到期型单元的资产)，以 收取合同现款流量为想法，所投资产到期日(或回售日)不得晚于封锁运作期到期 日。对于罗致买入并抓有至到期策略的含回售权的债券，本基金应在投资该债券 前，确定利用回售权或抓有至到期的时期；债券到期日晚于封锁期到期日的，基 金料理东说念主应当利用回售权而不得抓有至到期日。对买入并抓有到期策略的债券， 基金料理东说念主应按顾问帐准则进行管帐处理，确保基金估值充分体现联系风险；相            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 关债券出现背约或信用风险显赫升高的，基金料理东说念主不错基于抓有东说念主利益优先原 则，履行里面范例后按顾问帐准则进行处置。 产计帐。   本基金将根据收益率、商场流动性、信用风险利差等身分，在国债、金融债、 信用债等债券类别间进行债券类属资产配置。本基金将基于对将来宏不雅经济和利 率环境的研究和臆想，根据国债、金融债、信用债等不同品种的信用利差变动情 况，以及各品种的商场容量和流动本性况，判断各个债券资产类属的预期答复， 在不同债券品种之间进行配置。   本基金的信用债投资策略主要包括信用利差弧线配置和信用债券精选两个方 面。   ①信用利差弧线策略   本基金通过对经济周期、信用债商场近况及发展的分析，判断信用利差的变 化趋势，以此确定信用债的投资比例及行业配置比例。当经济周期处于朝上的阶 段，企业盈利技艺增强，经营性现款流改善，信用利差可能收窄；反之，当经济 周期处于向下的阶段，信用利差可能扩大。在信用债商场近况分析方面，本基金 主要查考商场容量、债券结构、流动性等身分对信用利差变动的影响；而在信用 债商场发展趋势方面，本基金主要查考 由于信用债供求变化对信用利差的影响。   ②信用债个券分析策略（雷同适用于本基金投资的资产支抓证券）   本基金将对发借主体企业进行深化的基本面分析，并讨好债券的刊行条件， 以确定信用债券的践诺信用风险情状过火信用利差水平，挖掘并投资于信用风险 相对较低、信用利差相对较大的优质品种。债券信用风险评定需要要点分析企业 财务结构、偿债技艺、经营效益等财务信息，同期需要计议企业的经营环境等外 部身分，谨慎分析企业将来的偿债技艺，评估其背约风险水平。   本基金所投信用债(含资产支抓证券)外部主体评级不低于 AA+，且投资 AA+信 用债的比例不跳动信用债资产的 30%；其中，罗致摊余成本法估值的信用债外部 主体评级不低于 AAA。信用评级主要参照最近一个管帐年度的主体信用评级，若 无主体评级的，参照债项评级。要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 包含中债资信）评级的，应罗致孰低原则确定其评级；基金抓有上述金融用具期 间，要是联系信用评级下降不再稳妥前述模范，应在评级申诉讦布之日起 3 个月 内调整至稳妥基金合同约定。抓有期型单元的债券资产在前述信用评级下降的情 形下允许调整为往来型单元债券资产并进行往来卖出。   本基金将在商场资金面和债券商场基本面分析的基础上讨好个券分析和组合 风险料理结果，积极参与债券回购往来，融入资金买入与封锁期剩余期限匹配的 债券，放大固定收益类资产投资比例，追求固定收益类资产的逾额收益。在封锁 期内，本基金基本保抓回购杠杆比例不变，但当回购利率过高、商场流动性不及 或商场情状不宜罗致回购放大策略等情况下，基金料理东说念主可欺压调整回购杠杆。   资产支抓证券订价受多种身分影响，包括商场利率、刊行条件、支抓资产的 组成及质料、提前偿还率等。本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资 产证券化居品的质料和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险 等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策， 竭力于在欺压投资风险的前提下尽可能的擢升本基金的收益。   （五）投资限定   基金的投资组合应苦守以下限定：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，且投资于罗致摊余 成本法估值的债券资产不低于基金净资产的 50%(如因基金资产价钱波动等原因导 致摊余成本计量的债券资产被迫低于上述 50%比例的，应在 1 个月内调整至稳妥 比例要求)，罗致往来策略、相应以市价法估值的债券资产不低于基金净资产的   （2）本基金所投信用债(含资产支抓证券)外部主体评级不低于 AA+，且投资 AA+信用债的比例不跳动信用债资产的 30%；其中，罗致摊余成本法估值的信用债 外部主体评级不低于 AAA。信用评级主要参照最近一个管帐年度的主体信用评级， 若无主体评级的，参照债项评级。要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构 （不包含中债资信）评级的，应罗致孰低原则确定其评级；基金抓有上述金融工 具期间，要是联系信用评级下降不再稳妥前述模范，应在评级申诉讦布之日起 3               国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 个月内调整至稳妥基金合同约定；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券 的 10%；    （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得跳动基 金资产净值的 10%；    （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；    （7）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳动该 资产支抓证券限制的 10%；    （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支抓证 券，不得跳动其各样资产支抓证券共计限制的 10%；    （9）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 200%；    （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除上述第（2）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变 动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的，基金 料理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。    基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当稳妥基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。    法律法例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行稳妥范例后，本基金投资不再受联系限定或按调整后的轨则实行。    为调养基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽管事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往来、阁下证券往来价钱过火他不梗直的证券往来步履；              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻难的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、践诺 欺压东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当稳妥基金的投资所在和投资策略，苦守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，预防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱实行。联系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以露馅。紧要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述阻难性轨则的，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行稳妥范例后，本基金可不受上述轨则的限定。   （六）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债空洞钞票(1-3 年)指数收益率。   中债空洞钞票（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限管事公司编制的中 债空洞钞票细分指数之一。该指数成份券包含除资产支抓证券、好意思元债券、可转 债除外剩余的通盘公诱惑行且上市流畅的待偿期限在 1-3 年（含 1 年）的债券， 是一个反馈境内东说念主民币债券商场价钱走势情况的宽基指数，能较好的反馈本基金 的投资策略，较为科学、合理的评价本基金的事迹走漏。以“中债空洞钞票(1-3 年)指数”看成本基金的事迹比拟基准，或者使本基金投资东说念阁下性判断本基金居品 的风险收益特征，合理地斟酌比拟本基金的事迹走漏。   若将来法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场多量接受的事迹比 较基准推出，或者商场发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准 罢手发布，本基金料理东说念主不错依据调养投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主 协商一致后，稳妥调整事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额抓有东说念主大 会。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂 型基金和股票型基金。   （八）基金料理东说念主代表基金利用债权东说念主权利的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益；                  国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 牟取任何欠妥利益。      （九）基金投资组合申诉      本基金料理东说念主的董事会及董事保证所载尊府不存在伪善记录、误导性述说或 紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和无缺性承担个别及连带管事。      本基金的托管东说念主——中国光大银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核 了本申诉中的财务想法、净值走漏和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在 伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。本投资组合申诉所载数据扫尾2025 年 03 月 31 日，本申诉财务尊府未经审计师审计。                                                   占基金总资产的比例 序号             名目              金额（元）                                                      （%）       其中：股票                                   -               -       其中：债券                    8，751，010，756.72          96.96            资产支抓证券                             -               -       其中：买断式回购的买入返售金融                                               -               -       资产      注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。      本申诉期末本基金未抓有股票。      本申诉期末本基金未抓有港股通股票。      本申诉期末本基金未抓有股票。                          国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 序号              债券品种              公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                  48，989，260.27                    0.76         注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。                                                                占基金资产净值比例 序号       债券代码         债券称号        数目（张）       公允价值（元）                                                                   （%）                         MTN001                       级成本债 01 投资明细         本申诉期末本基金未抓有资产支抓证券。 细         本申诉期末本基金未抓有贵金属。         本申诉期末本基金未抓有权证。         本申诉期末本基金未抓有股指期货。                国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)  本申诉期末本基金未抓有股指期货，莫得联系投资政策。  本申诉期末本基金未抓有国债期货，莫得联系投资政策。  本申诉期末本基金未抓有国债期货。  本申诉期末本基金未抓有国债期货，莫得联系投资评价。 或在申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体中，浙商银行股份有限公司在申诉编制 日前一年内曾受到陕西证监局、中国银行间商场往来商协会、国度金融监督料理 总局上海监管局、国度金融监督料理总局淮安监管分局的处罚。国泰君安证券股 份有限公司在申诉编制日前一年内曾受到安徽证监局、宇宙股转公司的处罚。申 万宏源证券有限公司在申诉编制日前一年内曾受到上海证监局、新疆证监局、中 国东说念主民银行上海市分行、浙江证监局的处罚。中信建投证券股份有限公司在申诉 编制日前一年内曾受到北京证监局、深圳证券往来所、上海证券往来所、北京证 券往来所、中国证监会、江苏证监局、广东证监局的处罚。  本申诉期内，经查询上海证券往来所、深圳证券往来所等机构公开信息露馅 平台，除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门 立案访谒，或在本申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。  本基金料理东说念主在严格投降法律法例、本基金《基金合同》和公司料理轨制的 前提下履行了联系的投资决策范例，不存在损伤基金份额抓有东说念主利益的步履。  本基金本申诉期莫得投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同 轨则的备选股票库情况。 序号       称号                   金额（元）             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 本申诉期末本基金未抓有处于转股期的可调动债券。 本申诉期末本基金未抓有股票，不存在前十名股票流畅受限情况。                      国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)                          九、基金的事迹    基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表将来走漏。 投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。                                              事迹比拟             基金份额 同期事迹                   净值增长                                              基准收益 日历          净值增长 比拟基准 ①-③               率模范差      ②-④                                              率模范差             率①   收益率③                   ②                                              ④             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)                 十、基金的财产  （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息以过火他投资 所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的支抓和责罚   本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支抓。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)               十一、基金资产的估值  （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往来局面的往来日以及国度法律法例规 定需要对外露馅基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支抓证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （三）估值方法   本基金所抓有债券类资产，以收取合同现款流量为想法并抓有到期的，可按 照企业管帐准则以摊余成本法计量;   不稳妥以上条件的基金资产，罗致公允价值计量，可录取第三方估值机构提 供的估值价钱进行估值。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如 最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要 事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往来市价， 确定公允价钱； 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃商场上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行调整以证据估值日的公允            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应罗致估值本领确定其公 允价值。   （2）初度公诱惑行未上市的债券，罗致估值本领确定公允价值，在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间商场往来的固定收益品种的估值   对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构（中央 结算公司）未提供估值价钱的债券等，按成本估值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上商场往来的，按债券所处的商场区分估 值。   （1）本基金以抓有至到期为想法的债券罗致摊余成本法，即估值对象以买入 成本列示，按照票面利率或公约利率并计议其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗 续期内按照践诺利率法进行摊销，证据利息收入，以预期信用赔本为基础进行减 值管帐处理并证据信用减值赔本。   （2）本基金应当按照企业管帐准则的要求，评估金融资产是否发生减值，如 有客不雅把柄标明其发生减值的，应当计提减值准备并证据减值赔本。   （1）银行入款以本金列示，按银行践诺公约利率逐日计提利息。   （2）债券回购以公约成本列示，按公约约定利率在践诺抓有期内逐日计提利 息。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国 家最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分调养基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据磋议法律法例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐管事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东说念主对基金净值的策动结果对外给以公布。   （四）估值范例 的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度法律法例另 有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主每个估值日策动基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按 轨则对外公布。   （五）估值过错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳妥、合理的次第确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错 时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或基金份额登记机 构、或销售机构、或投资东说念主自身的邪恶酿成估值过错，导致其他当事东说念主遭受赔本 的，邪恶的管事东说念主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损 失按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主酿成赔本机，估值过错管事方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错管事方承担； 由于估值过错管事方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主酿成赔本的，由估            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 值过错管事方对径直赔本承担补偿管事；若估值过错管事方还是积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错管事方应答更正的情况向磋议当事东说念主进行证据，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的管事方对磋议当事东说念主的径直赔本负责，不合盘曲赔本负责， 而况仅对估值过错的磋议径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值过错管事方仍应答估值过错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益赔本(“受损方”)，则估值过错管事 方应补偿受损方的赔本，并在其支付的补偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求录用欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥得 利返还的总和跳动其践诺赔本的差额部分支付给估值过错管事方。   （4）估值过错调整罗致尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的花式。   估值过错被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生的 原因确定估值过错的管事方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错酿成的赔本进 行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的管事方进行更 正和补偿赔本；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金份额登记机构往来数据的，由 基金份额登记机构进行更正，并就估值过错的更正向磋议当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值策动出现过错时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采用合理的次第预防赔本进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   （3）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成赔本需要进行赔 偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的管事，经证据后 按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐管事方由基金料理东说念主担任，与本基金磋议的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的赔本，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主策动的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额抓有东说念主酿成赔本的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿 金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照邪恶 进程各自承担相应的管事。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策动结果，天然屡次从头计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的策动结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的赔本，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金赎回金额等），进而导 致基金份额净值策动过错而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的赔本，由基金管 理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业 有通行作念法，在不回击法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   （六）暂停估值的情形   （七）基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责策动，基金托管东说念主负责进行 复核。基金料理东说念主应于每个估值日往来扫尾后策动当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核证据后发送给基金 料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按轨则按约定给以公布。   （八）特殊情况的处理             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 所酿成的谬误不看成基金资产估值过错处理。 等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、稳妥、合理的次第进行检 查，但未能发现过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金料理东说念主和基金托管 东说念主罢职补偿管事，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的次第消弱或消 除由此酿成的影响。             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)               十二、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 利润的 90%以现款口头分拨给投资者，每年不得少于 1 次，若基金合同收效不悦 6 个月可不进行收益分拨； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，基 金料理东说念主履行稳妥范例并提前公告后，可对基金收益分拨的磋议业务王法进行调 整。法律法例或监管机构另有轨则的，基金料理东说念主在履行稳妥范例后，将对上述 基金收益分拨政策进行调整。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨花式等内容。   （五）收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的磋议轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，按照基           国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 金登记机构的联系轨则进行处理。             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)               十三、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类 用。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付花式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的策动 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主授权 后，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定 的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主 无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金料理东说念主通过书面口头另行 文告托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的策动 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主授权 后，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定 的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主 无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金料理东说念主通过书面口头另行 文告托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据磋议法例及相应公约 轨则，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 金财产的赔本；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，上盈优配基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的轨则代扣代缴。             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)              十四、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度露馅； 计核算，按照磋议轨则编制基金管帐报表； 以托管公约约定的花式证据。   （二）基金的年度审计 和国证券法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的磋议轨则在轨则媒介公告。           国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)             十五、基金的信息露馅  （一）本基金的信息露馅应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《基金合同》过火他磋议轨则。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主按照法律法例和中国证监会的轨则露馅基金信息，并 保证所露馅信息的真实性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予露馅的基金信 息通过稳妥中国证监会轨则条件的用以进行信息露馅的宇宙性报刊（以下简称 “轨则报刊”）及《信息露馅办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”） 等媒介露馅，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时期和花式查阅或 者复制公开露馅的信息尊府。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开露馅的信息应罗致汉文文本。如同期罗致外文文本的，基 金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开露馅的信息罗致阿拉伯数字；除特等诠释外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府摘要              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 金份额抓有东说念主大会召开的王法及具体范例，诠释基金居品的特性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 明基金认购、赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金 份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募诠释书并登载在轨则网站 上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金 圮绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募诠释书。 监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府摘要的信息发生紧要变更的， 基金料理东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品尊府摘要，并登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府摘要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品尊府概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书教唆性公告和《基金合同》教唆性公 告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品尊府概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金居品尊府摘要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在轨则网站上。   二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于轨则媒介上。   三）《基金合同》收效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则报刊和轨则网站上 登载《基金合同》收效公告。   四）基金净值信息              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   《基金合同》收效后，基金料理东说念主应当至少每周在轨则网站露馅一次基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站露馅半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   五）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在轨则网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在轨则网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   六）临时申诉   本基金发生紧要事件，磋议信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更；            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三 十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺欺压东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   七）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额抓有东说念主权益的，联系信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清晰。   八）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   九）投资资产支抓证券的信息露馅   基金料理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中露馅其抓有的资产支抓证券总额、 资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支抓证券明细。基 金料理东说念主应在基金季度申诉中露馅其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产支抓证券明细。   十）中国证监会轨则的其他信息。   （六）信息露馅事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定特地部门及 高档料理东说念主员负责料理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当稳妥中国证监会联系基金信息 露馅内容与口头准则等法律法例轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按时申诉、更新的 招募诠释书、基金居品尊府摘要、基金计帐申诉等公开露馅的联系基金信息进行 复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。基金料理东说念主、基金托管东说念主应 当在轨则报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向 中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介露馅信息，然则其他全球媒介不得早于轨则媒介露馅信息，而况 在不同媒介上露馅兼并信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计申诉、法律主见书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息露馅的情形              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)                  十六、风险揭示  （一）商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济身分、政事身分、投 资感情和往来轨制等各式身分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上濒临一定的 商场风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利患难之顶住影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。   基金投资的想法是基金资产的保值升值，要是发生通货彭胀，基金投资于证 券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动磋议的风险，单一的久期 想法并弗成充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固 定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、短期融资券等信用证券刊行主体信用情状恶化，到期 弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往来敌手因背约而产 生的证券交割风险。             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)  （三）料理风险  基金料理东说念主的专科技能、研究技艺及投而已理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济时局、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金料理东说念主的投而已理轨制、风险料理和里面欺压轨制是否健全，能否有 效预防说念德风险和其他合规性风险，以及基金料理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。  （四）操魄力险  在基金的运作过程中，可能因里面欺压存在残障或者东说念主为身分酿成操作过错 或违背操作规程等引致的风险，或者本领系统的故障差错而影响往来的正常进行 甚而导致基金份额抓有东说念主利益受到影响。这种风险可能来自基金料理东说念主、基金托 管东说念主、基金登记机构、销售机构、证券往来所过火登记结算机构等。  （五）合规性风险  合规风险指基金料理或运作过程中，违背国度法律、法例的轨则，或者违背 《基金合同》磋议轨则的风险。  （六）本基金独有的风险 易。基金份额抓有东说念主濒临封锁期内无法赎回的风险。  基金料理东说念主本着严慎和欺压风险的原则进行资产支抓证券投资，但仍或濒临 信用风险、利率风险、提前偿付风险、操魄力险，所投资的资产支抓证券之债务 东说念主出现背约，或由于资产支抓证券信用质料裁汰、商场利率波动导致证券价钱下 降，酿成基金财产赔本。受资产支抓证券商场限制及往来活跃进程的影响，资产 支抓证券存在一定的流动性风险。  （七）罗致摊余成本法计价的独有风险   对于以摊余成本法计量的金融资产，基金罗致买入并抓有到期策略，可能损 失一定的往来收益。在封锁期内，本基金抓有的部分资产罗致买入并抓有到期策 略，一般情况下，抓有的罗致买入并抓有到期策略的资居品种和结构在封锁期内 不会发生变化，在行情波动时，可能赔本一定的往来收益。   联系基金资产进行减值管帐处理可能导致基金份额净值着落的风险。对于采 用摊余成本计量的资产，将以预期信用赔本为基础进行减值管帐处理并证据赔本             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 准备，可能酿成基金份额净值着落。摊余成本计量不等同于保本，罗致摊余成本 计量的资产如发生践诺背约等紧要不利变化，可能导致基金份额净值着落或基金 资产赔本。   （八）投资者无法主动恳求赎回的风险   本基金为封锁式基金，投资者无法主动恳求赎回，将导致投资者在需要使用 投资于本基金的资金时无法随时赎回到账和进行其他投资。   （九）其他风险 致本基金资产赔本；            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)             十七、基金的圮绝与计帐  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和 基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当圮绝： 金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律主见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法例 轨则的最低期限。               国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)                 十八、基金合同的内容摘录  （一）基金合同当事东说念主及权利义务   一）基金料理东说念主   称号：国联安基金料理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易造就区陆家嘴环路1318号9楼   法定代表东说念主：于业明   修复日历：2003年4月3日   批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字200342号   组织口头：有限管事公司（中外结伴）   注册成本：1.5亿元东说念主民币   存续期限：五十年或鼓吹一致同意延长的其他期限   磋议电话：（021）38992888   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议轨则，基金料理东说念主的权利包括 但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度磋议法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采用必要次第保护基金投资者的利益；            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 得《基金合同》轨则的用度； 利用因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 服务的外部机构； 往来过户和转托管等业务王法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议轨则，基金料理东说念主的义务包括 但不限于： 份额的发售、赎回和登记事宜； 金财产； 营花式料理和运作基金财产； 所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤独，对所料理的不同基金区分料理， 区分记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则策动并公告基金净值信息；              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 告义务； 《基金合同》过火他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科顾问人提供的除外； 分拨基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 尊府不少于法律法例轨则的最低期限； 证投资者或者按照《基金合同》轨则的时期和花式，随时查阅到与基金磋议的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋议尊府的复印件； 和分拨； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而罢职； 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产赔本机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担管事； 法律步履；              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期扫尾后30日内退还基金认购东说念主；   二）基金托管东说念主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心   法定代表东说念主：王江   成立时期：1992年6月18日   批准修复机关和批准修复文号：国务院、国函19927号   组织口头：股份有限公司   注册成本：466.79095亿元东说念主民币   存续期间：抓续经营   基金托管业务批准文号：证监基金字200275号   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议轨则，基金托管东说念主的权利包括 但不限于： 基金财产； 其他用度； 同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要赔本的情形， 应呈报中国证监会，并采用必要次第保护基金投资者的利益； 基金办理证券往来资金计帐；              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 不限于： 的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产互相孤独；对所托管的不同的基金区分成立账户，孤独核算，分账料理，保 证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 合同》及《托管公约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜； 外，在基金信息公开露馅前给以守密，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专 业顾问人提供的除外； 基金料理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基 金料理东说念主有未实行《基金合同》轨则的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否采用了 稳妥的次第； 法例轨则的最低期限；              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 回款项； 会或配合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文告基金料理东说念主； 任不因其退任而罢职； 基金料理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产赔本机，应为基金份额抓有东说念主利益 向基金料理东说念主追偿；   三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议轨则，基金份额抓有东说念主的权利 包括但不限于： 事项利用表决权；              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 告状讼或仲裁； 括但不限于： 自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 管事；   （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的范例和王法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额抓有东说念主大会未设日常机构。   一）召开事由   （1）圮绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作花式；   （5）擢升基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范；   （6）变更基金类别；            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、规模或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会范例；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 抓有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就兼并事项书面要 求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓 有东说念主大会的事项。 践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的收费花式；调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金 承担的用度；   （3）调整基金份额类别的成立、罢手现存基金份额类别的销售或对基金份额 分类办法及王法进行调整；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的除外 的其他情形。   二）会议召集东说念主及召集花式 料理东说念主召集。 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金料理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额抓有东说念主 代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有 东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额抓有东说念主 代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 金份额抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中 国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦截、搅扰。 登记日。   三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告花式 基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决花式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。           国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 诠释本次基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信花式、寄托的公证机关过火磋议 花式和磋议东说念主、书面表决主见寄交的截止时期和收取花式。 主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到 指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书 面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的 计票着力。   四）基金份额抓有东说念主出席会议的花式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会花式、通信开会花式或法律法例、监管 机构允许的其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东说念主确定。基金料理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额抓有东说念主利用投票权提供便利。 表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有 东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会 同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授稳妥法律法例、《基金合同》 和会议文告的轨则，而况抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证走漏，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的3个月以后、 抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登 记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他花式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面花式或基金合同约定的其他花式进行表决。              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   在同期稳妥以下条件时，通信开会的花式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个管事日内讨好 公布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文告轨则的花式收取基金份额抓有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取书面表决主见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额抓有 东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额抓有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面意 见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面主见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面主见的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授稳妥 法律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 以现场花式与非现场花式相讨好的花式召开基金份额抓有东说念主大会，会议范例比照 现场开会和通信花式开会的范例进行，具体花式由会议召集东说念主确定并在会议文告 中列明。 络、电话、短信或其他花式进行表决，也不错罗致纸质、网罗、电话、短信或其 他花式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体花式由会议召集东说念主确定并在会议文告 中列明。   五）议事内容与范例             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓 有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条轨则范例确定和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；要是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东说念主 看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓 名（或单元称号）和磋议花式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截 止日历后2个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关 监督下形成决议。   六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所轨则的须以特等 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的花式通过。            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转 换基金运作花式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与 其他基金合并以特等决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采用记名花式进行投票表决。   采用通信花式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲授，不然提交 稳妥会议文告中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议文告轨则的书面表决主见视为有用表决，表决主见璷黫不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主 应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基 金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主赶紧 公布计票结果。   （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当赶紧公布从头盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起2日内在轨则媒介上公告。要是罗致通 讯花式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容 被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当圮绝：             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 金托管东说念主相连的；   三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律主见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 份额比例进行分拨。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后5个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在轨则网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法例 轨则的最低期限。   （四）争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁 决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不休力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，连接诚实、勤苦、 尽责地履行基金合同和托管公约轨则的义务，调养基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的花式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)            十九、基金托管公约的内容摘录  （一）基金托管公约当事东说念主  称号：国联安基金料理有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易造就区陆家嘴环路1318号9楼  邮政编码：200121  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003年4月3日  批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字200342号  组织口头：有限管事公司（中外结伴）  注册成本：1.5亿元东说念主民币  存续期间：五十年或鼓吹一致同意延长的其他期限  称号：中国光大银行股份有限公司  住所：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心  邮政编码：100033  法定代表东说念主：王江  成立日历：1992年6月18日  批准修复机关和批准修复文号：国务院、国函19927号  组织口头：股份有限公司  注册成本：466.79095亿元东说念主民币  存续期间：抓续经营  基金托管履历批文及文号：证监基金字200275号  （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  一）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。  本基金投资于债券(包括国内照章刊行上市往来的国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 机构债券、地方政府债券、可分离往来可转债的纯债部分过火他经中国证监会允            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 许投资的债券)、资产支抓证券、债券回购、银行入款(包括公约入款、按时入款 及文告入款等)、同行存单、货币商场用具以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融用具，但需稳妥中国证监会的联系轨则。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调动债券（可分离往来可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳妥 范例后，不错将其纳入投资规模。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，且投资于罗致摊余成本 法估值的债券资产不低于基金净资产的 50%(如因基金资产价钱波动等原因导致摊 余成本计量的债券资产被迫低于上述 50%比例的，应在 1 个月内调整至稳妥比例 要求)，罗致往来策略、相应以市价法估值的债券资产不低于基金净资产的 20%。 本基金在封锁期到期日前三个月内不错不餍足上述投资比例限定。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金料理东说念主在履行适 当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   二）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，且投资于罗致摊余 成本法估值的债券资产不低于基金净资产的 50%(如因基金资产价钱波动等原因导 致摊余成本计量的债券资产被迫低于上述 50%比例的，应在 1 个月内调整至稳妥 比例要求)，罗致往来策略、相应以市价法估值的债券资产不低于基金净资产的   （2）本基金所投信用债(含资产支抓证券)外部主体评级不低于 AA+，且投资 AA+信用债的比例不跳动信用债资产的 30%；其中，罗致摊余成本法估值的信用债 外部主体评级不低于 AAA。信用评级主要参照最近一个管帐年度的主体信用评级， 若无主体评级的，参照债项评级。要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构 （不包含中债资信）评级的，应罗致孰低原则确定其评级；基金抓有上述金融工 具期间，要是联系信用评级下降不再稳妥前述模范，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内调整至稳妥基金合同约定；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券               国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 的 10%；    （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得跳动基 金资产净值的 10%；    （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；    （7）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳动该 资产支抓证券限制的 10%；    （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支抓证 券，不得跳动其各样资产支抓证券共计限制的 10%；    （9）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 200%；    （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除上述第（2）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变 动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的，基金 料理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。    基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当稳妥基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。    法律法例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行稳妥范例后，本基金投资不再受联系限定或按调整后的轨则实行。    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、践诺 欺压东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当稳妥基金的投资所在和投资策略，苦守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，预防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱实行。联系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以露馅。紧要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。    法律法例或监管部门变更上述轨则的，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 稳妥范例后，则本基金按变更后的轨则实行。    三）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管公约 第十五条第九款基金投资阻难步履进行监督。              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   为调养基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、阁下证券往来价钱过火他不梗直的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻难的其他步履。   法律、行政法例或监管部门取消上述阻难性轨则的，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行稳妥范例后，本基金可不受上述轨则的限定。   四）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金料理东说念主 子单元料理进行监督。   基金料理东说念主将根据基金资产估值方法的不同，对所投债券实行分单元料理， 包括抓有到期型单元和往来型单元。   抓有到期型单元包括投资于以收取合同现款流量为想法并抓有到期的债券， 罗致摊余成本法估值。该单元内的资产均需通过《企业管帐准则》要求的“合同 现款流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的测 试”(“SPPI 测试”)，并在存续期间每个管事日开展资产减值测试及影子订价偏 离度监测，按法例要求实时采用有用次第，抓续加强基金估值的公允性评估。   其余债券纳入往来型单元，罗致市值法进行公允价值计量。   为确保上述两类债券的严格拦截，基金料理东说念主在购买债券发轫即根据投资目 的对其区分符号为摊余成本法债券品种和市值法债券品种，计入上述两个单元分 别进行孤独运营料理；每笔债券投资分类秀美确定后，封锁期内不可平定编削， 所投债券一朝归入抓有到期型单元，原则上不可开脱卖出。   基金托管东说念主对基金料理东说念主的联系操作，严格履行净值复核、投资监督等职责， 发现基金料理东说念主违背合哀怜况时，实时照章督促基金料理东说念主改正并申诉监管机构。   五）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金料理东说念主 参与银行间债券商场进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前按照轨则的数据口头向基金托管东说念主提供符 正当律法例及行业模范的、经矜重采纳的、本基金适用的银行间债券商场往来对           国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算花式。基金料理东说念主应严格按照往来 敌手名单的规模在银行间债券商场采纳往来敌手。基金托管东说念主过后监督基金料理 东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往来敌手名单进行往来。基金料理东说念主不错每 半年对银行间债券商场往来敌手名单及结算花式进行更新，新名单确定前已与本 次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。如基金管 理东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场往来敌手名单及结算花式的，应 向基金托管东说念主诠释事理，并在与往来敌手发生往来前 3 个管事日内与基金托管东说念主 协商科罚。   基金料理东说念主负责对往来敌手的资信欺压，按银行间债券商场的往来王法进行 往来，并承担往来敌手不履行合同酿成的赔本，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照 事前约定的往来敌手或往来花式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主， 基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇管事。   六）基金料理东说念主投资银行按时入款应稳妥联系法律法例约定。基金料理东说念主在 投资银行按时入款的过程中，必须稳妥基金合同就投资品种、投资比例、入款期 限等方面的限定。基金料理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此采纳 入款银行。因基金料理东说念主违背上述原则给基金酿成的赔本，基金托管东说念主不承担任 何管事。开立按时入款账户时，按时入款账户的户名应与托管账户户名一致，本 着便于基金财产的安全支抓和日常监督核查的原则，入款行应尽量采纳托管账户 所在地的分支机构。对于跨行按时入款投资，基金料理东说念主必须和入款机构缔结定 期入款公约，约定两边的权利和义务，该公约看成划款指示附件。该公约中必须 有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何花式被典质，并不得用于转 让和背书；本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本公约顶住原则对存单顶住 历程给以明确。对于跨行入款，基金料理东说念主需提前与基金托管东说念主就按时入款公约 及存单顶住历程进行疏通。除非入款公约中轨则入款证实书由入款行支抓或入款 公约看成入款支取的依据，存单顶住原则上罗致入款行上门服务的花式。特殊情 况下，罗致基金料理东说念主顶住存单的花式。在取得入款证实书后，基金托管东说念主支抓 证实书正本。基金料理东说念主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的采纳及入款协 议承担管事，并指定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与入款           国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 证实书等凭证的监交或顶住，以确保与基金托管东说念主所顶住凭证的真实性、准确性 和无缺性。基金托管东说念主对投资后处于基金托管东说念主践诺欺压之外的资产不承担支抓 管事。跨行按时入款账户的预留印鉴为基金托管东说念主托管业务专用章与托管业务授 权东说念主名章。   七）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净 值策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收 益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等进行监督 和核查。   要是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的事迹走漏数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何管事，并将在发现后立即申诉中国 证监会。   八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背 法律法例、基金合同和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等花式 文告基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书 面文告后应鄙人一管事日前实时查对并以书面口头给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规按时限 内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管公约对基金业求实行核查。   对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金料理东说念主应在轨则时期内回应并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金料理东说念主应积极 配合提供联总共据尊府和轨制等。   十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往来范例还是收效的指示违背法律、 行政法例和其他磋议轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金料理东说念主。   十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法步履，有权申诉中国证监会， 同期文告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   基金料理东说念主无梗直事理，拒却、谢透彻方根据本托管公约轨则利用监督权， 或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡 劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东说念主策动的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、 联系信息露馅和监督基金投资运作等步履。   二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未实行或无故蔓延实行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本公约过火他磋议轨则时，应实时以书面口头文告基金 托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面口头给基金料理东说念主发出回函，说 明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基 金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基金料理东说念主核 查托管财产的无缺性和真实性，在轨则时期内回应基金料理东说念主并改正。   三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东说念主无梗直事理，拒却、谢透彻方根据本公约轨则利用监督权，或采 取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提倡劝诫 仍不改正的，基金料理东说念主应申诉中国证监会。   （四）基金财产的支抓   一）基金财产支抓的原则 确保基金财产的无缺与孤独；            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚； 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金料理东说念主采用次第进行催收。由此给基金财产酿成赔本的，基金 料理东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金财产的赔本； 金财产。   二）基金召募期间及召募资金的验资 的“基金召募专户”，该账户由基金料理东说念主寄托的登记机构开立并料理。 基金份额抓有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等磋议轨则后，基金料理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期 在轨则时期内，聘任稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验 资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐 师署名方为有用。 理退款等事宜。   三）基金托管专户的开立和料理 银行入款。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益等，均需通过基金托管专户进行。 东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的步履。 的其他磋议轨则。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 料理和运用由基金料理东说念主负责。 算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东说念主 计帐管事，基金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限管事公司的轨则实行。 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系轨则，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实行。   五）银行间债券托管专户的开设和料理   基金合同收效后，基金料理东说念主负责以本基金的口头恳求并取得插足宇宙银行 间同行拆借商场的往来履历，并代表本基金进行往来；基金托管东说念主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限管事公司开设银行间债券商场债券托管账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金 缔结宇宙银行间债券商场债券回购主公约，基金托管东说念主支抓公约正本，基金料理 东说念主保存公约副本。   六）其他账户的开立和料理   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事稳妥法律法例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及联系账户的开设和使用，由基 金料理东说念主协助基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立 磋议账户。该账户按磋议王法使用并料理。   七）基金财产投资的磋议有价凭证等的支抓   基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 支抓库，也可存入中央国债登记结算有限管事公司、中国证券登记结算有限管事 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支抓库，支抓凭证由基金托管东说念主 抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄托支抓的机构除外机构践诺有用欺压 的证券不承担支抓管事。   八）与基金财产磋议的紧要合同的支抓   与基金财产磋议的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产磋议的紧要合同的原件区分由基金料理东说念主、基金托管东说念主 支抓。除本公约另有轨则外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产磋议的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正本的 原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 定的最低期限。   （五）基金资产净值策动、估值和管帐核算   一）基金资产净值的策动、复核与完成的时期及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度法律法例另有 轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主每个估值日策动基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按轨则公告。但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。   基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按轨则对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐管事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金磋议的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主见，按 照基金料理东说念主对基金净值的策动结果对外给以公布，基金托管东说念主对该结果不承认 任何管事。   二）基金资产估值方法和特殊情形的处理            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   基金所领有的债券、资产支抓证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   本基金所抓有债券类资产，以收取合同现款流量为想法并抓有到期的，可按 照企业管帐准则以摊余成本法计量;   不稳妥以上条件的基金资产，罗致公允价值计量，可录取第三方估值机构提 供的估值价钱进行估值。   （1）以公允价值进行计量的基金资产按以下方法进行估值：   ①证券往来所上市的有价证券的估值   a、往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如 最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要 事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往来市价， 确定公允价钱；   b、往来所上市的债券（基金合同另有轨则的除外），录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   c、往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   d、往来所上市不存在活跃商场的有价证券，罗致估值本领确定公允价值。在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   e、对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行调整以证据估值日的公允 价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应罗致估值本领确定其公 允价值。   ②初度公诱惑行未上市的债券，罗致估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③银行间商场往来的固定收益品种的估值            国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构（中央 结算公司）未提供估值价钱的债券等，按成本估值。   ④兼并债券同期在两个或两个以上商场往来的，按债券所处的商场区分估值。   （2）以摊余成本法计量的债券按以下方法进行估值：   ①本基金以抓有至到期为想法的债券罗致摊余成本法，即估值对象以买入成 本列示，按照票面利率或公约利率并计议其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续 期内按照践诺利率法进行摊销，证据利息收入，以预期信用赔本为基础进行减值 管帐处理并证据信用减值赔本。   ②本基金应当按照企业管帐准则的要求，评估金融资产是否发生减值，如有 客不雅把柄标明其发生减值的，应当计提减值准备并证据减值赔本。   （3）其他   ①银行入款以本金列示，按银行践诺公约利率逐日计提利息。   ②债券回购以公约成本列示，按公约约定利率在践诺抓有期内逐日计提利息。   （4）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国 家最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分调养基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（4）项进行估值时，所酿成的谬误 不看成基金资产估值过错处理。   由于不可抗力，或由于证券往来所或登记结算公司等机构发送的数据过错等 原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、稳妥、合理的次第进行查验， 但未能发现过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金料理东说念主和基金托管东说念主免              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 除补偿管事，但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的次第舍弃或消弱由 此酿成的影响。   三）基金份额净值过错的处理花式 金份额净值过错；基金份额净值策动出现过错时，基金料理东说念主应当立即给以纠正， 通报基金托管东说念主，并采用合理的次第预防赔本进一步扩大；过错偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过错 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的管事，经证据后按 以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金管帐管事方由基金料理东说念主担任，与本基金磋议的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的赔本，由基金料理东说念主负责赔付。   （2）若基金料理东说念主策动的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由 此给基金份额抓有东说念主酿成赔本的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付赔 偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照过 错进程各自承担相应的管事。   （3）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策动结果，天然屡次从头 策动和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以 基金料理东说念主的策动结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的赔本，由 基金料理东说念主负责赔付。   （4）由于基金料理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金赎回金额等），进 而导致基金份额净值策动过错而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的赔本，由基 金料理东说念主负责赔付。 以基金料理东说念主策动结果为准。 通行作念法，在不回击法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   四）暂停估值的情形   五）基金管帐轨制   按国度磋议部门轨则的管帐轨制实行。   六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金料理东说念主独有时 成立、记录和支抓本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的策动和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   八）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据王人备 一致。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在每月扫尾后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在每个季 度扫尾之日起 15 个管事日内完成基金季度申诉的编制并公告；在上半年扫尾之日 起两个月内完成基金中期申诉的编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成基 金年度申诉的编制并公告。基金年度申诉的财务管帐申诉应当经稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将磋议报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度磋议轨则为准。           国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   基金料理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及申诉。   （六）基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和支抓.基金料理 东说念主应按时向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金料理东说念主提 供的抓有东说念主名册后与基金料理东说念主区分进行支抓。支抓花式不错罗致电子或文档的 口头，保存期不低于法律法例轨则的最低期限。如弗成妥善支抓，则按联系法例 承担管事。   基金托管东说念主因编制基金按时申诉等合理原因要求基金料理东说念主提供联系尊府时， 基金料理东说念主应将磋议尊府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其 真实性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应投降守密义务。   （七）托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   一）托管公约的变更范例   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   二）基金托管公约圮绝出现的情形 务； 务；   三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个管事日内成立计帐小组，基金管 理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、稳妥《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   （3）在基金财产计帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续诚实、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，调养基金份额抓 有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的支抓、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同圮绝，应当按法律法例和基金合同的磋议轨则对基金财产进行计帐。 基金财产计帐范例主要包括：   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律主见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则璧还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法例 轨则的最低期限。   （八）争议科罚花式   两边当事东说念主同意，因基金合同及本公约而产生的或与基金合同或本公约磋议 的一切争议，如经友好协商、斡旋未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海 国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为 上海市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有不休力，除非仲裁裁决另有轨则， 仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 诚实、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，调养基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之想法，在此不包括香港、澳门特等行政区和 台湾地区法律）统治。              国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)              二十、对基金份额抓有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金 份额抓有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）基金份额抓有东说念主登记服务   基金料理东说念主担任基金登记机构为基金份额抓有东说念主提供登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、料理、托管与转托管，鼓吹名册的料理，权益分拨时红利的登记、权 益分拨时红利的派发，基金往来份额的计帐过户和基金往来资金的交收等服务。   （二）信息定制服务   投资者不错通过基金料理东说念主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠说念提交信息定制服务申 请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者恳求时应提供有用 磋议花式。在恳求获基金料理东说念主证据后，基金料理东说念主可通过投资者提供的有用手 机号码、电子邮件等磋议花式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包括： 电子对账单、抓有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等信息。   客服中心于每月1日向投资者发送月度电子对账单，于每年度扫尾后20个管事 日内，向投资者发送年度电子对账单。基金料理东说念主将根据业务发展需要和践诺情 况，当令调整信息定制服务内容。   （三）客服中心   （1）自动语音服务   招呼中心自动语音查询系统提供7*24小时自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   （2）东说念主工服务   客服中心提供每周5个管事日的东说念主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费）   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及互相交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。                 国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   （四）网上往来服务   基金料理东说念主鼎力发展基金电子商务，并已通达基金网上往来系统，投资者可 登陆基金料理东说念主的网站（www.cpicfunds.com）、手机APP（称号：国联安基金）， 愈加不详、快捷地办理基金往来及信息查询等已通达的各项基金网上往来业务。 同期，投资者可关心基金料理东说念主官方微信账号（称号:神基太保)，快速已毕净值 查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可已毕账户查询功能。基金料理东说念主也将继续努 力完善现存本领系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各样化的往来花式和妙技。   基金网上往来业务的解释权归基金料理东说念主通盘。   （五）客户投诉受理服务   投 资 者 可 以 通 过 电 话 （ 021-38784766 ， 400-700-0365 ）、 邮 件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠说念对基 金料理东说念主的管事提倡投诉和建议，客户服务东说念主员会实时地进行处理。   （六）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法调解的内容，请通过上述方 式磋议基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面调解了本招募诠释书。             国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新)              二十一、其他应露馅事项 公告称号             露馅媒体         露馅日历 国联安聚利 39 个月封锁式 纯债债券型证券投资基金 轨则网站              2024-05-17 基金居品尊府摘要更新 国联安聚利 39 个月封锁式 纯债债券型证券投资基金                  轨则网站         2024-05-17 招募诠释书更新（2024 年 第 1 号） 国联安基金料理有限公司 基金行业高档料理东说念主员变 轨则网站、轨则报刊         2024-06-28 更公告 国联安聚利 39 个月封锁式 纯债债券型证券投资基金 轨则网站、轨则报刊         2024-07-17 分成公告 国联安基金料理有限公司 旗下全部基金 2024 年第 2 轨则报刊         2024-07-19 季度申诉教唆性公告 国联安聚利 39 个月封锁式 纯债债券型证券投资基金 轨则网站              2024-07-19 国联安基金料理有限公司 对于提醒投资者注视预防 违警分子冒用国联安基金 轨则网站、轨则报刊         2024-07-20 口头进行骗取步履的教唆 性公告 国联安基金料理有限公司 旗下全部基金 2024 年中期 轨则报刊          2024-08-30 申诉教唆性公告 国联安聚利 39 个月封锁式 纯债债券型证券投资基金 轨则网站              2024-08-30 国联安基金料理有限公司 对于暂停海银基金办理旗                  轨则网站、轨则报刊    2024-09-27 下基金联系销售业务的公 告 国联安聚利 39 个月封锁式 纯债债券型证券投资基金 轨则网站、轨则报刊         2024-10-23 分成公告 国联安聚利 39 个月封锁式                  轨则网站         2024-10-25 纯债债券型证券投资基金                  国联安聚利 39 个月封锁式纯债债券型证券投资基金招募诠释书(更新) 国联安基金料理有限公司 旗下全部基金 2024 年第 3 轨则报刊              2024-10-25 季度申诉教唆性公告 国联安基金料理有限公司 旗下部分基金更换管帐师 轨则网站、轨则报刊              2024-10-31 事务所的公告 国联安基金料理有限公司 基金行业高档料理东说念主员变 轨则网站、轨则报刊              2024-11-05 更公告 国联安聚利 39 个月封锁式 纯债债券型证券投资基金 轨则网站、轨则报刊              2025-01-15 分成公告 国联安基金料理有限公司 旗下全部基金 2024 年第 4 轨则报刊              2025-01-22 季度申诉教唆性公告 国联安聚利 39 个月封锁式 纯债债券型证券投资基金 轨则网站                   2025-01-22 国联安基金料理有限公司 旗下全部基金 2024 年年度 轨则报刊               2025-03-31 申诉教唆性公告 国联安基金料理有限公司 旗下公募基金通过证券公                  轨则网站              2025-03-31 司证券往来及佣金支付情 况 国联安聚利 39 个月封锁式 纯债债券型证券投资基金 轨则网站                   2025-03-31 国联安基金料理有限公司 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